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1、附件3首次获得能源管理体系认证获证组织评估细则评分表评估要素评估项目评估内容规定分值评估方法评分评估记录备注“一票否决”（禁止性条款）1、认证机构资质认证机构应获得国家认监委审核批准开展能源管理体系认证的资质(无资质即为非法认证）无认证机构是否在国家认监委官网(认证认可业务综合监管平台)已授权认证机构名单内2、审核人员资质现场审核人员应具有相应资质能力（无资质即为严重不实认证）无审核人员是否已在国家认监委注册，可在国家认监委官网(认证认可业务综合监管平台)查询3、现场审核审核人员是否到企业现场开展（未到现场即涉嫌虚假认证）无未提供认证审核人员到企业现场的证明材料（往返车票、住宿或就餐发票等）或
2、现场审核人员与审核计划人员不一致4、能源绩效对于重点耗能企业（年能源消费量在5000吨标煤以上），2019年单位产品综合能耗、万元产值综合能耗与2018年相比下降5%以上无未提供2018年、2019年能源数据报表及单位产品综合能耗等证明材料；能源、产量数据须为可靠、真实的数据。对于非重点耗能企业，2019年单位产品综合能耗与2018年相比下降5%以上认证规范性 (25分）1、认证证书 （5分）能源管理体系证书上是否有能源管理体系边界和能源绩效的表述3无表述扣3分能源管理体系证书上是否有在认监网网上查询的提示内容2无提示扣2分2、认证合同 （5分）是否有正式书面合同（或电子版）及以下内容1）申请
3、组织获得认证后持续有效运行能源管理体系的承诺。2）申请组织对遵守认证认可相关法律法规，协助认证监管部门的监督检查，对有关事项的询问和调查如实提供相关材料和信息的承诺。51.无书面或电子版合同扣5分； 2.有合同但合同中无上述内容扣3分；3、审核计划（5分）审核机构应该有详细的审核计划，并经企业确认。5查询有无签字确认的审核计划，问询企业人员有无事前沟通确认。1、无计划，扣5分；2、有计划无沟通，扣3分。4、审核报告 （10分）审核报告中是否有对重要审核点逐个审核其监视、测量和控制措施的充分性和有效性的审核记录41.无描述记录扣4分；2.描述记录不完整或不清晰扣2分；审核报告中是否有对能源目标和
4、能源指标的实现情况、能源绩效改进情况进行审核的记录31.无描述记录扣3分；2.描述记录不完整或不清晰扣2分；审核报告中是否有能源绩效正常与否的审核或描述内容31.无描述记录扣3分；2.描述记录不完整或不清晰扣2分；企业能源管理机制及制度建设（20分）1、管理机制的 建立与运作（12分）能源方针是否已确立并被实践、保持2查看能源管理手册及记录1.无能源方针扣2分；2.有能源方针但未传达或正式公布扣1分；能源管理组织机构是否确立4查看能源管理体系手册和文件1.企业未建立能源管理组织结构，未明确本单位能源管理工作的最高管理者、管理者代表、能源管理团队以及能源管理岗，并未以文件形式明确规定其职责、权限
5、和隶属关系，扣2分；2.未明确指定最高管理者、管理者代表、能源管理团队扣2分；人员配备是否合理6查看企业能源管理人员的配备数量是否能够保证企业正常的能源管理工作的开展，若人员配备数量明显不符合企业规模的，扣2分；查看能源管理活动记录，查看主要能源设备使用人员是否具备相应资质或培训经历，如有一人不符合扣1分，最多扣4分2、文件要求（8分）企业能源管理手册、程序文件、作业指导书等能源管理相关资料文件是否科学81.涉及能源、计量法律、法规、技术标准等资料文件应处于有效状态，否则每查到一处扣1分；2.资料管理未受控每查到一处扣1分；3、内容不完整或不符合相关标准要求每查到一处扣1分；4、未覆盖主要能源
6、使用的场合每查到一处扣1分；以上文件若有缺失每查到一项扣2分，扣完8分为止。能源管理体系运行有效性及持续改进能力（55分）1、内部审核（4分）是否定期开展内部审核2制定审核计划并定期开展内部审核，形成内审报告1.无审核计划，扣1分；2.未进行定期内部审核形成内审报告扣1分；内审记录是否完善21.内审未明确审核重点，扣1分；2.内审未明确体系的改进方向，扣1分。2、评审不符合项的纠正和预防措施（8分）是否识别评审不符合项或潜在不符合项，并分析其原因2查看内审记录：1.未识别扣2分；2.部分识别扣1分。是否采取纠正或预防措施6查看内审记录：1.未采取措施扣6分；2.未全部采取措施，则未采取措施的每
7、个不符合项扣2分， 最多扣6分。3、管理评审（10分）有没有定期开展管理评审4无定期开展管理评审记录，扣4分； 管理评审的输入合理性31.是否有外部执法单位提出的改进要求及内部提出的改进建议，无扣1分；2.是否有能源目标、指标的实现程度，否则扣1分；3.是否有对下一阶段能源绩效的规划，否则扣1分。管理评审的输出合理性31.是否有能源方针、基准、标杆及目标指标等变更的重大决策，否扣1分；2.是否有能源管理体系的改进措施，无扣1分；3.是否有实施改进的资源需求变化，无扣1分。4、设备监测及运行控制（18分）能源计量器具配备和使用是否符合相关标准或技术规定41.根据企业能源流向图抽查与水电煤油气相关
8、的关键点计量器具，查到一处能源计量器具没按GB17167标准要求进行配备的扣1分，扣完2分为止；2.能源计量器具是否定期校验且具有相关记录，否则扣2分。是否对能源利用过程中的运行参数进行日常监测31.没有对运行参数进行日常监测扣3分；2.只对部分运行参数进行监测扣2分。是否定期对重点用能设备制定监测计划和进行监测，并形成监测报告41.未制定计划且未进行重点用能设备监测，扣4分；2.制定计划但未实施检测，扣3分；3.制定计划且进行了监测，但未形成监测报告，扣2分；是否建立能源统计报表，并根据用能数据判断能源目标、指标实现情况31.无能源统计报表，扣2分；2.未对能源统计数据进行分析评价判断，扣1
9、分。项目设计阶段是否进行节能评估和引入能源绩效评价41.新、改、扩建项目是否按规定进行节能评估和审查，否扣2分；2.能源绩效评价的结果是否纳入项目设计规范活动，否则扣2分。5、能源绩效评价（15分）开展能源管理体系认证前后，单位能耗情况5能源目标和能源指标是否实现，单位能耗高于体系认证前同期水平且无合理解释扣5分。能源成本占生产成本的比例变化5能源成本占生产成本的比例与认证前同期相比的变化没有分析报告或者合理解释，扣5分。认证后节能技改的投入情况5节能体系认证后企业有节能技改的投入或者有效节能技改投入计划，加5分。附件4首次获得节能产品认证获证组织评估细则评分表评审项目评审内容评审标准要求规定
10、分值评审方法评审记录实际得分备注否决项（禁止性条款）申报单位三年内无环境污染、公共卫生、食品药品安全等事故，无生产安全事故；申报前三年以内无环境污染、公共卫生、食品安全等事故，无生产安全事故。无企业承诺和查询相关网站。申报单位的产品在近三年国家、省、市监督抽查中全部合格；近三年国家、省、市监督抽查中全部合格，未发生因产品质量问题和节能不达标引起的索赔和退货或舆情事件。无查询相关国、省、市抽监督检查结果及相关质量信息。申报单位具有节能产品设计、制造技术和相应的生产资源。基础设施、生产设备、检测手段、技术文件、人员能力等资源配备基本满足生产要求。无查阅申报材料；申报产品符合国家产业政策应在国家发改
11、委产业结构调整指导目录内。无查询国家发改委产业结构调整指导目录。依法取得相应证书或批准文件国家特殊行业管理的产品，须具有相关主管部门批准的许可；属于国家实施强制性产品认证的产品，须通过强制性产品认证。无查阅申报材料；核对企业证书。获证产品批量生产和销售且经济或社会效益显著获证产品批量生产和销售：50台套或销售额100万元以上。无查阅企业生产和销售合同、发票等。申报的节能产品拥有自主知识产权。具有自主知识产权，如发明专利、新型实用专利、外观专利、软件等著作权无通过国家专利网查询专利信息。认证机构资质认证机构应获得国家认监委批准开展节能产品认证的资质无通过国家认监委官网查询认证机构的授权范围工厂检
12、查员的资质工厂检查人员应在中国认证认可协会注册无通过国家认监委官网（全国认证认可信息公共服务平台）查询检查员资质现场检查工厂检查员是否到企业现场开展认证相关活动；生产企业是否存在弄虚作假行为，如采用欺骗或造假等不正当手段获得认证。无核查检查员到企业现场的证明材料（首末次会议记录/往返车票/审核现场视频/图片等）；检查人员名单与审核计划是否一致；申报单位提供的认证产品的样品和或质量记录是否真实。认证活动规范性（30分）1.工厂检查计划查询是否保留检查计划，并经企业确认。2分查看检查计划，询问企业人员是否事前沟通确认。无计划、无沟通扣2分。2.工厂检查报告工厂检查报告是否记录认证的关键信息，如委托
13、人、制造商、生产企业名称及地址、产品一致性检查和检查结论等8分查看工厂检查报告、营业执照；核对实际地址信息。1.无关键信息扣8分；2.记录不完整或不清晰每项扣2分(1.委托人信息；2.制造商信息；3.生产企业名称及地址信息；4产品一致性检查和检查结论；5.不符合项及整改信息)。3.认证证书（20分）节能产品证书应有节能产品的名称、型号及有效的认证依据。15分查看证书内容，应包括产品名称、型号及经备案的认证依据或标准、参数等，无表述扣15分。节能产品证书委托人、制造商和人名称地址应与营业执照地址一致；生产企业地址应与实际地址一致。5分查看委托人、制造商、生产企业营业执照、证书信息，核对企业名称、地址是否一致，名称、地址不一致扣5分。企业质量保证能力建设（ 30分）1.资源配置生产企业人员配备是否合理，生产设备和检测设备是否符合要求10分现场检查企业质量保证体系建立情况，了解企业人员配备情况，人员不符合要求扣5分，设备每缺一台/套或不符合要求扣5分（特殊岗
