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1、学科绩效评价与高等教育质量提升：以W高校为例 本论文为“十一五”全国教育规划课题“高校优势学科和特色专业培养研究”(DIA)和国家社会科学基金2008年教育学重点课题“建设高等教育强国发展战略研究质量与水平”（AGA）的阶段性研究成果。作者简介：梁传杰（1970-），男，武汉理工大学高教所副研究员，武汉 ，联系电话：梁传杰（武汉理工大学高教所，）摘 要：学科是高等教育发展的平台，学科绩效评价与高等教育质量提升存在着密切的关系。本文运用DEA和矩阵模型对高校学科建设绩效进行研究，提出了高校学科建设绩效评价体系，构建了综合应用DEA和矩阵模型分析法的思路，并通过对武汉w高校的实证研究，对该高校各学
2、院的学科建设绩效情况给予了定量评价和分类，并对如何提高高校学科建设绩效，不断提高高等教育质量提出了相应的对策。关键词：DEA；矩阵模型；学科建设；绩效评价我国自20世纪90年代以来，中央政府高度重视高校的重点学科建设，先后启动了“211工程”和“985工程”建设项目，投入了大量的建设资金，地方政府给予了相应的配套支持，各高校也充分认识到学科建设的重要性，对学科建设的投入达到了前所未有的水平。在中央、地方和高校加大学科建设力度的情形下，如何通过科学方法对学科建设的绩效进行评价，将学科建设绩效与学科建设管理监督、决策导向结合起来，成为当前高等教育研究的重要课题。一、对学科建设绩效评价研究方法的分析
3、绩效评价的方法有多种，从目前开展绩效评价研究的现状来看，概而言之，主要包括两大类，一是指标权重赋权法，二是数据包络分析法（DEA）。其中，指标权重赋权法又包括主观赋权法和客观赋权法，是将各级指标通过定性或定量的研究方法，给予其一定权重值，是目前解决绩效评价的一种常用方法。数据包络分析法是一种定量研究方法，其原形是一个分式规划，利用变换，可以将原问题转化为一个等价的线性规划问题，再利用线性规模的对偶理论，可以得到一个对偶规划模型。它可以解决多种投入与多种产出绩效评价的评价问题，不需要事先知道或给出各个投入要素和产出要素的权重值，是解决多种投入与多种产出绩效评价的很好手段和方法。指标权重法和数据包
4、络分析法各有其优缺点。指标权重赋权法的优点在于：操作的简便性、可以定性与定量相结合，在多种投入与多种产出的绩效评价上，便于进一步分析各种投入对产出的贡献来；其缺点在于：受主观因素的影响较大，结论的科学性受到影响。数据包络分析法有较大的优越性，即对输入、输出指标有较大的包容性，可以接受那些在一般意义上很难定量的指标，同时在处理评价问题时比一般常规统计方法更有其优越性，主要表现在：一是可以同时计算多种输入与输出指标，输入和输出的数据可以是不同计量单位的指标，不需要预先确定指标间的关系和赋权值；二是DEA方法改变了过去评价方法中将有效与非有效混为一谈的局面，估计出确实有效的生产前沿面；三是致力于每个
5、评价单元优化而不是对整个集合的统计回归优化，与传统的计量经济学方法相比，DEA不需要预先已知的带有参数的函数形式。学科建设绩效评价涉及到多种投入与多种产出，投入要素和产出要素又含有一级指标、二级指标和三级指标等多级指标，且是不同类型的数据，用赋权法很难科学地评价其建设绩效，而数据包络分析法可以很好地解决这一问题，目前已有学者将这一方法应用于学科建设绩效评价工作之中，是一种将现代管理方法应用于高等教育实践的积极探索。但应用这一方法，也存在一定的问题：这一方法只解决了不同学科建设对象在结果绩效上是否有效的问题，缺乏对学科建设过程绩效的考查。因此，笔者认为，要实现学科建设绩效评价的科学考查，即要解决
6、学科建设结果上的绩效问题，同时又要解决学科建设过程上的绩效问题，需要将包络分析法与权重赋权法结合起来，进行全面的评价，才是解决学科建设绩效评价的更为合理的方法。具体来说，通过数据包络分析法解决不同学科建设对象的结果绩效评价问题，同时，通过赋权法，尤其是客观赋权法，解决学科建设中人、财、物的投入绩效问题，对学科建设的过程也进行科学的评价与考查，从而实现对学科建设投入与产出两方面综合考查的评价，实现对学科建设绩效评价的过程与结果的全面评价。二、学科建设绩效评价指标体系的构建在学科建设的投入与产出的评价指标体系构建上，要体现投入与产出两方面的内容。在学科建设投入方面，可以归纳为人、财、物三方面的投入
7、要素，其中，人指学科建设周期中的师资队伍投入情况，包括正高职称人数、副高职称人数、中级职称人数和初级职称人数；财指投入到学科建设周期中的资金投入情况，包括国家的专项投入、地方政府投入、高校自筹经费投入、社会捐赠等；物指投入到学科建设周期中的实验仪器设备、图书资料、实验室面积、教室面积等物质条件。在学科建设产出方面，按照高校的职能，可以归纳为科学研究和人才培养两方面的产出要素，其中，科学研究包括科研项目、科研经费、科研成果和科研基地；人才培养包括两方面的内容，一是人才培养规模，包括本科生培养规模、硕士生培养规模和博士生培养规模；二是人才培养质量，包括教学成果奖、国家和省级优秀论文、精品课程与优秀
8、教材等。三、学科建设绩效评价新方法的应用（一）数据的收集与数据处理在学科建设绩效评价的过程与结果的考查上，主要应考虑如下两点：一是在学科建设投入的考查上，要考虑学科建设投入在时间维度上的变化情况，即按照时间的变化，学科建设在人、财、物投入力度上，即建设绝对值是呈上升趋势还是下降趋势；在学科建设在人、财、物投入的发展势头上，即学科建设增长值是呈上升态势还是下降态势。二是学科建设投入与产出指标体系中各一级指标、二级指标或三级指标数值的选取上，要考虑学科建设的持续性、长期性和建设成效的后延性，对学科建设投入与产出指标值的选取不能仅仅某一年的相关数据，而应该是某一建设周期投入与产出指标的平均值，这样，
9、才能比较真实、科学地反映学科建设在一定时期内的投入与产出情况，才能比较科学、合理地评价某一学科建设对象的学科建设绩效。下面以武汉W高校各学院为对象，采用以上方法对学科建设绩效进行实证分析。1数据收集与整理该高校共有20个学院，各学院的投入情况见表1，各学院的产出情况见表2。表1 各学院学科建设投入情况学院名称投入指标人财物正高职称人数副高职称人数中级职称人数初级职称人数国家专项投入（万元）地方政府投入（万元）学校自筹投入（万元）实验仪器设备（万元）教学科研用房面积（平米）材料学院417137322876518134463.1314175交通学院32424541111248493183.1212
10、747管理学院3476416180151301164.74915机电学院336837695407062856.537366能动学院142729465606794625.519992土建学院224949359607701781.098037汽车学院112621257408362278.178107资环学院223118380909562358.656128信息学院144534641006742519.35319计算机学院1355594239010013044809自动化学院135233129601701977.686154航运学院32813360001663.755184文法学院145351592
11、2095412.271693理学院48105111562304854396.2411360经济学院132536112415170791.41935艺设学院172755215320120718.884570外国语学院1594131193050257.641641物流学院153432450002932123.278684行政学院1034181621580217.461037化工学院131217111500619.882516注：人和物的统计时间2008年12月31日；财的数据统计时间为2000年1月1日至2008年12月31日。表2 各学院学科建设产出情况学院名称产出指标科学研究人才培养科研项目科
12、研经费（万元）科研成果科研基地人才培养规模人才培养质量国家课题省部课题科研经费总量横向科研经费纵向科研经费国家科研奖省部级科研奖获发明专利国家科研基地省部科研基地本科培养规模硕士培养规模博士培养规模省部级以上教学成果奖全国优秀博士论文省级优秀博士论文省级优秀硕士论文省级优秀学士论文国家精品课程省级精品课程国家优秀教材材料学院1026828398.416542.511856.03631972731772055455631733292243交通学院191419818.813166.66652.20147022229887101214673120管理学院41259335.67129.12206.60
13、2500224972676353107109231机电学院201213228.59760.13468.31112900280512061352017126171能动学院201511119.76924.24195.5015201195745494303684120土建学院191314708.311637.93070.50133011857137616100419114020汽车学院1019429.08447.2981.8013100184468949000471021资环学院301211606.28563.63042.62102501157064569100555121信息学院1588835.96072.42763.508160127301679983026136230计算机学院18156615.75769.4846.30151001813167258100884010自动化学院636817
