《证券公司实习报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券公司实习报告（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券公司实习报告 发布时间 2019 11 15 来源 实习报告 内容摘要 此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步 在证券市场这个大海洋里个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功 虽然实习是 短暂的 但使我十分受益 1 概述 1 1 实习单位简介 金元证券股份有限公司简称金元证券 金元证券股份有限公司成立于XX年 8 月 是经中国证监会批准 由首都机场集团公司作为核心股东出资成立的综合 类证券公司 是首都机场集团金融板块的核心企业之一 公司注册资本9 亿元 开业以来年年盈利 净资本率达 90 以上 公司总部位于深圳 在全国各大中心 城市设有 25 家证券营业部 辽宁 北京 天津
2、 江苏 上海 浙江 广东 海 南 湖南 湖北 四川 陕西 新疆 旗下设有金元期货经纪有限公司和金元 比联基金管理有限公司等子公司 已形成证券 期货 基金业务良性互动的证券 控股集团运作模式 金元证券坚持 诚信 亲和 创新 志成 的企业精神和 稳 健经营 规范管理 风险控制 的经营理念 并将其贯穿于经营管理和客户服务 的每个环节 公司全体同仁以使命感 事业心和专业追求致力于为客户提供优质 高效的全方位服务 并努力为繁荣和发展中国证券市场 推动中国资本市场建设 进程贡献力量 公司地址 深圳市深南大道4001 号时代金融中心大厦17 层 邮编 518048 在未来的发展中 金元证券的发展策略是通过实
3、施资本公众化 资产轻型化 经营集约化 服务差异化等战略来增强公司的营销能力 定价能力 风控能力 研发创新能力 同时提升公司的企业文化水平 从而进一步完善公司 的治理机制 相信在金元证券积极健康的经营理念的引导下 在金元证券全体员 工的不断努力下 金元将会更加强大 1 2 实习过程的基本回顾 1 2 1 实习过程介绍 这次实习主要有 熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法 对开户时 应注意的一些基本的情况进行了解 熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关 内容 熟悉 k 线理论的实际操作 熟悉切线理论的实际操作 熟悉基金的相关内 容 整理实习过程中记录的资料 查阅相关资料进行实习的总结 1 2 2
4、 具体实习内容介绍 1 2 2 1 熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法 实习的第一天 公司的职员向我们介绍了开户的相关情况 使我们对开户流 程有了相关的了解 证券账户包括股东账户 资金账户和基金账户三种类型 股 东账户是客户向证券公司申请开立的 用于证券买卖的账户 股东账户包括上海 股东账户和深圳股东账户 他们又各自包括a 股股东账户和 b 股股东账户 上海 b 股的股东账户用美金进行交易而深圳的b 股股东账户则用港币进行交易 上海 a 股的股东账户不可以复开而深圳的可以 在开立股东账户时客户需填写自然人 证券账户申请表 代理开户合同中的开户申请表和第三方存管协议 第三方存管 协议有三联
5、客户联 券商联和银行联 银行联由客户带往相应的银行进行确认 第三方存管的目的是保障资金安全 资金账户是客户向证券公司申请获得的客户 号 它是由股东账户对应生成的 基金账户是客户向基金公司获得用于购买基金 的账号 一个身份证只能在一个证券公司开一个资金账号 一个资金账号可以向 多个基金公司开立基金账号 开立a 股账户费用为46 元人民币 b 股账户则为 100元人民币 对于三板股票的账户开户费只需三十元 学习开户时客户应携带的资料 以及客户日常可能遇到的问题的解决方法 对于未开过户的客户他们需携带身份证和银行卡 银行卡必须是中行 建行 工 商 兴业 农行 交行 还有华夏和招商等八家之一的银行卡
6、客户如要进行同 行换卡则可直接到对应银行的柜台进行换卡 但如果客户是要进行异行换卡 则 客户要先对账户进行清仓 即达到零股票零资金 客户要进行转账必须在营业时 间进行否则资金会被冻结 如果资金是从证券账户转向银行账户 其上限为50 万 1 2 2 2 熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关内容 金元证券股份有限公司乌市黄河路营业部的总经理芦红星先生向我们介绍 资本市场和证券交易的相关内容 首先他提到资本市场在中国仍属于新兴的市 场 有很大的发展空间 它的主要功能是筹集资金 合理定价和资源的优化配置 在国外资本市场与商业银行混业经营 在中国二者是分业经营 其次他向我们介 绍了证券公司的业务 其业
7、务包括经济业务 资产管理业务 自营业务和投资银 行业务 接着芦经理向我们介绍个人投资方面的问题 他说到 个人投资首先要看 宏观环境 因为宏观环境反映的是系统风险 是个人无法控制和避免的 其次我 们还得关注公司的监管和技术层面的信息 技术信息主要在于我们对知识把握的 情况 芦经理讲到 要想口袋满就要脑袋满 这生动地说明了知识的重要性 在 后面的讲述中他向我们介绍了主动性买盘和被动性买盘以及股市与房产价格之 间的紧密关系 紧接着他向我们介绍了证券经纪人以及从事证券行业所应具备的 工作精神 从事证券行业要具有全力以赴的敬业精神 团结协作精神 个人主义 与集体注意相结合 全局观和敢于接受挑战的精神 芦
8、经理介绍说证券市场有一级市场 一级半市场和二级市场 一级市场是 未进入市场 二级市场是进入市场 而一级半市场非法的 之后他向我们介绍了 权证的相关内容 其中他主要介绍了期货和基金 现在期货主要以金融期货为主 基金与理财产品的主要区别在于基金的资金全部来自投资者而理财产品的资金 部分来自券商 部分来自投资者 最后芦经理向我们介绍了金元的主要情况 他向我们介绍了金元的交易方 式 理财中心和前 中和后台的管理 前台主要负责营销 中台负责咨询 而后 台则负责总的管理 1 2 2 3 熟悉 k 线理论的实际操作 公司的客服部经理张海斌老师向我们介绍k 线理论的实践操作 k 线是判断 多空双方力量的重要工
9、具 张老师首先介绍了单根k 线的相关知识 一根k 线描 述了最高价 最低价 开盘价和收盘价 红色的k 线是阳线 蓝色是阴线 红色 的代表低开高收 卖盘小于卖盘 蓝色的代表高开低收 卖盘大于买盘 有一些 特殊的 k 线 同阶线 它们分别是十字星 t 字线 倒 t 字线和一字线 按时 间长短可以将 k 线分为日 k 线 周 k 线 月 k 线和年线 日 k 线代表短期走势 周 k 线 月 k 线和年 k 线代表中长期走势 另外还有五分 十五分 三十分 六 十分 k 线 它们代表的是超短期走势 适用于权证模式的分析 其次 张老师向我们介绍了k 线组合 首先是见底形态和上升形态 这包 括了早晨之星 好
10、友反攻 曙光初现 旭日东升 垂头线 倒垂头线和红三兵 早晨之星 好友反攻 曙光初现 旭日东升 垂头线 倒垂头线都是在跌势的末 端出现 早晨之星代表的是转势信号 出现好友反攻可以适当买入 到了旭日东 升则可以大胆买入 因为它发出的转势信号最强 其次是见顶形态和下跌形态 它主要包括了黄昏之星 淡友反攻 乌云盖顶 射击之星 吊颈线和三只乌鸦这 几种组合 它们都出现在涨势的末端 发出的都是推出的信号 最后张老师了介 绍了后势上升和下降都有可能的几中k 线 十字星在涨势末端出现发出的是见顶 信号而在跌势末端出现则发出的是见低信号 t 字线在高位出现发出的是见顶 信号 在途中出现则继续看涨或看跌 在低位出
11、现则发出的是见底信号 倒 t 线与 t 线类似 一 字线在涨势中出现继续看涨 在跌势出现则继续看跌 1 2 2 4 熟悉切线理论的实际操作 公司安排张老师向我们介绍切线理论 也叫趋势理论 所谓趋势就是指股 票价格市场的运动方向 趋势主要包括主要趋势 次要趋势和短暂趋势 主要趋 势是指市场的主要趋势 次要趋势是指在主要趋势中出现的插曲 短暂趋势则是 指构成主要趋势的一个个小的趋势 趋势主要有向上 下降和水平这三中方向 其中水平方向常被忽视 但却是很重要的 趋势理论中最主要的两条线是压力线和支撑线 压力线是经过上升趋势高 点的直线 也称阻碍线 其主要作用是暂时阻碍股票价格创新高的能力 支撑线 也称
12、抵抗线 是经过下降趋势低点的直线 其主要的作用是暂时或永久地阻碍股 价创新低 压力线与支撑线是相互区别的但二者也是可以相互转化的 同时经过 一个高点和一个低点的直线即是压力线也是支撑线 股价要创新高或者新低都要 突破压力线和支撑线才能达到 这种突破需要达到三个条件 时间 空间和成交 量 时间一般为 2 到 3 天 空间为 3 成交量要与之相配合 当成交量不配合时 就会出现假突破 最后张老师向我们介绍了趋势线 轨迹线和8 浪主线 趋势线是将两个或 多个下降趋势的高点或上升趋势的低点连接起来的直线 轨迹线是两个或多个上 升趋势的高点或下降趋势的低点连接起来的虚线 8 浪主线主要是分析当前我国 的股
13、市行情 1 2 2 5 熟悉基金的相关内容 公司安排一名职员向我们介绍基金的相关内容 基金具有利益共享 风险 共担 组合投资和专业管理的特点 基金是间接的投资产品 它的风险适当收益 较高 基金主要有以下三个当事人 投资者 基金管理公司和基金托管公司 基 金的投资者就是基金的受益人 基金的管理者使用基金的资金进行投资 主要有 银行的投资银行等 基金托管公司负责管理基金所筹集的资金 主要是各国有商 业银行 基金按照运作方式划分可以分为开放式和封闭式基金 开放式基金的规 模是变动的 时间可长可短 一般在一级市场交易 封闭式基金的规模固定 时 间固定 可以转让但不能卖 一般在二级市场进行 按组织形式分
14、分为契约型和 公司型 契约型主要通过签定合约来运作基金 公司型则是组成基金公司来运作 按投资目标不同分为股票型 基金型 债券型 货币型和混合型 如果把资金的 60 80 投资于股票则称之为股票型 如果资金的大部分投资于基金则称为基金 型 同理可知什么是货币型和债券型 而混合型则是多种投资方式并存的基金 这几种基金的风险和收益依次递减 按投资的方向分可分为成长型 收益型和平 衡型 成长型追求的是未来收益 收益型追求的是当前收益 平衡型则处于二者 之间 按投资理念分为主动型 被动型和指数型 按募集的方式分为公募基金和 私募基金 按资金的用途和来源分为在举基金和离岸基金 基金募集必须提前6 个月上报
15、证监会 在被批准后产生产品并上报 基金 的募集时间大概为三个月 基金要3 6 月才会建满仓 因此基金可以用于测算股 票的走势 基金募集的费用包括认购费 1 1 2 申购费 1 5 和赎回费 0 5 其中赎回费会随持有年限的增加而减少 2 实习总结 2 1 实习收获和体会 通过本次的实习我对对证券市场的有了更深一步的认识 在我国证券市场 仍然是一个有待完善和不断发展的市场 它在我国有很大的发展空间同时也存在 许多有待解决的问题 证券市场是一个收益较快的市场同时也是一个高风险的市 场 我们在投资证券市场时要抱着小心谨慎的态度 在此次实习中我对证券公司 基本业务也有所了解 不断发展和推出新的业务种类
16、是证券公司不断发展的前提 和基础 它能使企业拥有源源不断的生命力 技术分析也是我们这次实习的对象之一 通过此次实习我对技术分析特别 是对 k 线理论和切线理论有了进一步的认识 技术分析的价值是建立在市场是非 有效的条件上 在一个有效的市场技术分析是没有价值的 不管是k 线理论还是 切线理论的运用都是建立在个人经验的基础上 这些理论看似简单 分析起来似 乎有理有据 但是时点的把握需要个人的经验 例如 t 字线在高位出现发出 的是见顶信号 在途中出现则继续看涨或看跌 在低位出现则发出的是见底信号 多这个理论的运用首先要判断当前是处于高位 途中还是低位 判断结果的不同 就形成了不同的投资方案 因此个人投资应注重经验的积累 多看多想 此次实 习促进了我专业能力和技能的提高 使我受益非浅 2 2 问题与建议 2 2 1 第三方存管存在的问题以及建议 实践出真知 在本次实习中我接触了一些平常无法学习到知识也形成了自 己的一些见解 第三方存管相对于以前的资金管理方法可以更好地保障资金的安 全 减少了道德风险 但我个人认为它还存在一些不足的地方 我觉得它存在以 下两方面的问题 首先它使得账户的开立更加
