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1、内部资料注意保密“SG186”工程总体建设方案第11分册审计管理业务应用（初稿）信息工作办公室二六年六月 目 录1现状分析11.1现状概述11.2现状描述11.2.1公司总部11.2.2网省公司21.2.3地市县公司31.2.4现状总结32 建设目标42.1审计职责42.2信息化需求62.3建设思路和原则72.4建设目标72.5建设内容82.6“十一五”进度计划92.7 2006年工作计划103总体架构113.1业务和功能架构113.2技术、数据、安全架构123.2.1技术路线123.2.1.1 J2EE技术123.2.1.2 Delphi技术133.2.1.3 Web Service 技术1
2、53.2.2网络结构163.2.3安全原则173.2.4设计原则193.3集成架构203.4标准架构214 业务功能规范244.1 审计综合管理系统244.1.1 概述244.1.2 综合管理系统整体功能254.1.3 综合管理系统功能规范254.2 审计项目实施系统（框架）294.2.1概述294.2.2项目实施系统总体功能304.2.3项目实施系统功能规范314.3 财务专项审计子系统424.3.1 概述424.3.2 财务审计子系统整体功能434.3.3 财务审计子系统功能规范444.4 营销专项审计子系统524.4.1概述524.4.2用电营销审计整体功能554.4.3用电营销审计功能
3、规范584.5 工程专项审计子系统674.5.1 概述674.5.2 工程审计总体功能684.5.3功能规范684.6 物资专项审计子系统704.6.1概述704.6.2物资审计整体功能714.6.3物资审计功能规范714.7人力资源专项审计子系统744.7.1概述744.7.2人力资源审计整体功能754.7.3人力资源审计功能规范774.8 IT专项审计子系统854.8.1概述854.8.2信息系统审计重点854.8.3信息系统审计功能规范865 建设模式865.1建设策略865.2项目组875.3建设模式876 实施计划886.1设计开发计划886.2标准编制计划896.3试点完善计划89
4、6.4应用推广计划897 建设风险及保障措施907.1技术风险及规避措施907.1.1技术风险907.1.2规避措施907.2.实施风险及规避措施907.2.1实施风险907.2.2规避措施917.3.产品风险及规避措施917.3.1产品风险917.3.2规避措施928 投资概算及效益分析928.1投资预算928.1.1 建设营销专项审计系统928.1.2审计管理系统深化研究938.1.3 审计管理系统推广938.1.4 建设工程项目专项审计系统948.1.5 建设物资专项审计系统958.1.6 建设人力资源专项审计系统958.1.7 建设IT专项审计系统968.2效益分析968.2.1直接经
5、济效益968.2.2间接经济效益97 前 言为贯彻国家电网公司“十一五”信息发展规划，落实公司党组关于加强信息化建设的一系列重要决策和部署，“举全公司之力、聚全公司之智”，全力推进“SG186”工程建设，近来，信息工作办公室组织公司系统16家具有电力业务应用开发经验的信息化研发单位，在充分借鉴国内外信息化建设的成熟经验和参考各网省公司已建业务应用有关资料的基础上，编写了“SG186”工程总体建设方案（初稿），共分19分册，近100万字。总体建设方案遵循“一个系统、二级中心、三层应用”原则，从一体化设计思想出发，涵盖了一体化企业级信息集成平台、八大业务应用及三个专题应用，尽可能兼顾公司系统不同地
6、区、不同类型、不同层次的需要，是后续详细设计的基础。国电信息中心、上海市电力公司，以及浙江省电力公司、河南省电力公司和福建省电力公司有关人员也参加了编写工作。信息工作办公室2006年6月“SG186”工程总体建设方案各分册编写单位一览表：类别分册名称编写单位一体化企业级信息集成平台一体化企业级信息集成平台建设方案国电信息中心、北京中电普华信息技术有限公司、福建亿力电力科技股份有限公司八大业务应用集成方案北京中电普华信息技术有限公司、各业务应用编写单位 八大业务应用财务（资金）管理业务应用建设方案浙江益和电力科技有限公司、北京中电普华信息技术有限公司营销管理业务应用建设方案江苏苏源高科技有限公司
7、、北京中电普华信息技术有限公司、安徽电力继远软件有限责任公司安全生产管理业务应用建设方案南京南瑞信息系统公司、福建亿力电力科技股份有限公司、上海欣能信息技术发展有限公司协同办公业务应用建设方案福建亿力电力科技股份有限公司、北京中电普华信息技术有限公司、安徽电力继远软件有限责任公司、陕西电力信通有限公司人力资源管理业务应用建设方案北京中电普华信息技术有限公司、苏源集团江苏信息技术有限公司、天津普讯电力信息技术有限公司、北京中电飞华通信股份有限公司物资管理业务应用建设方案四川启明星银海科技有限公司、黑龙江傲立信息产业有限公司、浙江新能量科技有限公司项目管理业务应用建设方案湖北华中电力科技开发有限公
8、司、天津普讯电力信息技术有限公司、北京中电普华信息技术有限公司综合管理业务应用规划、计划及统计业务应用建设方案北京中电普华信息技术有限公司审计管理业务应用建设方案北京中电普华信息技术有限公司、湖北华中电力科技开发有限公司经济法律事务业务应用建设方案福建亿力电力科技股份有限公司创一流同业对标业务应用建设方案北京中电普华信息技术有限公司、陕西电力信通有限公司纪检监察业务应用建设方案安徽电力继远软件有限责任公司党政工团、国际合作管理等业务应用建设方案北京中电普华信息技术有限公司、浙江意能有限公司专题方案国网公司ERP建设指导方案国电信息中心、上海市电力公司跨区电网输变电监管业务应用建设方案南京南瑞信
9、息系统公司农电管理业务应用建设方案北京中电普华信息技术有限公司、南京南瑞信息系统公司统一招投标业务应用建设方案浙江新能量科技有限公司、四川启明星银海科技有限公司1现状分析1.1现状概述随着会计电算化工作的不断进展，审计对象发生了根本性变化，仅用手工审计方式很难对财务会计信息失真的现象进行有效的检查，传统的审计手段已不能适应会计数据电子化和海量化的需要。因此，审计业务应用被提上了公司总部及各网省公司审计信息化建设日程。2006年3月，国家电网公司信息工作办公室会同有关部门和单位，通过实地调查、填写调查表、电话核实等多种手段和方式，对系统各单位的审计信息化建设情况进行了调研。调研的范围包括全国5个
10、区域公司、24个省公司和13个直属单位。“十一五”期间，公司审计信息化工作取得了较大进步，公司总部、华中、西北、江苏、河南、湖北、浙江等网省公司在审计管理信息化方面进行了有益地尝试和探索，并取得了一定成效。 审计信息化建设主要包括审计综合管理和审计项目实施两个系统。审计综合管理系统使用对象为管理层用户，主要包括计划管理、项目资料、案例管理、审计人员库、审计对象资料库、中介机构管理、审计台帐管理、决策与支持等功能模块，项目实施系统（也称审计实施工具）由外出审计工作小组使用，主要包括财务、营销、工程、物资、人力资源、IT等专项审计。1.2现状描述1.2.1公司总部公司总部分别在2003年和2005
11、年建设了审计综合管理信息系统和审计管理系统。审计综合管理信息系统采用C/S模式，主要包括台帐管理、法规制度管理和报表管理，主要解决了项目台帐、签证台帐和外审台帐等数据的统计和分析，体现了各单位审计成果的利用，发挥了审计工作的作用。但功能单一，不能满足领导层管理和审计实施项目所需；报表模版不能灵活定制，不能满足审计业务不断发展的需要。审计管理系统解决了管理层和操作层的需要，分别体现到审计综合管理系统和审计项目实施系统，分别采用B/S和C/S的架构模式，审计综合管理系统主要包括计划管理、项目资料、案例管理、审计人员库、审计对象资料库、中介机构管理等模块，达到对审计业务综合管理作用。项目实施系统（实
12、施工具）主要包括数据采集、作业管理、法律法规、案例、财务专项审计等主要模块，达到了外出审计实施小组现场实施工作的要求。2006年公司总部审计项目全面使用审计管理系统辅助工作，通过对电科院、武高所、东北公司、天津公司、甘肃公司、山西公司等25个网省（直属）单位进行的任期经济责任审计和预算执行审计，审计管理系统的建设达到了预期目标和要求，特别是使用项目实施系统规范的作业流程和强大的财务数据分析功能，不仅规范了审计工作，而且提高了审计工作效率和质量。1.2.2网省公司2001年至2005年，从审计业务的需求考虑，各网省公司建设的审计软件只满足了财务专项审计，如：华中电网公司建设了审计直通车、西北电网公司建设了金信审计、河南电力公司开发了中岳通用审计。网省公司审计信息化建设为国网公司审计管理系统的建设起到了参考和促进作用。到目前为止，网省公司建设的审计软件除了山西和江苏采用B/S模式外，其他建设单位均采用了C/S模式、技术路线相同、功能类似。具体建设业务如下表： 模块单位 综合管理 项目实施工具（专项审计 ）对象资料库审计人才库计划管理案例管理档案管理法律法规库审计台帐决策与支持财务审计营销 审计工程审计物资审计人力资源审计IT审计国网 总部华北北京天津河北山西山东内蒙东北辽宁吉林黑龙江华东上海江苏浙江安徽福建
