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1、市港海港港区液体化工码头项目采用PPP模式的初步方案一、项目基本情况1、项目名称市港海港港区液体化工码头项目2、项目类型新建3、项目地点市港海港港区4、项目概况项目提供的公共产品和服务内容：市海港港区东堤端部将建设液体散货泊位，为了进一步完善港区布局，服务腹地内化工企业，拟在在建的230000吨级散杂货泊位以北延建230000吨级液体化工泊位。将承运海港港区运量部分，即燃料油85万吨，成品油及其他石油制品35万吨，共计120万吨。本工程设计代表船型为30000吨级化学品船、油船，最小可兼顾至3000吨级化学品船和5000吨级油船。本工程对应规划岸线，建设2个30000吨级液体化工泊位（码头结构
2、按50000吨级设计），码头总长616m。码头主体采用重力式结构，前沿顶高程6.0m，前沿底高程-13.6m，前沿停泊水域宽度65m，泊位底高程-12.9m；船舶回转区布置于泊位前方，直径370m；工程区北侧为护岸，长700m。本工程陆域占地面积约42.9万m2，通过吹填形成，沿其纵深方向依次布置装卸工艺、罐区道路等。码头装卸采用输油臂和软管结合的装卸方式。码头推荐结构方案采用重力式沉箱结构，护岸采用抛石斜坡堤结构。建设规模综合考虑港口规划、运量预测、设计船型、航道及防波堤实施序列等因素综合确定。港口规划：根据港总体规划，工程拟建处规划为液体散货作业区，码头岸线总长960m。航道：港海港港区航
3、道工程以30000吨级起步，目前30000吨级航道工程已开工建设，预计“十二五”内建成；远期海港港区航道将浚深至50000100000万吨级，根据港口建设计划，预计海港港区50000吨级航道将于“十三五”中期建成。防波堤：港海港港区防波堤一期工程已建成，建设东防波堤5850m；二期工程将建设东防波堤2.47km和西防波堤13.18km，工程建成后防波堤堤头位于-6.5m等深线，口门宽度1520m，目前防波堤二期工程已开工建设，建设工期约18个月。锚地：规划港2#危险品锚地位于外航道南侧，水深1416m，面积20km2，可满足50000吨级液体化工品船锚泊。运量安排：根据预测，2015年港液体散
4、货运量缺口将达330万吨其中本工程年运量安排为220万吨，主要货种包括燃料油、溶剂油、烧碱等。设计船型及组合靠泊：本工程设计船型为30000吨级化学品船,兼顾30000吨级以下油船和化学品船，由于目前港仅在套尔河港区拥有1个1000吨级泊位，本工程建成后将承担港约95%的液体散货运量，考虑到运输货种的多样性和船舶到港的不均衡性，本工程码头大部分时间内将呈现不同船型组合靠泊的情况，尤其是运输液体化工品的船型主要为10000吨级以下的内贸船舶。经核算，在满足完成预测吞吐量前提下，考虑船舶组合靠泊的概率，本工程的合理建设规模为建设2个30000吨级液体化工泊位。5、项目投资规模项目总投资万元，其中工
5、程费用万元。6、资金来源项目总投资万元，其中资本金拟定为万元，由 港务集团有限责任公司 和 社 会 资 本 方 共 同 出 资 ； 剩余建设资金由项目公司通过融资方式解决。二、可行性分析项目采用 PPP 模式运作的必要性和可行性1、国家政策鼓励财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知财金2014113号规定，投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目，适宜采用政府和社会资本合作模式。国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见国发201460号文规定，推广政府和社会资本合作（PPP）模式。认真总结经验，加强政策引导，在公共
6、服务、资源环境、生态保护、基础设施等领域，积极推广PPP模式，规范选择项目合作伙伴，引入社会资本，增强公共产品供给能力。国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知国办发201542号规定，广泛采用政府和社会资本合作模式提供公共服务。在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与。其中，在能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等特定领域需要实施特许经营的，按基础设施和公用事业特许经营管理办法执行。基础设施和公用事业特许经营管理
7、办法（2015年第25号令）中华人民共和国境内的能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等基础设施和公用事业领域的特许经营活动，适用本办法。市港海港港区液体化工码头项目属于交通运输类基础设施建设项目，符合关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知财金2014113号、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见国发201460号、国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知国办发201542号等相关文件对PPP项目的行业适用性规定，适于采用PPP模式进行运作。2、行业主管部门和融资平台支持意愿较强 鉴于项目的特征，项目对
8、资金需求量大，开发运营周期长，涉及领域广（包括项目规划设计、项目建设、项目运营等），单 独由政府或政府平台公司完成难免会出现资金缺口，影响项目实 施进度。而单独由社会资本方进行开发建设与运营管理，则对社会资本方的开发建设能力与综合水平有较高的要求，亦可能因与 政府监管机构之间的沟通不畅对项目产生不良影响。需要政府和社会资本合作，相比于传统的政府采购模式，PPP 模式一方面减轻了政府财政压力，另一方面能使项目的实施更加高效，由于政府采购是为了满足实现政府职能和社会公共的管理进度、质量，分担部分风险，提高项目采购的效率，与传统方式相 比，PPP更能实现“物有所值”目标。其原因在于：风险转移， 打包
9、合同、发挥规模效应、调动私营部门创新、提高公共项目的质量等。因此，政府及相关融资平台易于接受该模式。3、有利于转换政府职能，减轻财政负担，降低政府的债务风险。项目实施采用 PPP 模式后，政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的基础设施公共服务的提供者变成一个监管的角色，从而保证项目质量，也可以在财政预算方面减轻政府压力。4、有利于降低项目总体风险。PPP 在项目初期就可以实现风险分配,同时由于政府分担一部分风险,使风险分配更合理,减少了承建商与投资商风险,从而 降低了融资难度,提高了项目融资成功的可能性。政府在分担风险的同时也拥有一定的控制权。5、有利于提高公共财政使用效率，保障项目公益服务
10、质量。社会资本方参与项目能推动在项目设计、施工、设施管理过 程等方面的革新,提高办事效率,传播最佳管理理念和经验，从而用相对较少的成本，提供最优的公共服务和产品。三、初步实施安排项目设计与建设进行竞争性磋商择优遴选社会资本方，项目在建设完成后由政府委托SPV公司经营。1、合作模式1) 运作方式：本项目采用PPP合作模式，由本次政府采购甄选的社会资本与政府指定机构合资成立特殊项目公司（SPV）负责具体项目建设，同时负责项目的管理及运营；2) 投资收益：合作期内政府和社会资本投资收益主要来源为项目运营收益，政府和社会资本共担风险、共享收益。2、投融资模式项目资本性支出的资金来源、性质和用途项目总投
11、资万元，根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号），本项目属于码头类基础设施项目，资本金比例维持 20%不变。因此，资本金拟定为 万元，由港务集团有限责任公司代表政府方出资万元（持股比例为30%），中标社会资本方出资元（持股比例为70%），政府方与社会资本方持股比例为3:7。 3、回报方式PPP项目的付费机制约定PPP项目中的收益回报，主要包括三类：政府付费，是指政府直接付费购买公共产品和服务，主要包括可用性付费、使用量付费和绩效付费，通常用于不直接向最终用户提供服务的终端型基础设施和公益事业项目；使用者付费，是指由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务，
12、通常用于可经营系数较高、财务效益良好、直接向最终用户提供服务的基础设施和公用事业项目；可行性缺口补助，是指使用者付费不足以满足社会资本或项目公司成本和合理回报，而由政府以财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司的经济补助。综合考虑港现有及在建拟建液体化工泊位，港现有液体散货泊位的通过能力仅有20万吨，2015年石油制品和液体化工品通过能力缺口分别为180万吨和150万吨。本工程重点安排港口运输协议相对落实、运输需求相对紧迫的燃料油、汽柴油、润滑油、溶剂油、煤焦油、烧碱、二甲基甲酰胺、醋酸、醇类等货种。通过上述分析可知，本项目建成后可经营系数较高、财务效益良好、直
13、接向最终用户提供服务，由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务。故本项目采用使用者付费模式。四、财务测算经测算，本项目财务内部收益率为 8.55%，税前财务净现值为万元，投资回收期年。通过以上指标可以看出，本项目具有一定的财务盈利能力，经济效益较好。由盈亏平衡分析可知，项目经营期均以生产能力利用率表示的盈亏平衡点BEP值达到37.72%，即能达到盈亏平衡。该指标表明，该项目抗风险能力较- 33 -五、风险分配基本框架（一）风险分配原则 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要 素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。原则上，项
14、目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。项目实施机构在风险识别与分担结构时充分考虑到项目方案的吸引力，制定合理的风险分担结构。项目的风险分配遵从以下原则：1. 承担风险的一方应该对该风险具有控制力；2. 承担风险的一方能够将该风险合理转移（例如通过购买相 应保险）；3. 承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；4. 由该方承担该风险最有效率；5. 如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。（二）风险识别与应对措施 1、前期阶段的风险分析及应对措施风险分析项目
15、合规风险。 项目的合法合规性主要包括项目的依法立项、工程项目用地的合法取得、初步设计方案的批准、项目前期的批复、环境评价和工程地质灾害评价、地震评价、文物评价等环节，每一环节出现问题都会导致项目中断甚至停止，该风险将主要由政府方承担。导致项目合规风险的主要因素就是上述环节中涉及到的事项 是否已经确定，并附有批复文件。1 风险应对在项目前期与环保、发改、土地、住建、交通、海事等部门充分沟通，保证项目前期手续的合法性和完整性。2、融资阶段的风险分析及应对措施风险分析 金融市场的变化对项目融资造成的风险。在本项目中，由于项目资产价值的 70%以上由社会资本自行出资，其余资金由社会资本（或项目公司）通过各种渠道融资筹集。目前，项目公司广泛采用的是向金融机构贷款的债务融资模 式，因此对金融市场上的利率变动较为敏感。在本项目实施过程 中，如果借贷双方采用固定利率，利率下降项目社会资本将承担利息损失。如果采用浮动利率，利率上升将会增加社会资本的利息负担，为此付出更高的利息代价，使其资金回报与预期产生偏差，严重时将会导致其不能如期还款而发生违约行为；反之，利率下降，将会增加项目社会资本的机会成本，使其获取利息差额的收益。一旦发生银行政策变化、银根缩紧等原因造成预期的贷款无法按时
