《精编》ISO14001 1996内审员培训

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1、ISO14001 1996内审员培训课程 第一章 环境审核概论 审核定义审核类型审核的特点审核目的审核的一般程序 审核 ISO9000 为获得审核证据并对其进行客观地评价 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 审核准则 用作依据的一组方针 程序或要求 ISO9000 审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针 惯例 程序和要求 ISO14010 审核证据 ISO14010 关于事实的可验证的信息 记录或陈述 注 1 审核证据可以是定性的或定量的 供审核员用来判断是否符合审核准则 2 审核证据通常来自面谈 文件审阅 对活动与情况的观察 现有的测量与试验结果

2、或审核范围内的其它方法 审核证据 ISO9000 与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息 注 审核证据可以是定性的或定量的 审核发现 ISO9000 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 审核结论 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见 它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证 ISO14010 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果 ISO9000 委托方 委托方 ISO14010 委托进行审核的组织审核委托方 ISO9000 要求审核的组织或人员 受审核方 被审核的组织 相关方 与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体 ISO9000 关注组织的

3、环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体 ISO14004 环境审核 客观地获取审核证据并予以评价 以判断特定的环境活动 事件 状况 管理体系 或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程 包括将这一过程的结果呈报委托方 环境审核 环境审核的对象很广泛环境审核强调客观环境审核是一个系统化 文件化的验证过程环境审核的结果要在规定的时限内呈报给委托方 环境审核分类 环境管理体系审核环境标志审核清洁生产审核环境行为符合性审核应负责任审核 环境标志审核 对产品在生产 使用和处理处置过程是否符合特定的环境保护要求进行分析 评价的活动 产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具

4、清洁生产审核 对正在运行的和计划的企业生产过程等实行的分析和评估活动 目的是发现高物耗 高能耗 高污染的原因提出对策和方案节能降耗减污染 环境行为符合性审核 对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性的活动 审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据 应负责任审核 对组织的环境责任进行的评审 目的是确定污染的最终责任者为银行业 保险业提供环境污染与风险的依据 确定交易活动中的环境风险和责任 环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价 以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化 验证过程 包括将这一过程的结果呈报管理者 环境管理体系审核的

5、目的 通过审核确定受审核方环境管理体系与审核准则的符合性判断受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系持续适用和有效 环境管理体系审核准则 ISO14001标准受审核方的环境管理体系文件适用于受审核方的环境保护法律 法规及其它要求 审核类型 内部审核第一方审核环境管理体系审核第二方审核外部审核第三方审核 内部环境管理体系审核的目的 管理体系正常运行和持续改进的需要为第二和第三方审核做准备一种管理手段 第二方审核的目的 选择合适的合作伙伴证实合作方持续满足规定要求促进合作方改进环境管理体系 第三方审核的目的 向外界展

6、示组织环境管理体系是符合要求的实施 保持和改进组织的环境管理体系满足顾客的要求 审核的特点 体系的正规性正式的活动客观性 系统性 独立性审核是采用抽样方法 审核是正式的活动 体系审核需经过管理者的授权才能进行体系审核有正式的程序和做法审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行审核必须形成书面的文件 审核的客观性 客观性是指审核员要以充分的证据为基础 公正的 客观的评价审核对象 不能有偏见的 主观的给出审核结论 审核的独立性 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系 在外部审核中 审核员应与受审核方无利益关系 在内部审核中 本部门人员不能审核本部门 审核的系统性 系统性是指审核员要按规定

7、的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面 审核的策划与准备 制定审核计划审核任务分配编制审核文件 纠正措施的跟踪和批准注册 纠正措施的跟踪审核报告 第二章 审核的策划与准备 确定审核范围组成审核组编制审核计划编制检查表审核前沟通 确定审核范围 确定审核范围的重要性确定审核范围考虑的因素审核范围的确定 确定审核范围的重要性 是审核准备和实施审核的依据是认证证书和宣传材料的重要内容是向相关方证明体系符合性的证据 确定审核范围考虑的因素 申请认证所涉及的产品 活动和服务的类别和性质与产品 活动和服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围环境因素及其

8、影响的独立性和关联性有关产品 活动和服务所需的法规要求 标准和其它引用文件 受审核方的特殊要求 既是否有排除在审核范围之外的场所和地点 审核范围的确定 组织的管理权限组织的产品范围组织的活动范围组织的现场区域 审核范围的确定 组织的管理权限管理者能够对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的影响承担责任 对不能承担责任的区域 不能界定在审核范围内管理者有权决定如何通过建立环境目标 指标和管理方案来实现其环境方针 并有权配置环境管理体系建立实施中所需的人 财 物等资源管理者对其管理范围内的投入 如原材料 合同方的劳动 服务 和产出 如产品 服务 废弃物 污染物 承担责任 审核范围的确定 组

9、织的产品范围以某一种产品申请认证时 要考虑与申请认证产品有关的所有环境因素当环境因素不能够区分时 按这种产品申请认证一般是不能够接受的 除非组织对所有的环境因素都加以控制 审核范围的确定 组织的活动范围与产品直接有关的生产和管理活动与产品间接有关的活动不在组织现场的相对独立的活动 可以不在审核范围之内由相关方协助的活动但需组织对其进行控制或施加影响 应列如审核范围 审核范围的确定 组织的现场区域该场所应在组织的管理权限控制范围内或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生 审核范围的确定 组织的现场区域不同职能的部门或商业联合体组成的组织 其现场应进行审核临时现场只要受控于

10、组织的环境管理体系之下 就可以进行审核当无法确定现场区域时 如服务 认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性 审核可在组织提供服务的范围内进行 多现场审核 组织有几个相似的现场 可以对有相似的环境因素并在相同的行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织 因其从事的活动和伴随的环境影响不同 应对所有现场和相关的环境影响进行分别审核 多现场审核 在环境管理体系中包含有重要环境因素的每一个现场或部门都要进行审核若一个组织的环境管理体系证书覆盖了多个现场 一旦发现了不符合 不论是在总部 还是在一个单一现场 其纠正措施程序都应适用与证书所覆盖的全部现场 审核员的

11、要求 全面 正确理解环境管理体系标准掌握审核的程序 方法和技巧了解相关的法律法规和其他要求具有一定的环境科学和技术的知识 能够识别环境因素及其相关的影响具备审核工作所必须的个人素质和能力 审核员的职责 服从审核组长的指导支持审核组长开展工作编制分工范围内的工作文件独立完成分工范围内的现场审核任务保管好与审核有关的文件验证受审核方所采取的纠正措施的有效性 审核计划的内容 审核的目的和范围审核准则审核日期审核组成员审核日程安排保密要求审核报告其它 第一阶段审核计划 审核目的 评价公司的环境管理体系是否具备第二阶段审核条件为第二阶段审核做准备审核范围 公司名称 康信瓦通纸品有限公司产品范围 瓦通纸包

12、装制品现场范围 深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城审核准则 a ISO14001标准b 公司的环境管理体系文件c 适用的环境法律法规及其它要求审核组 审核组长 李xx审核组成员 刘xx审核日期 1999 12 2审核日程安排 第一阶段审核计划 日期及时间审核内容8 30 9 30与管理者代表交谈 4 2 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 3 4 4 4 1 4 6 9 30 12 00生产现场 动力现场 仓库及厂内区域 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 3 4 12 00 13 00午餐13 00 14 00污水处理站 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 3 4 14 00 17

13、 00环境管理办公室 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 3 4 4 4 4 4 4 5 4 5 1 4 5 4 17 00 18 00与公司有关人员交流 审核工作量 企业的类型企业的规模现场 编写检查表 检查表的作用检查表的内容检查表的编制方法检查表示例 检查表的作用 指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的系统和完整减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案 编制的准备 了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查 设计检查表应注意 1 以ISO14001及环境管理体系文件为依据2 以部门审核为主时 应列出有关的主要要

14、素的审核内容和审核方法3 以要素审核为主时 要说明到哪些部门去查4 注意要素的逻辑顺序 明确审核步骤5 抓住重点 抽样应有代表性6 注意可操作性 检查表的基本内容 审核的依据审核区域 部门检查要点验证方法抽样数验证结果 记录 检查表的四要素 去哪里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法 审核前沟通 提前通知受审核部门审核组内部会议 必要时 1 审核准备情况2 讨论疑难问题3 提出注意事项 第四章 审核的实施 首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议 首次会议 介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间审查审核组的现场安全条件和应急

15、程序 现场审核 审核组长要控制审核的全过程要科学地选择样本充分利用检查表当发现不符合时 应追根溯源与受审核方共同确认事实始终保持审核员应遵守的诫律 审核过程的控制 控制审核进度控制审核计划控制气氛控制纪律控制客观性控制审核结果 审核路线的展开 记录实施情况记录相关文件实施情况记录相关活动相关文件实施情况记录部门职责相关活动相关文件实施情况记录相关活动相关文件实施情况记录相关文件实施情况记录实施情况记录记录 客观证据 实际 客观 存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件 书面表达 的可以是定量的可以是定性的可验证的 不符合的定义 没有满足某个规定的要求 严重不符合项 体系运行出现系统性失

16、效体系运行出现区域性失效造成严重的环境危害 轻微不符合项 1 对要素和体系文件而言 是个别 偶然的 孤立的性质轻微的问题2 对所审区域的体系有效性而言 是个次要的问题 不符合报告的内容 受审核部门及负责人姓名审核员姓名审核准则不符合事实的描述不符合类型建议采取的纠正措施计划及完成日期纠正措施完成情况及验证 不合格的描述 事实的准确观察 判断 在哪里发现 地点 发现了什么 事实 为什么不合格 原因 谁在场 职位 采用专业术语 正规 利于的改进 帮助 审核结果的汇总分析 从发现的不符合项入手从发展的历史和趋势来入手 审核组沟通会议 同审核组成员参加讨论审核结果沟通审核信息 线索审核组长作审核总结准备 末次会议 致谢重早审核目的和范围确认审核计划的实施情况正式提出不合格项澄清宣布审核结论提出纠正要求 第五章 审核报告 审核目的 范围和计划审核准则审核组成员身份审核过程的简介审核结论 审核结论 环境管理体系对审核准则的符合情况体系是否得到了正确的实施与保持管理评审是否确保EMS的持续适用有效 第五章 纠正措施 审核员协调受审核部门提出纠正措施采取必要的补救措施发现不合格的根源针对根源采取纠正措