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1、 2005年2月 组织结构设置 人事安排及激励政策 北京XX投资管理有限公司 1 愿景目标2 年度工作目标3 年度工作纲要4 组织机构设置方案5 人事安排6 部门职能简介7 激励政策8 保障措施9 结束语 议题 愿景目标 以投资银行的服务型业务和资产型业务为重点 兼顾战略咨询和管理咨询业务 确立公司在投资银行领域中的核心竞争优势 通过资源共享和互补 实现超速发展 力争利用5 10年时间发展成为具有相当规模的金融控股型公司 2005年工作目标 组织目标 建设科学而切合实际的法人治理结构和科学高效的运营组织机构 形成坚实的 稳固的合伙人团队和核心管理团队 打造能征善战的市场营销队伍和能体现公司核心
2、竞争优势的专业技术人员队伍 依靠团体力量保证公司的稳定发展 核心竞争能力 初步具备以投资银行并购重组业务为核心的较强竞争力 形象和品牌建设 塑造公司较为优秀的企业形象 具有行业内较高的知名度和美誉度 达到本行业内第二集团军的优秀水平 持续发展能力 完善企业管理 强化市场拓展能力 储备丰富的项目和优秀人才 为公司中长期战略的实现 奠定良好基础 经济指标 力争实现营业收入6 650万元 实现净利润3 700万元 2005年工作纲要 1 2 业务拓展深化挖潜既有资源 对现有的资源进行充分整合 创造新的业务机会 获得尽可能多的利润 用以支撑公司社会业务的开展 支持弱势战略方向业务项目或业务单元的发展
3、兼顾公司眼前盈利与持续发展潜力开拓更多业务渠道 积极进行品牌宣传 提升行业口碑与企业形象 加强与同业的交往 寻求信息共享甚至资源共享 扩大客户范围 作为战略性规划 从长计议 强化市场部门的工作力度 增加经费预算 增加人员配备 力争在2 3年内取得显著成效 促进公司经营管理升级 实现经营规范化 模式化运作 打造优秀的管理平台 并以此吸纳 整合各类资源 资金 物质资源 社会资源 政府资源 技术以及优秀的管理人才 专业技术人才和市场运作人才等 2005年工作纲要 2 2 强化人才队伍建设 加强人力资源配置工作 打造以人为本的 优秀的智力驱动型企业 充分吸收 储备优秀人才 通过各类优秀人才的优化配置社
4、会资源 专业技术 资金 市场 并使其真正融入到公司之中重点录用拥有项目资源优势的高级业务人才培养能够带领团队 独当一面 有市场运作能力的人才 强化公司中级管理人才队伍 组织结构设置方案 组织架构设置方案 董事会 财务顾问部 财务部 人力资源部 投行事业部 战略购并部 企业融资部 投资者关系部 管理咨询部 咨询事业部 战略顾问部 资产事业部 资产经营部 投资管理部 总裁 研究部 证券部 法律事务部 运营委员会 财务委员会 执行委员会 IT咨询部 基金管理部 公共关系部 技术委员会 行政部 HR委员会 业务部门 职能部门 支持部门 定岗定员计划 定岗定员计划 1 4 财务顾问部董事总经理 待定 投
5、行事业部执行董事 人选待定 战略购并部董事总经理 待定 企业融资部董事总经理 投资者关系部董事总经理 待定 总裁兼COO 董事长兼CEO 项目经理待定 项目经理待定 项目经理待定 总裁助理 定岗定员计划 2 4 管理咨询部董事总经理 战略顾问部董事总经理咨询顾问二人 待定 咨询事业部执行董事 人选待定 IT咨询部暂无编制 研究部副总经理分析师数人待定 定岗定员计划 3 4 基金管理部暂无编制 资产事业部执行董事 资产经营部董事总经理项目经理二人待定 投资管理部副总经理项目经理编制一人待定 人力资源部与行政部行政人事总监人事助理 人选待定 电子商务 外部兼职 公共关系部部长 财务部 证券部 法律
6、事务部 定岗定员计划 4 4 财务总监财务部副部长 各委员会功能简介 详见人力资源相关文件 董事会职责 权利及会议召集与表决 董事会职责与权利 1 2 公司董事会是公司股东会的执行机构 在股东会闭会期间负责公司经营决策 向股东会负责董事会会议审议的事项包括董事会拟定并将报股东会批准的事项和股东会授予董事会决定的事项董事会拟定并将报股东会批准的事项有 负责召集召开股东会 并向股东会报告工作提名董事候选人 建议更换董事人选 拟定董事报酬事项制订公司的年度财务预算方案 决算方案制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案制订公司增加或者减少注册资本 发行债券或其他证券及公司融资方案拟订公司重大收购 回购本公
7、司股票或者合并 分立 变更公司形式和解散方案拟订提交股东会决议的公司之单项价值大于500万元的重要资产处置 单项投资额超过1000万元的重大投资方案制订公司章程的修改方案法律 法规或公司章程规定 以及股东会授予的 其他应由董事会拟定并由股东会批准的重大事项 董事会职责与权利 2 2 董事会审议决定的事项如下 决定公司年度经营计划和投资方案 制订公司发展规划 听取公司首席执行长的工作汇报 决定执委会首席执行长及委员人选 决定总裁任免 决定董事会秘书任免决定对执委会的授权权限其它法律和法规或公司章程规定 股东会授权权限内及执委会权限外之决策事项 董事会会议召集及表决事宜 董事会每年度召开两次定期会
8、议 并根据需要召开临时会议董事会定期会议定于每年元月及七月中旬召开 董事会会议由董事长主持 每次应于会议召开十日以前通知全体董事有下列情形之一的 董事长应在五个工作日内召集临时董事会会议董事长认为必要时 三分之一以上董事联名提议时 监事会提议时 CEO 总裁提议时 执行委员会提议时 临时会议提前通知应不少于一个工作日 董事会会议召集 董事会决议表决方式为记名投票表决制 每名董事有一票表决权 董事长和副董事长各享有一票否决权 董事会作出决议 必须经全体董事3 4以上通过且无否决票方可生效公司总裁 监事列席董事会会议非董事高级管理人员可以经董事会批准列席董事会会议董事会可视情况邀请股东代表 中介机
9、构 专业人员及与会议议题有关的其他人员列席董事会会议列席人员无表决权 董事会会议表决 CEO身份与职责 CEO身份与职责 CEO 董事长兼 身份股东权益代言人代表企业 对企业经营负根本责任主要职责主持执委会工作主持公司全面工作营造企业文化推销公司整体形象 执委会职责 人员构成及议事规则 执委会职责 制订公司年度经营计划和投资方案 制订公司发展规划 审议公司的年度财务预算方案 决算方案 审议公司的利润分配方案和弥补亏损方案 审议公司增加或者减少注册资本 发行债券或其他证券及公司融资方案 决定各专业委员会的设置及职责 制订公司的基本管理制度及其实施细则 决定公司内部管理机构的设置 根据CEO提名
10、决定专业委员会主席 长官 财务负责人等重要人员任免 决定其报酬事项 根据人力资源委员会提名 决定公司执行总裁 副总裁 总裁助理 事业部执行董事 公司总监等重要人员任免 决定其报酬事项 根据各专业委员会主席提名 任命各委员会委员 在董事会授权范围内 决定单项总额不超过500万元的风险投资 资产抵押及其他担保事项根据董事会授权决定以下事项 公司1000万元以内的贷款事项制定公司之单项价值小于500万元的重要资产处置 投资额不超过1000万元的重大投资方案 并提交董事会备案公司100万元以内的固定资产购置 但全年累计不得超过500万元决定公司单笔金额100万元以上的短期投资项目审批公司单笔50万元以
11、上的财务支出款项超过权限范围的均须上报董事会通过 为公司董事会常设机构 是公司最高执行权力机构 具体职责简介如下涉及到公司运营 财务 人事等一般决策事项 由下属专业委员会决策 如属重大事项 经专业委员会审议后尚须由执委会通过方可执行 执委会人员构成与议事规则 人员构成 执委会设首席执行长一人 由董事长兼任目前执委会委员由各专业委员会主席出任 以后视情况需要增加成员 但至多不得超过五位 以免影响决策效率 议事规则 议案须四分之三以上人数通过 所有成员均拥有一票投票权执委会每周举行一次会议 根据需要 可以即时召开临时会议主席 执行长 在召开委员会前 应就会议时间 会议内容等征求相关成员意见 并将确
12、定之时间和内容提前通知各成员 运营委员会职责 人员构成及议事规则 运营委员会职责 须报执委会批准的拟定或审议事项 拟定公司的经营管理工作方案及年度经营目标实施方案拟定公司中长期业务发展规划拟定公司业务管理制度和流程拟定事业部架构方案拟定公司产品方案拟定公司市场推广方案拟定下属专业委员会主任 事业部 专业业务部门及研究部主要管理人员的任免方案 提交人力资源委员会审议审议决定事项 决定公司各事业部门及相关部门管理办法决定执委会相关决策的实施办法审批公司各事业部门及研究部的重大运营计划和方案 负责组织实施执委会相关决策 根据执委会授权 拟定或决定公司发展规划 经营计划 业务管理等重大事项的方案 具体
13、简介如下 运营委员会人员构成与议事规则 人员构成 委员组成 执委会部分成员 执行总裁 副总裁 各事业部执行董事 总裁助理 总监及各部门主管设首席运营长一人 为委员会主席 由总裁兼任 议事规则 议案须三分之二以上人数通过 所有委员均拥有一票投票权主席在召开委员会前 应就会议时间 会议内容等征求相关成员意见 并将确定之时间和内容提前通知各成员每周定期召开一次会议 在有相关业务决策需要时可以即时召开临时会议 财务委员会职责 人员构成及议事规则 财务委员会职责 须报执委会批准的拟定或审议事项 拟定公司中长期财务发展规划 拟定年度财务决算方案 拟定公司年度财务预算方案 拟定公司年度财务政策 拟定公司税后
14、利润分配方案 弥补亏损方案 拟定公司资产抵押 担保 信誉贷款的融资方案 拟定公司增加或减少注册资本 发行公司债券方案 拟定公司重要资产处置方案 拟定公司对外投资方案 拟定公司除日常办公所需固定资产外之资产购置方案 审议公司重要经济合同的签订 审议决定事项 审批公司单笔10万元以上50万元以内的支出 不含工资及房租支出 协同人力资源委员会决定公司事业部门及专业业务部门绩效奖金分配方案和非业务人员绩效奖金分配方案 审批公司单笔100万元以内的短期投资项目 主要职责为 负责执行执委会相关决议 负责拟定或决定执委会授权之财务政策 预算管理 会计核算 投融资 风险控制等财务管理事项 简介如下 财务委员会
15、人员构成与议事规则 人员构成 委员组成 执委会部分人员 财务部主要管理人员及其它相关职位人员设首席财务长一人 为委员会主席 议事规则 议案须三分之二以上人数通过 所有成员均拥有一票投票权财务委员会每月定期召开一次会议 根据业务需要 当首席财务长提议或两位以上委员提议时 可以举行临时会议财务委员会召开会议时 相关部门人员可以根据需要列席会议 人力资源委员会职责 人员构成及议事规则 人力资源委员会职责 须报执委会批准的拟定或审议事项 拟定公司组织机构设置和职责设定方案 拟定公司岗位设置 工资总额预算和定岗定编定责方案 拟定公司管理流程 拟定公司人事任免 录用 晋升 考核 培训 劳动纪律 奖惩 社会
16、保障等人力资源政策 拟订公司的基本管理制度 审议运营委员会关于事业部 专业业务部门及研究部主要管理人员的任免方案 拟定公司企业文化建设及公司宣传方案 审议决定事项 决定除应由执委会任免外之部门副职以上职员之任免和薪酬事宜 审议公司职员的工资 福利 奖惩 晋升方案 审议公司部门副职以下职员的聘用和解聘方案 审议月度 季度 年度绩效考核方案 根据考核情况确定考核结果 并负责执行监督 主要职责 负责执行执委会相关决议 拟定或决定执委会授权之人事 薪酬 绩效 劳动纪律 行政管理 企业文化 对外宣传等重大事项的议案 人力资源委员会人员构成与议事规则 人员构成 委员组成 执委会部分人员 人事行政部主管人员为常务委员 可以参加各类人力资源委员会会议设首席人事长一人 为委员会主席另设考核委员 薪酬委员 人事任免委员及培训委员等 由相关部门主管及其它相关职位人员组成 另设的委员分别参加考核 薪酬 人事任免及培训等会议 议事规则 议案须三分之二以上人数通过 所有成员均拥有一票投票权主席在召开委员会前 应就会议时间 会议内容等征求相关成员意见 并将确定之时间和内容提前通知各成员每月举行一次会议 根据需要 当
