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1、技术标准与知识产权 以专利为例 主要内容 1 国际层面的主要情况简介2 区域和国家层面的重要做法3 我国目前的基本情况4 解决的主体思路 国际基本现状 纳入专利的标准主要有两类 国际 区域和国家标准化组织 经过协商一致的程序 公开透明的制定过程研制的标准 ISO IEC ITU IEEE ANSI BSI DIN等市场中的企业 产业联盟 通过合作 战略联合等方式开发出来 在市场中推行获得广泛使用 从而形成的公认 标准 通常称之为 事实标准 DVD Windows 等 对待纳入的专利的基本态度 尽量避免 慎重纳入专利标准中专利政策核心原则 免费或合理无歧视许可原则国际标准组织ISO IEC和IT
2、U的角色和作用 政策和程序的制定者 制定明确的专利政策 指南及程序 文件体系 信息服务提供者 建立 维护和改进知识产权 专利 数据库 标准化和知识产权冲突的中立者 不涉及具体的专利许可事务 交由市场解决 国际规则1 国际标准化组织 国际规则1 政策主要内容 ISO IEC ITU T 涉及专利的标准的比例 ISO 涉及专利的标准领域分布 IEC 涉及专利的标准领域分布 IEEE涉及专利的标准 区域标准化组织在处理知识产权问题上的主要工作 CEN CENELEC ETSI的相关工作 制定统一的知识产权政策 与国际标准组织趋同较为系统的解决标准中知识产权问题与国际标准化组织 国际电工委员会建立密切
3、联系 促进纳入知识产权的国际标准转换为欧洲标准 CEN CENELEC知识产权政策分析 1 不提供任何有关专利的证据 有效性和范围以及类似权利的权威性或综合性的信息 2 获得持有人书面声明 公平合理基础上的许可 3 标准发布后出现相关问题 交由制定标准机构处理 1 研究旨在寻找回避的方法 如 性能 2 联系持有人放弃专利 3 联系持有人同意并签署RAND声明 4 标准草案公开征求意见 附IPR声明 并处理之后产生的系列问题 知识产权特别工作组IPRTaskForce 基本政策 操作步骤 技术性支持 无法回避 无法放弃 提供建议 协助 沟通 协助 提供建议 美国 加强对专利纳入标准的引导 管理和
4、协调 美国政府 法院共同缔造了丰富而庞杂的制度体系 利用其完善的法律环境来解决标准中知识产权问题 近年来 随着标准中知识产权问题的日益复杂性 美国法院在审理此类案件的过程中给出了一些很有指导意义的判例结论 Rambus案例 Dell案例 vita案例 英国 对产业界运用标准和专利战略给予实用性指导 英国标准化协会 BSI 制定了 标准和专利 创新企业的使用指南 1 鼓励企业创新 提高企业的效益和竞争性 迎接激烈的全球竞争和技术创新的迅猛发展2 对产业界进行战略性指导 重点分析如何在创新技术生命周期的每个阶段 战略性利用标准与专利 使企业可以从投资中获取利益 日本 政府推进标准与知识产权的战略结
5、合 总结 标准中知识产权政策制定者 规范标准中纳入知识产权的程序 为标准使用者提供信息服务 国际 区域 国家层面 逐渐加强对标准中知识产权问题的引导 管理和规范 在保持中立的前提下 努力协调标准化和知识产权的冲突 国际规则2 企业 产业联盟形成的 事实标准 事实标准 特点弥补传统标准开发过程冗长 无法满足市场急需的缺点 灵活及时反映技术的变化和更新 事实标准 纳入专利的态度相对积极纳入专利 充分运用 事实标准 中知识产权获得技术垄断权 分享产业链各个环节的市场利益 标准中专利管理方式多采用 专利池 管理模式 统一对外授权许可 知识产权政策比较复杂 专利池 主要工作 对标准中专利进行评估 签署专
6、利池协议 并对专利许可收益进行分配 具体的内容和程序因不同的产业联盟或企业联盟而异 1 组建专利池 2 对标准中专利进行评估 3 签署各项专利池协议 4 专利许可收益的分配 两类标准涉及专利对比分析表 国内现状 1 1 国家标准涉及专利最早发生在上世纪80年代采用国际标准中 由于数量少 应用面窄 未引起关注 截至2006年底 采用国际标准的国家标准中 有可能涉及专利的标准数约为53项 占国家标准总数的0 25 采标对象主要是国际标准化组织ISO IEC 采用国际标准产生的涉及专利的国家标准情况 采用国际标准产生的涉及专利的国家标准采标程度 采标产生的涉及专利的国家标准对应的技术委员会分布情况
7、采用国际标准产生的涉及专利的国家标准发布日期 国内现状 2 2 随着改革开放进程加快 产业发展迅速提升 企业大量应用纳入专利的国外 事实标准 使得矛盾尖锐 如DVD事件 3 近年来 我国提出大力开展自主创新 研发拥有自主专利的标准 标准中专利问题更加敏感又突出 引起国际社会对国家标准中专利问题的极大关注 如WAPI事件 4 国内企业将自主专利纳入国家 行业标准 并积极参与国际标准制定 拓展国内国际市场 TD SCDMA等 国内存在的主要问题 标准体制中缺少将知识产权纳入标准的载体 拥有自主知识产权的标准在产业化应用中的能力不强 缺少结合现阶段特点的法律法规政策及处理程序的支持 国家标准委推出了
8、12条改革措施 4条与企业相关 1 以企业为主体参与国际标准和国家标准制修订的新机制 形成以龙头企业的专家为主体参与TC SC和WG新机制 2 设立中国标准创新贡献奖 调动全社会 尤其是企业界标准自主创新的积极性 3 改变现行企业标准备案制度 重点对涉及人身健康安全的企业标准实行责任制审查备案制度 4 确立团体标准的法律地位 确保标准与知识产权的有机结合 推动技术进步 建议 中国标准化组织的角色和作用 一 政策的制定者 二 标准化和知识产权冲突的协调者 三 主要工作 1 建立与国际规则接轨的良好制度环境 加强对知识产权纳入标准的引导和规范 出台标准中专利政策 调整 标准化法 等相关法律法规政策
9、 建议 中国标准化组织的角色和作用 2 建立配套的管理模式 完善标准制定程序 促进政策实施 3 建立咨询协调机制 促进标准化与知识产权冲突的解决 保护标准使用者免受不公平 不合理的区别对待 标准中涉及专利的政策的总体原则 1 我国国家标准 行业标准和地方标准制定过程中 出于技术因素考虑 的确无法避免专利技术的情况时 原则上允许国家标准 行业标准和地方标准纳入专利 2 推荐性标准 国家标准 行业标准和地方标准 中专利政策 应与国际标准化组织的通用专利政策基本保持一致 3 强制性标准涉及专利的政策区别于推荐性标准 政策的根本出发点在于确保我国强制性标准的顺利实施 标准中涉及专利的基本原则及政策主体 谢谢
