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1、管理研究方法论 清华大学经济管理学院仝允桓 第一章管理研究概述 为什么要学习研究方法1 了解管理研究的过程和规则 2 理解和掌握管理研究的方法和技巧 3 学会正确选择 设计和评价研究方法用科学的方法解决管理和学术上的问题 以达到研究的目的本课程首先涉及科学的认识论 科学研究的原理 规则 然后才是具体的方法和技巧 学习方法讲授 自学 讨论和实践相结合 研究的定义 科学研究 科学研究是以系统的 有控制的 实验的 严谨的方法来探讨对于现象之间的关系所做的假设命题 柯林格 Kerlinger 1986 管理研究 管理研究是以系统的 有控制的 实验的 严谨的方法来探讨管理决策需要认识的现象和需要解决的问
2、题 一 管理研究的类型 按照不同的标准 管理研究可分成不同的类型 这些分类不是绝对的和孤立的 大多数实际的研究表现出多种研究特性 体现为不同类型研究的综合和集成 按研究目的分类按研究的时间特征分类按研究层次分类按研究功能分类按研究内容分类按研究模式分类 管理研究的目的 对现象加以报告 reporting 对现象加以描述 reporting 为决策提供依据对现象加以预测建立事件的因果关系模式利用因果关系模式预测事件未来的情况对事件加以评价 一 按研究目的分类 探索性研究描述性研究解释性研究政策研究 探索性研究 探索性研究主要有三个目的 第一 满足研究者了解某事物的好奇心和欲望 第二 探讨开展更为
3、周密的研究的可能性 第三 发展可用于更为周密的研究的方法 由于探索性研究中的抽样通常缺乏代表性 结论往往缺乏确定性 描述性研究 研究的主要目的是对现象和事件加以描述 description Who What When Where How 变量的分布 变量间的关系 例如 人口普查 对人口的各种特征进行描述 民意测验 对公众倾向进行描述 商品市场研究 对购买或将要购买某种商品的消费倾向进行描述 企业绩效研究 对销售额 成本 效率 效能等进行描述 解释性研究 基于所建立的概念架构 conceptualframework 或理论模式对现象加以解释 explanation How Why 对上市公司的绩
4、效的分布及其变动进行研究是一种描述性研究 而研究为什么是某种分布而不是另外一种分布或研究分布变动的原因则是解释性研究 解释性研究例 影响消费者行为的因素研究 文献查阅表明 影响消费者行为的因素有 社会因素 角色 家庭影响 阶层 文化 时尚心理因素 认知 动机 能力知识 态度 个性个人因素 人口统计因素 涉入深度使用情况等实证研究发现 上述因素均不同程度影响消费者行为 解释 为什么影响 为什么程度有差别 管理研究中描述或解释的对象 1 状态例如 个人的性别 年龄 文化程度 工作绩效 公司的规模 结构 经营状况 等等 2 意向例如 个人的态度 信仰 个性 偏好 素质 组织的目标 政策 规范 过程及
5、其成员的集体意向 等等 3 行为例如 个人购物 消费 投资 公司合并或破产 等等 政策研究 政策 泛指决策的产物 政策研究为政府 企业等组织的决策服务 政策研究有明确的目标 政策研究的内容通常包括 描述相关变量的现状 趋势及影响 提出各种可能的备选政策方案 对各种备选政策方案可能带来的后果及不确定性进行分析比较 对各仲备选政策方案作出评价 提出有关的行动建议 政策研究需要考虑经济因素 政治因素 社会因素 科学技术因素 文化因素 超理性因素 以及自然资源 生态环境 国防安全诸方面问题 涉及政策策略 政策模型 政策实施 外部效果和未来研究等内容 政策研究的内容 描述 描述对象有现象 关系 行为 环
6、境 方案等 主要对象是政策系统和备选政策方案 所谓政策系统包抬两个组成部分 政策域 即与所研究的问题有关的各种可采取的政策措施的集合 包括体制 法律 行政 财务 管理 技术等各方面的政策措施 政策涉及的利益相关者 包括政策的制定者和与政策选择有重大利害关系的阶层和团体 预测 趋势 数量 概率 确定政策目标 价值标准 判断准则 评价指标 衡量尺度 政策分析 政策评价 政策建议政策的特点是定量分析 定性分析 实证研究 规范研究 评价政策方案的标准 有效性 即政策的实施是否能达到预期目的 政策效率 即政策实施的费用 效益比如何 公平性 即政策实施的费用 风险和收益在各阶层的分配情况如何 政策弹性 即
7、政策能否适应不同地区不同部门的情况 政策调整是否困难 可操作性 即政策与现实的社会 经济 技术结构的兼容性如何 政策实施的现实可能性与困难程度如何 按研究目的分类 多数研究同时包含多种目的 例如 对某种新的管理方法做出评价 这一研究首先包括探索的性质 它勾划出这种管理方法的效果 然后要描述管理效率 要解释为什么这种管理方法对某种类型的企业比其他类型的企业更为有效 最后要对特定的服务对象提出相应的建议等等 按研究目的分类 管理研究还可以分为 检验一般理论的研究和检验具体假设的研究无框架探索性研究和受特定机构委托的研究 二 按研究的时间特征分类 按研究的时间特征分类 管理研究可分为横向研究 纵向研
8、究和近似纵向研究 横向研究研究设计集中在一个时间点上 研究某种现象的横断面 如 人口普查 工业普查探索性和描述性研究多属于横向研究 有些解释性研究也可以是横向研究 纵向研究即对一段时期内的情况进行研究 纵向研究明显优越于横向研究 因为它可以描述过程 但是这种优越性的代价是较多的时间和金钱耗费 纵向研究的特殊类型 趋势研究 对一般总体随时间推移而发生的变化的研究 特征组研究 对某一特殊研究对象随时间推移而发生的变化的研究 最典型的是人群的年龄组定组研究 定组研究与趋势研究和特征组研究相似 区别在于每次研究都用同一样本 近似纵向研究在只有横向研究数据时 有时可以通过逻辑推理对过程作出近似的结论 例
9、如 可利用横向研究中研究对象的不同年龄推论随时间推移而发生的变化 三 按研究层次分类 基础研究 为了取得有关现象和可观察事实的基本原理的新知识所进行的实验性或理论性工作 它不以任何专门的或具体的应用或使用为目的 应用基础研究针对具体实际应用目的或目标 为获得应用原理 机理 规律 性新知识的研究 应用研究针对具体实际的应用目的或目标 为获得应用性新知识的研究 目前 面向实践的应用研究和应用基础研究是我国管理研究的主要内容 四 按研究功能分类 验证假说的具体步骤是 1 发现 2 示范 3 反驳 4 重复按研究功能分类 管理研究可以分为 发现研究 示范 证明 研究 反驳研究重复研究 发现研究与证明研
10、究 发现研究通过收集数据 找出导致一些现象或行为的原因 发现研究主要是用来形成 发展理论假说 主要是采用归纳方法 证明研究通过收集数据和演绎对理论假说进行证明 主要形式是 提出假说 通过收集资料对其加以示范 注意 证明不等于证实 研究者可依据与假说一致的资料对假说加以示范 而不可能对其加以证实 反驳研究与重复研究 反驳研究反驳研究是指通过反驳相冲突的其他假说 增强所提出假说的可信度 重复研究重复研究是指通过在不同条件和不同背景下 由不同研究者选取不同样本重复先前的研究工作 来验证理论假说和研究结论 经过重复研究而得到相同的结论 可以使假说的信度提高 六 按研究内容分类 按研究内容分类 管理研究
11、可以分为 实证研究 行为研究 规范研究价值研究评价研究 实证研究 实证研究对事物 事件 关系和相互作用等进行描述 观察 计数 度量和推理 实证研究回答的问题是 是什么 在什么时候 到什么程度 有多少等等 实证研究的假定前提是人类能够了解到事情的本来面貌 能够认识和掌握客观规律 主要的实证研究方法包括现场研究 实验研究 案例研究 经验研究等 管理研究中的实证研究主要是行为研究 行为研究 行为研究是认识论中认识过程的第一次飞跃 即从实践到认识的阶段 所使用的方法是通过调查研究 观察和实验得到感性认识 再通过抽象和概括上升到理性认识 行为研究的基本科学论断是 如果反复观察到某种事实 则某个确定的结局
12、将以一个确定的概率发生 理性认识主要有三种形式 即概念 判断和推理 例如 行为研究 是一个概念 上述行为研究的基本科学论断就是一种判断 行为研究的分析工具 行为研究要用到定量和定性两种工具 定性分析主要是进行描述 观察和讨论 定量分析主要是进行计数 度量 推理和计算置信度 在行为研究的论断中 引入概率的概念是重要的 管理研究的学术语言是事物以某种概率发生 推理是行为研究的重要分析工具 推理有三种形式 逻辑推理 概率推理和模糊推理 行为研究的分析工具 逻辑推理的基本形式是三段式命题 其本质是结论在实际上已包括在两个前提之中 概率推理的前提则不包含结论 它的前提仅能以概率导致结论 逻辑推理实际上是
13、概率为100 的概率推理 模糊推理是基于模糊判断的逻辑推理 其数学工具是模糊数学计算判断 推理和结论的置信度是保证判断和结论以及由此得出的推理有效性的重要手段 行为研究的基本要求 观察的结果与人们观察的方式 观测的范围和精度有关 行为研究应排除主观因素的影响 例如 观众对电视节目满足程度的调查 会随着被调查者的年龄 职业 爱好 社会地位 知识程度发生很大的变化 也会随着调查者的询问方式 询问内容 询问态度的好坏等发生变化 如果观察者头脑中已有希望得出某个结论的成见 那么很容易会把观察或得到的结果不正确地引到这个结论上来 通过正确的方法设计 尽可能地排除主观因素导致的偏差 尤其不能依据个人或上级
14、的价值观念臆造事实 价值研究 价值研究回答的问题是 因为什么 为谁 为什么目的 许诺什么 应优先考虑什么 要怎么样 等等 价值分析的基本目的是 确认某个目标是否值得争取 争取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否 良好 价值研究通过价值的确认与分析而直接面对价值问题 价值研究所做出的基本判断是 该系统的偏好是 价值研究 价值研究中的 价值 指的是一个人或一个系统的偏好和原则 对一些大问题的看法 一个人或一个系统生活或存在的目标通常就是其价值判断的外在表现 价值观联系着人的直觉 影响着人的信念和选择的标准 在一定客观现实基础之上 决定着人的生活方式 行动方式和投身的事业 决定了一切系统的存在方
15、式和大大小小的全部行为 系统的价值判断会发生变化 但在短时期内 个人 团体 社会或其它系统的价值观是相对稳定的 是不随具体情况而转移的期望和评价事物与事件的标准 价值研究 一个人的价值观起始于他的生活背景 家庭 环境 学校 朋友等 宗教信仰 文化修养 社会地位等客观因素 一个集团或社会其它系统的价值起源于它们的社会地位 利益和对社会的各种要求等客观因素 价值观是由复杂的历史 地理 心理 文化 经济和社会等许多东西所决定的既成的东西 它不是某种合乎理性的决策过程的产物 它是一种超理性的因素 价值的表征是源于上述诸因素的人类个体和群体信仰 信念 追求以及选择 价值研究有助于我们合乎逻辑地解释社会现
16、象 价值研究 价值研究还涉及系统中各个子系统间价值的一致性 价值的对抗 价值的组合 绝对价值和相对价值 即不可谈判的价值和由情况决定的价值 以及价值观改变的可能和发展的趋势等 在政策研究中 价值研究有助于明确政策研究的目标和评价政策方案 有助于分辨出系统内哪些部分的价值观与整个系统的价值观不同 甚至发生对抗 进而提出相应的合理配置资源 调和价值对抗 实现系统整体目标的措施 价值研究 进行价值研究首先要识别和界定个人或团体的价值观的基本含义和范畴 可以用以下定性方法测度和表达被研究对象的价值观 对规范性的价值系统 社会意识形态 进行分析 一般来说 占支配地位的社会意识形态 决定了该社会中大部分人的世界观 通过行为研究了解被研究对象的价值表征的各个方面 对于领导者 可以通过决策分析 包括对不同价值的灵敏度进行分析 和资源分配预算分析了解其价值判断 政策机会成本反映了政策制定者的偏好 规范研究 规范研究回答的问题是 应该是什么 应该怎样做 并通过确定和肯定为达到预期目的所采取的行动和手段 来证实上述两个问题的答案 规范研究的基本判断是 如果你想得到某种结果 那么在特定的条件下采取规定的行动
