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1、财务公司行业信息系统建设调查问卷调查内容概述本次调查内容分为八个部分:第一部分、财务公司业务开展情况:了解目前财务公司已经开展的业务及业务开展情况;第二部分、财务公司未来业务发展规划:了解未来2到3年财务公司将要开展哪些方面的新业务;第三部分、财务公司信息化建设组织结构情况:从IT治理的角度出发,了解财务公司针对信息化建设项目的决策机制,信息化项目管理部门从业人员的资历水平情况,项目执行管理情况等;第四部分、财务公司信息化发展规划:了解财务公司在信息建设发展规划方面所做的工作;第五部分、财务公司信息应用情况:了解财务公司目前建设的各类应用系统的使用情况;第六部分、财务公司客户电子化服务情况:了
2、解财务公司相关业务的办理使用了哪些电子化的服务手段;第七部分、财务公司信息化基础设施建设情况:了解财务公司在网络、主机、存储、灾备、软件平台等方面的应用情况等;第八部分、财务公司信息化制度建设情况:在保障财务公司信息系统安全、稳定、高效运行方面,财务公司制定了哪些相关制度。第一部分、财务公司业务开展情况1. 公司名称: 2. 财务公司目前员工总数: 人。3. 财务公司目前的部门设置情况: 4. 财务公司目前服务的集团成员单位数量: 个。5. 财务公司目前开展的业务种类:业务种类已开展未批准批准但未开展对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务协助成员单位实现交易款项的收付经批
3、准的保险代理业务对成员单位提供担保办理成员单位之间的委托贷款办理成员单位的委托投资对成员单位办理票据承兑与贴现办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计吸收成员单位的存款对成员单位办理贷款及融资租赁从事同业拆借经批准发行财务公司债券承销成员单位的企业债券对金融机构的股权投资有价证券投资成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁注:请在匹配的单元格内填“”,其余留空即可。6. 财务公司目前已开展的外币相关业务工作有什么?外币存款 外币贷款 外币资金集中管理外币结算 代理结售汇 其他工作: 7. 除上述提到的业务外,还开展的业务有哪些? 8. 资金集中管理的业务模式?(多选)传统管理
4、模式 (成员单位同时在财务公司和银行开设账户,并可自由选择账户结算业务,闲置资金由成员单位主动上存,财务公司不具有主动收款、归集资金的功能。)高度集中模式 (财务公司在银行开设清算账户,成员单位只在财务公司设结算账户,成员单位所有存款上存到财务公司,所有资金结算业务通过财务公司管理。成员单位内部通过财务公司内部转账、与集团外企业的结算通过财务公司在商业银行的清算账户完成。)收支两条线模式 (成员单位、财务公司在银行开设各自独立账户,通过三方协议由银行负责将成员单位账户的资金向财务公司账户进行归集。集团外企业支付由财务公司通过银行进行结算。)一二级账户联动模式 (集团在银行开立一级账户,成员单位
5、的银行账户为二级账户,成员单位通过二级账户办理日常结算业务,银行日终处理将二级账户余额归集到集团一级账户。银行将一级账户的资金以集团的名义存放到财务公司,次日二级账户以其在一级账户的存款额为限,在银行以日间透支的形式对外办理支付,日终由集团从财务公司调拨资金对银行进行轧差清零,二级账户实现零余额。)代理银行模式 (以银行的结算网络平台与结算平台为基础建设财务公司的资金结算管理系统。财务公司管理成员单位的资金,财务公司代表成员单位通过银行与外部单位办理结算业务,成员单位的现金与支票业务由当地银行柜面办理。)9. 财务公司目前开展了哪些存款业务?(多选)活期存款 协定存款 定期存款通知存款 保证金
6、存款 其他品种: 10. 财务公司目前开展了哪些贷款业务?(多选)自营贷款 委托贷款 保理贷款银团贷款 买方信贷 融资租赁其他品种: 11. 财务公司开展的承兑汇票管理都有哪些服务内容? (多选)承兑 兑付 托收 贴现 其他工作: 12. 代理成员单位对外付款主要使用的结算方式有哪些?(多选)汇票 支票 信汇 电汇 网上支付 其他: 13. 财务公司外部融资方式包括哪些?(多选)信贷资产转让 转贴现 同业拆借 发行债券其他方式: 14. 财务公司对外投资的品种包括哪些?(多选)股票 债券(含国债、企业债、金融债) 基金期货 黄金 集合理财(信托投资,专户理财)其他品种: 第二部分、财务公司未来
7、业务发展规划1. 结算业务计划新开展 活期存款业务 定期存款业务 通知存款业务 委托存款业务 协定存款业务 转账支付业务 2. 信贷业务计划新开展 固定资产贷款 流动资金贷款 承兑 贴现 保理 保函 信贷资产转让 融资租赁银团贷款 消费信贷 买方信贷 委托贷款其他业务: 3. 投资业务计划新开展 有价证券投资 股权投资 委托投资 其他业务: 4. 资金管理业务计划新开展 同业拆借 转贴现其他业务: 5. 计划新开展其他业务 发行财务公司债券 承销企业债券 保险代理财务和融资顾问/信用签证及咨询/代理业务 担保业务 其他业务: 第三部分、财务公司信息化建设组织架构情况1. 信息化管理组织结构设立
8、情况成立了在信息主管的领导下,由专职的网络技术人员、核心业务系统工程师、项目协调人员、项目质量监督人员等分工协作的IT组织架构;成立了在信息主管的领导下,由专职的网络主机管理员、核心业务系统管理员等分工负责的IT组织架构;没有独立的信息管理部门,只是附属在办公室部门下,由23名网络、应用系统运维人员组成的松散组织架构;其他组织方式: 2. 信息技术部门的主要职责? 3. 信息化从业人员数量及学历情况1)大专及以下 人2)本科 人3)硕士 人4)博士及以上 人4. 财务公司运维方式:全部外包; 部分外包、以自身技术人员为主; 部分外包、以外包公司为主其他 5. 截止目前为止财务公司业务系统(自主
9、研发或采购业务系统,不包括数据库、应用服务软件等第三方的产品)的投入情况?(单选)100万以下 100万到300万 300万到500万500万到1000万 1000万以上6. 业务系统每年的维护费用投入情况?(单选)10万以下 10万到30万 30万到50万50万到100万 100万以上7. 系统建设资金投入情况评价。(可另附纸)第四部分、财务公司信息化发展规划1. 关于财务公司信息化规划的工作,下列哪一种描述最接近本企业实际:(可多选)在全集团层面紧紧围绕企业发展战略和主营业务需求,编制统一的信息化总体规划;在全集团层面上,对信息化年度建设计划统一组织实施;在全集团层面上,坚持按照项目间的逻辑关系和优先级次序,制订年度建设计划;在全集团层面上,对于支撑企业主营业务的重大信息化项目,坚持统一标准、统一设计、统一建设、统一管理;在所属单位上报规划的基础上,在全集团层面,以信息化归口管理部门为主进行全面的信息化规划;各所属主要业务部门严格按照集团总体规划,制定了详细的信