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1、xx证券经纪业务管理变革项目投资自营流程 帐户管理 证券投资部财务人员 证券投资部自营项目小组 证券投资部风险决策小组 公司风险控制委员会 提出开设自营帐户的申请 存档 开户授权委托书 否 修改 清算中心 审核申请 是否同意 出具开户授权委托书 办理开户手续 取得开户资料 提出撤销自营帐户的申请 开户资料 销户授权委托书 审核申请 是否同意 出具开户授权委托书 收到销户授权委托书 办理销户手续 给予销户前 打印完整的交易记录并盖章 正式销户 并提交销户交易明细交易 交易明细记录 存档 是 否 修改 是 xx证券经纪业务管理变革项目投资自营流程 决策操作管理 TR 2 001 证券投资部研究人员
2、 投资银行部自营项目小组 证券投资部风险决策小组 公司风险控制委员会 提出调查的初步意向 是 审核申请 是否同意 否 结束 进行项目调查 撰写调查报告 根据调查报告 撰写投资项目建议书 是否为重大投资项目 审核项目建议书 是否同意 审核项目建议书 是否同意 投资项目建议书 存档 追踪市场变动情况 进行预警 是否为重大风险 确定风险化解方案 确定风险化解方案 根据风险化解方案进行操作 结束 结束 否 是 否 是 否 是 A 对投资项目建议书建立风险防范机制 投资项目建议书 风险防范机制 风险防范机制 xx证券经纪业务管理变革项目投资自营流程 决策操作管理 TR 2 002 证券投资部研究人员 投资银行部自营项目小组 证券投资部风险决策小组 公司风险控制委员会 投资额度是否超过规定额度 否 A 根据研究成果提出投资操作建议 结果是否存在重大差异 审核操作建议 是否同意 根据操作建议进行操作 投资项目完成 提交项目总结报告 审核项目总结报告 财务结算报告和交易记录 审核操作建议 是否同意 将相关文档提交稽核部 由其进行稽核 对操作项目进行分析 撰写研究分析报告 审核研究分析报告 是否同意 研究分析报告 存档 是 是 是 是 否 是 否 修改 结束 结束 否 否 证券投资部财务人员 提交财务报告和项目交易记录 财务报告 项目交易记录 项目总结报告
