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1、 A人寿保险股份有限公司B分公司分支机构筹备指南 A人寿保险股份有限公司B分公司 序 言 公司分支机构的设置是公司健康发展的重要标志和保证，为使公司分支机构的设置进一步规和提高工作效率，B分公司特制定A人寿保险股份B分公司分支机构筹备指南（以下简称指南）。 本指南以A人寿分公司筹建手册、A人寿保险股份中心支公司和营销服务部设置管理规定（试行）、A人寿保险股份分支机构筹建操作指引为基本原则。本指南详细介绍了分支机构设置的各项规定流程、及过程中的各项格式文件。 本指南为B分公司机构设置工作中的具体操作指南，希望能给各分支机构的机构筹建工作提供积极的帮助。由于中国保监会对机构设置工作的规定会经常调整
2、，再加上我们的水平和认识有限，恳请各位对本指引不完善的地方提出宝贵的意见，以利我们作进一步的修定和完善。 目 录上篇：审批、验收、开业流程第一部分 新筹分支机构设立审批流程一、中心支公司申请筹备流程二、营销服务部申请筹备流程第二部分 总公司机构验收开业流程一、中心支公司开业申请验收流程图二、营销服务部开业申请验收流程图第三部分 保监局验收、批准开业流程一、中心支公司向保监局申请开业验收流程图二、营销服务部向保监局申请开业验收流程图第四部分 办理工商、税务手续第五部分 办理机构代码第六部分 上报格式材料样本（附件）下篇：分公司筹建中具体工作指引第七部分 分公司关于培训的安排及规定一、筹建启动前勤
3、骨干培训二、筹建中勤培训三、筹建中外勤培训第八部分 分公司各部门关于筹建的事项、规定、流程一、营销部事项、规定、流程二、运营部事项、规定、流程三、人事行政部事项、规定、流程四、财务部事项、规定、流程五、企划发展部事项、规定、流程第九部分 相关规定（附件）第一部分新筹分支机构设立审批流程中心支公司筹备流程操作流程相关文件、材料分公司人事行政部企划部责任部门总公司机构发展部 提交筹备申请由机构发展部下发关于同意筹建中支的批复总公司办公室将筹建批复（见附件2）挂网并将此批复一式三份（一份递交当地保监局，一份由分公司存档，其余一份办理其它事宜）通过快递寄至分公司人事行政部. 审 批 批 复 开始筹建新
4、筹中心支公司提供的的文件有：1、可行性分析报告 2、三年规划 3、资产配置4、负责人简历 分公司人事行政部企划部提交筹建请示（见附件1）审批流程为：分公司企划部、人事行政部、分公司总经理、总公司机构发展部、企划部、财务部、人力资源部、总裁室分管总注：以上材料2、3、5由中心支公司提供，1、4由分公司提供新筹中心支公司营销服务部筹备流程操作流程相关文件、材料分公司人事行政部企划部责任部门总公司机构发展部 提交筹备申请由机构发展部下发关于同意筹建营销服务部的批复，总公司办公室将筹建批复（见附件4）挂网并将此批复一式三份（一份递交当地保监局，一份由分公司存档，其余一份办理其它事宜）通过快递寄至分公司
5、人事行政部， 审 批 批 复 开始筹建新筹营销服务部提供的文件包括：1、可行性分析报告 2、三年规划 3、资产配置4、负责人简历 分公司人事行政部企划部提交文件为：筹建请示 见附件3；审批流程为：分公司企划部、人事行政部、分公司总经理、总公司机构发展部、企划部、财务部、人力资源部、总裁室分管总注：以上材料2、3、5由营销服务部提供，1、4由分公司提供新筹营销服务部第二部分 总公司机构开业验收流程中心支公司申请总公司验收开业流程图机构发展部将开业批复文件上报领导审批 操作流程操作环节及要点分公司人事行政部企划部分公司人事行政部企划部将验收申请（PDF格式）见附件5，通过邮件形式发至机构发展部责任
6、部门总公司机构发展部验收合格总公司机构发展部会同相关部门现场验收机构发展部下发同意开业批复文件（见附件6） ，总公司办公室将批复文件挂网并寄至分公司人事行政部。批复文件一式共4份（3份递交当地保监局，1份分公司存档） 提交验收申请 现场验收 审 批 批 复总公司机构发展部营销服务部申请总公司开业验收流程图机构发展部将开业批复文件上报领导审批 操作流程操作环节及要点分公司人事行政部企划部责任部门总公司机构发展部总公司机构发展部对全系统新开设营销服务部总数的10%进行抽查。 提交验收申请 现场验收 审 批 批 复分公司人事行政部企划部提交资料：1、总公司验收申请 见附件7）2、分公司验收报告以邮件
7、形式发至机构发展部机构发展部下发同意开业批复文件（见附件8），总公司办公室将文件挂网并寄至分公司人事行政部。文件一式共4份（其中3份递交当地保监局，1份分公司存档）第三部分保监局验收、批准开业流程中心支公司申请保监局验收开业流程图分公司向当地保监局提交的文件：1、中支设立及申请开业申请书2、申请保监局验收文件3、总公司批准开业文件4、总公司验收报告5中支筹建工作报告6中支高管人员资格申请表7中支设备配置、职场合同及消防证明；8中支计算机设备、系统及网络情况；9中支组织架构及从业人员情况10中支从业人员培训状况11、中支三年发展规划12分公司内控及业务制度汇编13、部门岗位职责书14、反洗钱工作
8、执行情况报告15、数据上报承诺书16、经营业务范围授权书17、偿付能力报告注：以保监局最新要求为准，以上内容仅供参考，其中2、3、4由总公司提供,1、6、7、8、12、13、14、15、16、17由分公司提供，5、6、9、10、11由中心支公司提供。 操作流程操作环节及要点分公司人事行政部企划部责任部门验收合格 提交验收申请 现场验收 审 批 颁发业务经营许可证营销服务部申请保监局验收开业流程图 操作流程操作环节及要点分公司人事行政部企划部责任部门验收合格 提交验收申请 现场验收 审 批 颁发业务经营许可证分公司向当地保监局提交的文件：1、营销服务部设立及开业申请书2、申请保监局验收文件3、总
9、公司批准开业文件4、总公司验收报告5筹建工作报告6高管人员资格申请表7设备配置、职场合同及消防证明8计算机设备、系统及网络情况9组织架构及从业人员情况10从业人员培训状况11、三年发展规划12分公司内控及业务制度汇编13、部门岗位职责书14、反洗钱工作执行情况报告15、数据上报承诺书16、经营业务范围授权书17、偿付能力报告注：以保监局最新要求为准，以上内容仅供参考，其中2、3、4由总公司提供,1、6、7、8、12、13、14、15、16、17由分公司提供，5、6、9、10、11由营销服务部提供。保监局验收、批准开业注意事项一、保监局验收关注的主要问题1、开业申请报告是否属实；2、职场是否符合
10、安全等项要求；3、是否存在筹建期间经营保险业务活动的问题；4、经营准备工作是否完备、能否正常出单；5、计算机设备及相关网络系统是否符合保监会的信息化的要求；6、控制度是否健全；7、人员是否符合规定、是否进行了必要的业务培训；8、是否有详实、可行的业务计划；9、保监局认为其它应验收的条件；二、保监局专项验收要点1、业务管理，包括新契约流程和定点体检医院；2、其它部管理，包括职场情况介绍、计算机系统；3、财务管理，包括科目设置、财务部门安全防设施。第四部分 办理工商、税务手续办理工商执照流程在保监局下发保险经营许可证后，方可办理工商执照。但由于地方差异较大，以本地要求为准。下列流程仅供参考。 一、
11、各新设中支和营销服务部在筹备开业期间，经保监局验收通过后可提交OA签报，申领办理相关证明和证照，在任务描述中需要注明各证照的名称、各几份、是否加盖公章。 二、在提交签报之前，各机构可将在当地工商局领取的分公司设立登记申请书、企业（公司）申请登记委托书、企业指定的代表或者委托代理人的证明等及办理证照所需材料以的形式发给总公司经办人，由经办人提前准备好相关材料，待机构将审批完成的签报发给经办人时，经办人在最短时间将材料寄往机构。 三、提交签报时需提供如下附件： 1、保监局对分公司的批复文件 2、经营许可证扫描件 3、办工商执照及税务授权书或经营围授权书（根据各分公司需要） 四、办理各类证照所需材料
12、如下，但各地也有不同，下面所列材料仅供参考。（注：各类批复文件请人力资源部提供，也可发到办公室经办人处，由经办人打印盖章。）（一）申报工商执照所需材料：1、公司章程（第一页加盖公章，并加盖骑缝章）2、企业法人营业执照正副本3、分公司负责人任职文件4、企业组织代码（正副本）5、保险公司法人许可证（正副本）6、国税、地税正副本7、法律、行政法规规定设立分公司必须报经审的批准文件（二）申报组织机构代码所需材料1、企业法人营业执照副本2、企业组织代码（正副本）（三）申报地税所需材料：1、企业法人营业执照正副本2、地方税务登记证正副本 3、企业组织代码副本（四）申报国税所需材料：1、企业法人营业执照正副本2、地方税务登记证正副本3、企业组织代码副本4、总公司关于分支机构负责人任命书5、总公司关于设立分支机构的文件 五、审批流程：经办人分公司人事行政部分公司总经理总公司机构发展部总公司办公室。第五部分办理机构代码
