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1、 上市公司知识产权管理专题讲座 主讲人 孙德生律师联系电话 13801112829 T P天阳律师事务所 第一部分知识产权管理的基础知识 一 知识产权的内容及特点二 知识产权管理的内容及特点三 知识产权管理中存在的问题四 知识产权管理的重点环节和措施 1 专利权2 商标权3 版权 计算机软件 4 植物新品种5 集成电路布图设计6 商业秘密 二 知识产权管理的内容及特点 一 宏观管理 行政管理 的主要内容 二 微观管理 企业管理 的主要内容1776年 亚当斯密的 国富论 出版 同年美国建国 无形的手和有形的手 一 知识产权宏观管理的主要内容 知识产权宏观管理是我国知识产权制度建设中的一项重要工作
2、 知识产权的宏观管理关系到知识产权事业全局和发展方向 政府应通过各种方式 充分发挥 看不见的手 的市场作用 调动起直接从事知识产权创造和使用活动的企业和个人的积极性和创造性 通过整合知识产权需求信息以及市场价格变化趋向 有效地引导专利资金 技术等资源的合理配置 同时构筑政府产业政策和环境规划等 看得见的手 的调控和监管职能 从而达到政府规范知识产权管理及推进专利产业化运行的功效 1 知识产权的取得或者授权2 知识产权的保护 二 知识产权微观管理的主要内容 1 知识产权的开发管理 企业应当从鼓励发明创造的目的出发 制定相应策略 促进知识产权的开发 2 知识产权的经营使用管理 主要对知识产权的经营
3、和使用进行规范 研究核定知识产权经营方式和管理方式 制定知识产权战略等等 3 知识产权的收益管理 对知识产权使用效益情况应统计 合理分配 4 知识产权的处分管理 企业根据自身情况确定对知识产权的转让 拍卖 终止 三 知识产权微观管理模式 企业知识产权管理的设置模式1 集团企业管理模式2 产业单一的中型企业管理模式3 小型高新技术企业管理模式 1 集团企业管理模式 企业集团多为产业发展多元化且具有一定规模的大型企业 针对该类企业知识产权保护客体的广泛性 复杂性 企业集团应建立了一套完整的知识产权管理体系与之相适应 首先 在集团总部成立独立的知识产权管理委员会 由集团副总经理亲自挂帅 全权负责企业
4、知识产权方面各项事务 委员会由集团副总经理 法律顾问 集团办公室主任 各产业块经理与办公室负责人等7人组成 独立行使如下职能 1 结合企业特点制订企业知识产权的经营方针策略及规划 2 指导集团产业块以及各有关部门建立健全知识产权的各项规章制度 3 监督各项规章制度的实施 4 对违反各项规章制度的行为与个人提起法律诉讼或通过非法律手段进行处理 5 组织职工 特别是高级管理人员及技术研究开发人员进行系统的知识产权教育培训 6 协调部门之间 产业块之间的知识产权事务 7 督促集团各产业块及时对已具备条件的专利 商标 版权等进行申请 注册和登记的保护工作 其次 集团办公室 行政部 发展部 集团下属的各
5、产业块办公室 发展部 集团下属的各产业块办公室 发展部 配合知识产权管理委员会开展工作 知识产权管理委员会每月与上述各部门召开一次会议 在知识产权管理委员会的指导下 由这些部门和个人将知识产权方面的工作落实到集团以及各产业块的每个部门 每个职工 每项工作及其每个环节中去 同时 这些部门亦将在知识产权过程中遇到的困难 问题以及建议及时反馈给知识产权管理委员会 此外 知识产权管理委员会还与各知识产权行政管理机构保持密切的联系 及时搜集各类知识产权法律法规 政策为已所用 产业单一 规模不大的中型企业 亦应建立独立的知识产权部 作为董事会的智囊团 直接由企业董事会领导 该部由主管技术与法律事务的副总经
6、理负责 下设技术室 商标室 法律室 信息室 各室负责人作为联络员由副总经理定期召集开会 研究 协调各职能部门的工作 以及制订企业知识产权的产业策略 经营方针 从而开成一种网络型的管理模式 各职能部门对总经理负责具体履行下列职责 1 确定企业知识产权保护对象 2 制订企业各项知识产权管理制度 并负责监督实施 3 实施企业知识产权产业策略 实现企业知识产权效益最大化 4 开展职工知识产权教育培训 提高企业职员知识产权的保护意识 5 建立知识产权侵权监控网络 防止企业侵犯他人知识产权 2 产业单一的中型企业管理模式 3 小型高新技术企业管理模式 小型高新技术企业一般具有规模小 技术含量高 机构精简的
7、特点 对知识产权管理机构的设置宜采取点面结合型管理模式 即选择重点 协调全面 无须质疑 科学技术的此类企业的生命 其重要性固然居各部门的首位 因此 知识产权管理部门不独立设置 而与本企业的总工程师办公室或者科技管理部门相结合 设置专职人员 专司专利 商业秘密 商标 计算机软件等知识产权的登记管理工作 并直接由企业中主管知识产权的干部领导 二 知识产权管理的特点 1 客体的复杂性 无形性2 权利的多样性和限制性 稳定性 3 价值的伸缩性4 人的特殊性 既是知识产权的创造者又是知识产权的载体 既是管理者 又是被管理者 对管理人员的素质有较高的要求 知识产权管理人员的素质要求 二 特殊要求1 知识产
8、权分类 2 根据 与贸易有关的知识产权协议 TRIPS 知识产权包括 1 版权及有关权 即表演者 录音制品制作者和广播组织的权利 2 商标 包括服务标记 3 地理标志 包括原产地名称 4 工业品外观设计 5 专利 包括对植物新品种的保护 6 集成电路布图设计以及未公开的信息 包括商业秘密和试验数据 二 特殊要求1 知识产权分类 3 根据 民法通则 知识产权包括 第九十四条公民 法人享有著作权 版权 依法有署名 发表 出版 获得报酬等权利 第九十五条公民 法人依法取得的专利权受法律保护 第九十六条法人 个体工商户 个人合伙依法取得的商标专用权受法律保护 第九十七条公民对自己的发现享有发现权 发现
9、人有权申请领取发现证书 奖金或者其他奖励 公民对自己的发明或者其他科技成果 有权申请领取荣誉证书 奖金或者其他奖励 二 特殊要求2 知识产权的特点 1 法定性 2 无形性 客体的无形性和载体的有形性 3 专有性 4 地域性 保护工业产权巴黎公约 专利商标独立原则 5 时间性 6 复制性 7 推定性专利 公开 1986年 镜子 诈骗案 专利保密 二 特殊要求3 熟知知识产权流程 1 专利初步审查 实质审查 复审 无效 2 商标 申请 审查 异议 撤销 3 著作权 自动生成原则 登记 4 商业秘密 保密措施 二 特殊要求4 理解知识产权文件如 专利文件中的说明书及附图 权利要求书 摘要等 二 特殊
10、要求5 明确知识产权权利内容和范围 1 专利 禁止权 制造 使用 销售 承诺销售 进口 转让权 许可权 投资权 质押权 标记权 三 指引 中对精通知识产权法律的要求1 法律 授权或者保护条件 职务发明和非职务发明 委托开发和合作开发 侵权判断 假冒和冒充行为 独家和独占 损失赔偿是否包括律师费 对连续侵权行为的诉讼时效2 行政法规 中华人民共和国知识产权海关保护条例3 司法解释 如关于 等同原则 的解释 最高人民法院 关于对出具检索报告是否为提起实用新型专利侵权诉讼的条件的请示的答复 最高人民法院关于在专利侵权诉讼中当事人均拥有专利权应如何处理问题的批复 4 部门规章 审查指南 对外观设计相近
11、似的判断5 国际公约 条约 协定 如 保护工业产权巴黎公约 中规定的四大原则 其中专利 商标独立原则 500万美元画的值 6 动态要求 服务时点 如 私服外挂 网络著作权犯罪 复制发行 和 复制或者发行 最高人民法院 最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释 一 7 对相关资质的要求 专利申请 复审及无效程序中的法律服务是一项技术性和法律性很强的专业工作 提供该项服务业务的律师 应当熟悉专利相关法规 专利申请文件撰写 专利文献检索以及专利申请审批程序 具备理解发明创造的能力 第二部分上市公司知识产权管理实务 一 公司设立阶段的知识产权管理二 股票发行上市阶段的知识产
12、权管理三 知识产权关联交易的管理四 并购业务涉及的知识产权管理五 募集资金项目涉及的知识产权管理 四 并购业务涉及的知识产权管理 1 跨国并购一度是发达国家跨国公司的 专利 在 世纪的最后几年里 以美国为首的跨国公司在世界市场上掀起了第五次并购狂潮 2 最近几年来 中国企业按奈不住市场扩张的欲望 逐步拉开了海外收购的序幕 譬如 2002年9月TCL收购施耐德彩电 2002年9月京东方收购韩国现代液晶生产线 3 8亿美元 2003年TCL收购法国汤姆逊 800万欧元 2003年中芯国际收购摩托罗拉天津半导体生产线 2004年4月TCL收购法国阿尔卡特手机业务 1亿欧元 2005年3月联想收购IB
13、M的PC业务 17 5亿美元 2005年6月海尔竞购美国美泰 22 5亿美元 2005年中海油竞购美国优尼科石油 185亿美元 3 大多数跨国并购以失败告终 统计表明 成功的并购案例大约只占总量的30 4 知识产权 工会问题 是中国企业跨国收购中最头疼的问题 中国企业在跨国并购时 常常忽略知识产权问题 知识产权尽职调查的意义 1 判断并购目的能否实现 避免收购陷阱 2 在并购前及时解决有关问题 为并购合同条款拟定做好基础工作 3 收购价的谈判 上汽集团推出自主品牌荣威750 是通过收购罗孚的核心技术 罗孚25和75的知识产权 然后基于这些知识产权推出自己品牌的产品 尽职调查准备工作 1 目标公
14、司背景 了解收购方的收购方式 2 高级管理人员和核心技术人员资料 3 目标公司业务和技术特点 关联公司业务和技术依赖性 4 工作语言和目标公司所在国法律 5 基本知识和技巧 6 确定尽职调查范围和重点 制作尽职调查清单 尽职调查范围 1 从知识产权的种类划分 专利 商标 版权 软件 商业秘密等 2 从定性分析 定量分析划分 权利归属的证据资料 权利受限的证据资料 权利数量和期限的证据资料等 尽职调查重点内容 1 专利效力 基本专利还是外围专利 一国专利还是多国专利 专利剩余年限2 商标显著性 驰名程度和版权归属 3 软件和商业秘密 竞业禁止协议和保密协议 4 委托开发或者合作开发合同 许可合同
15、 被许可合同及范围期限 资料分析及相关建议 专利的初步分析1 数量2 质量3 国别4 关联性5 互补性6 技术的完整性6 对外的依赖性 侵权的可能性 1 专利方面存在问题及建议2 聘用合同审阅意见及建议3 关于境外并购涉及的有关事项及建议4 对 并购合同 初稿 的审核意见及建议5 目标公司章程修改建议 风险管理提示 匆忙上马的蛮干和事无巨细处处设防都将于事无补 准确的风险细分和持续不断的风险意识才是关键 承担风险是商业运作的基本要素 关键是如何去管理 在项目管理中 试图规避所有风险的项目经理是庸才 他会把项目的利润耗干 而不顾一切 抱着撞大运 到时再说的项目经理是赌徒 项目失败乃至公司倒闭是迟
16、早的事 老练的项目经理知道哪些风险可以大胆一搏 而哪些风险是输不起的 管理风险是门技术 也是门艺术 带有博弈的味道 摘自 项目管理的艺术 与风险博弈 第三部分天阳律师事务所知识产权业务介绍 一 理论研究二 人才储备三 业务开拓四 服务内容 一 理论研究 一 研究课题1 专利损害与赔偿问题研究2 上市公司知识产权实证分析 二 相关论著1 对专利侵权诉讼时效方面相关问题的探讨2 试论摄影作品著作权及其价值评估3 关于分成率若干问题的探讨 一 理论研究 4 关于完善外观设计保护制度的几点建议5 试论专利侵权损害赔偿构成要件中的因果关系6 上市公司知识产权信息披露问题解析7 新专利法实施后行政处理专利侵权纠纷引发的诉讼问题8 组合物发明专利侵权判断规则研究 一 理论研究 9 与他人合作出版 技术经纪人必读 资产评估常用数据与参数手册 专利纠纷典型案例评析 等编著10 目前 承担中华律师协会组织编写的 专利业务指南 中部分章节的撰写和修改工作 二 人才储备 目前 所里拥有专利代理人3名 还有两名具备理工科知识背景的律师正在准备参加专利代理人资格考试 三 业务开拓 一 诉讼业务 包括专利 商标 版
