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1、ISO14001转版内审员培训安全部 一 ISO14001 2004概述 本章内容 修订的原则修订的进程转换计划和安排转换期的有关规定 一 修订的原则 1 澄清96版标准语意不明之处 更加明确表达其内容 2 加强与ISO9001标准的兼容性 3 原则上不增加96版的要求 仅做有限的修改 二 修订的进程 2000年6月启动修订2001年3月Pre WD版2001年10月WD版2002年12月CD1版2003年1月CD2版2003年8月DIS版2004年4月FDIS版2004年11月2004版 三 转换计划和时间安排 ISO已于2004年11月15日正式发布了ISO14001 2004标准国际认可
2、论坛 IAF 2004年12月20日发布 IAF关于获得认可的EMS认证的转换计划 转换期为18个月 分两个阶段 转换准备期 2004年11月15日至2005年5月15日 转换实施期 2005年5月15日至2006年6月15日 四 转换期的有关规定 在18个月的转换期 已通过96版的组织转到2004版时 如不满足新版要求会导致不符合 此时并不会影响认证96版的结果 但不能转化到2004版 2006年5月15日前所有组织的EMS都必须转换为2004版 转换最终期限 已取得96版认证证书的组织 按2004版监督审核更换证书时 其有效期为3年余下的时间 二 2004版与1996版比较 ISO1400
3、1转版培训 引言 本标准特点和应用原则正文 环境管理体系要求1 范围2 引用标准3 定义4 EMS要求附录 A 使用指南B 14001与9001的联系C 主要参考文献 ISO14001结构 标准名称的修改体系要素的修改引言的修改正文的修改 定义的修改 EMS要求的修改附录的修改 2004版标准的修改 一 2004版标准名称的修改 1996版环境管理体系规范及使用指南2004版环境管理体系要求及使用指南 二 体系要素的修改 1 1 将目标和指标 4 3 3 与环境管理方案 4 3 4 合并为一个要素2 从监测和测量 4 5 1 中将对法律法规遵循情况定期评价的要求提升为一个新要素 即合规性评价
4、4 5 2 二 体系要素的修改 2 3 要素提法上的变化4 3 2法律和其他要求法律法规和其他要求4 3 3目标和指标目标 指标和方案4 4 1组织结构和职责资源 作用 职责和权限4 4 2培训 意识和能力能力 培训和意识4 4 4环境管理体系文件文件4 5 4记录记录控制4 5 5环境管理体系审核内部审核 三 引言的修改 增加第5自然段 说明新版修订的重点运行模式图变化增加对P D C A的解释增加2个标准兼容性的解释 1 增加第5自然段 本标准第二版的修订重点是更加明确的表达第一版的内容 同时对ISO9001的内容予以必要的考虑 以加强两标准的兼容性 从而满足广大用户的求 说明此次修订的目
5、的反映了对1996版基本持肯定态度预示新版标准不会有实质性变化 2 运行模式图的变化 1 1996版环境管理体系运行模式 监测和测量不符合纠正与预防措施记录EMS审核 组织机构和职责培训意识与能力信息交流EMS文件 文件控制运行控制应急准备与响应 环境因素法律与其他要求目标和指标环境管理方案 管理评审 检查与纠正措施 环境方针 规划 实施与运行 Action Check Do Plan 持续改进 2 运行模式图的变化 2 2004版环境管理体系运行模式 监测和测量合规性评价不符合 纠正措施与预防措施记录控制内部审核 资源 作用 职责和权限能力 培训和意识信息交流文件 文件控制运行控制应急准备与
6、响应 环境因素法律法规和其他环境要求目标 指标和方案 管理评审 检查 环境方针 策划 实施与运行 Action Check Do Plan 持续改进 3 增加对PDCA的解释 策划 建立所需的目标和过程 实现方针所期望的结果实施 对过程予以实施检查 对过程监视和测量 报告其结果改进 采取措施 持续改进环境表现 4 增加2个标准兼容性的解释 本标准不包含针对其他管理体系的要求 但可以将本标准所规定的要素与其他管理体系进行协调或加以整合 ISO9001提出过程管理 由于ISO14001PDCA运行模式可以应用于所有过程 因此可以看作是兼容的 四 正文的修改 1 范围 仅几处编辑性修改2 引用标准
7、无修改3 定义 增加7个 修改9个 没变化4个4 EMS要求 增加31项 修改13项 删减10项 1 范围的修改 1 1996版范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织 a 实施 保持并改进环境管理体系 b 使自己确信能符合所声明的环境方针 c 向外界展示符合性 d 寻求外部组织对其环境管理体系的认证 注册 e 对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明 2 2004版范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织 a 建立 实施 保持并改进环境管理体系 b 使自己确信能符合所声明的环境方针 c 通过下列方式展示对本标准的符合 进行自我评价和自我声明 请感兴趣的一方 如顾客 予以确认 寻求外部对它自我声明
8、予以确认 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证 注册 3 定义的修改 1 增加7个定义 1 文件信息及其承载媒体注 媒介可以是纸张 计算机磁盘 光盘或其他电子媒体 照片或标准样品 或它们的组合 程序为进行某项活动或过程所规定的途径 注 程序可以形成文件 也可以不形成文件 1 增加7个定义 2 记录阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件 审核员有能力实施审核的人员 1 增加7个定义 3 不符合未满足要求 注 此术语在ISO9000 2000中为 不合格 纠正措施为消除已发现不符合的原因所采取的措施 预防措施为消除潜在不符合原因所采取的措施 2 修改9个定义 环境方针环境影响环境绩效组织相关
9、方 环境管理体系环境管理体系审核 内部审核 持续改进污染预防 环境管理体系1996版定义 整个管理体系的一个组成部分 包括为制定 实施 实现 评审和保持环境方针所需的组织结构 计划活动 职责 惯例 程序 过程和资源 环境管理体系2004版定义 组织管理体系的一部分 用来制定和实施其环境方针 并管理其环境因素 注 1 管理体系是用来建立方针和目标 为进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合 注 2 管理体系包括组织结构 策划活动 职责 惯例 程序 过程和资源 环境管理体系审核1996版定义 客观的获取审核证据并予以评价 以判断组织的环境管理体系是否符合规定的环境管理体系审核准则的一个文件支持
10、的 系统化的验证过程 包括将这一过程的结果呈报管理者 内部审核2004版定义 客观地获取审核证据并予以评价 以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的 独立的 形成文件的过程 注 在许多情况下 尤其是对于小型组织 独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现 污染预防1996版的定义 旨在避免 减少或控制污染对各种过程 惯例 材料或产品的采用 可包括再循环 处理 过程更改 控制机制 资源的有效利用和材料替代等 注 污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响 提高效益和降低成本 污染预防2004版的定义 为了降低有害的环境影响而采用 或综合采用 过程 惯例 技术 材料 产品 服务或能源以
11、避免 减少或控制任何类型的污染物或废物的产生 排放或废弃 注 污染预防可包括源的削减或消除 过程 产品或服务的更改 资源的有效利用 材料或能源替代 再利用 回收 再循环 再生和处理 3 没有变化的定义4个 环境环境因素环境目标环境指标 4 环境管理体系要求的修改 4 1总要求1996版组织应建立并保持EMS本章节描述了对EMS的要求2004版组织应建立 实施 保持和持续改进EMS组织应确定怎样实现这些要求组织应确定EMS覆盖的范围并形成文件 4 1总要求理解要点 1 1 本标准要求组织 a 制定环境方针b 识别和评价EA 确定SEAc 识别适用法律 法规和其他要求d 建立环境目标和指标e 建立
12、组织机构 制定方案 以实现方针 目标和指标f 开展策划 控制 监视 纠正 审核和评审活动 以确保EMS的适宜性g 有修正的能力 4 1总要求理解要点 2 2 EMS建立的步骤和阶段 准备阶段初始环境评审阶段体系策划阶段文件编写阶段试运行阶段内审和管理评审阶段申请认证审核阶段 4 1总要求理解要点 3 3 确定EMS覆盖范围应注意 组织有权决定本标准的实施的边界 并形成文件边界一经确定 在此范围内的所有活动 产品和服务均包括在内若组织某一部门被排除在EMS之外 组织应当对此作出合理解释注意体系范围 认证范围和审核范围三者之间的联系和区别 认证范围 是指被认证组织管理体系所覆盖的范围要考虑特定的场
13、所 组织管理权限 产品范围和活动范围四个方面用于认证证书和对外宣传覆盖所有的场所 活动和过程 审核范围 是指每次审核的内容和界限要包括对实际位置 组织单元 活动和过程 覆盖时期的描述用于制定和实施审核计划可以覆盖认证范围部分场所 活动和过程 4 2环境方针 1 标准条款 最高管理者应确定本组织的环境方针并在界定的环境管理体系范围内 确保其a 适合于组织活动 产品和服务的性质 规模和环境影响 b 包括对持续改进和污染预防的承诺 c 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺 d 提供建立和评审环境目标和指标的框架 e 形成文件 付诸实施 并予以保持 f 传达到所有为组织工作或代表组
14、织工作的人员 g 可为公众所获取 2 理解要点 最高管理者制定或批准适合本组织的特点包括 三个承诺 和 一个框架 形成文件 实施和保持传达到所有为组织工作或代表它工作的人员可为公众所获取 3 修改内容扩展了传达员工的范围 为组织工作的人员 在组织界定的环境管理体系范围内 本组织的员工以及为组织提供各种服务的合同方的人员 代表组织工作的人员 在组织界定的环境管理体系范围内 以组织的名义 从事组织所委托的工作人员 为组织和代表组织工作的人员 设计和开发制造过程包装和运输合同方和供方的环境绩效和操作方式废物管理原材料和自然资源的获取和分配产品的使用和报废野生环境和生物多样性 考虑的与组织活动 产品和
15、服务有关的EA 识别EA要考虑的问题 三种时态 现在 过去和将来三种状态 正常 异常 紧急八个方面 a 向大气排放b 向水体排放c 向土地排放d 原材料和自然资源的使用e 能源使用f 能量释放 如热 辐射 震动等 g 废物和副产品h 物理属性 如大小 形状 颜色和外观等 4 3 2法律法规和其他要求 1 标准条款 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来a 识别适用于其活动 产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定这些要求如何应用于组织的环境因素的组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑 其他环境要求 和政
16、府机构的协定和顾客的协议和社区团体或非政府组织的协议非法规性指南行业协会的要求对公众的承诺自愿性环境标志或产品维护承诺本单位要求 2 理解要点 建立 实施并保持程序识别适用于EA的法律 法规和其他要求建立获取这些要求的渠道 跟踪有效性 确定这些要求和EA的关联及如何应用在建立 实施和保持EMS时 要考虑这些要求 3 修改内容增加了确定法律 法规和其他要求与如何应用于EA的要求 增加了在体系建立 实施和保持时 要考虑这些法律 法规的要求 4 3 3目标 指标和方案 1 标准条款 1 组织应针对其内部有关职能和层次 建立 实施并保持形成文件的环境目标和指标 如可行 目标和指标应可测量 目标和指标应符合环境方针 包括对污染预防 持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺 组织在建立和评审目标和指标时 应考虑法律法规和其他要求 以及自身的重要环境因素 此外 还应考虑可选的技术方案 财务 运行和经营要求 以及相关方的观点 1 标准条款 2 组织应制定 实施并保持一个或多个实现其目标和指标的方案 其中应包括 a 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责 b 实现目标和指标的方法和时间表 2
