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1、档案专业基础与实务（初级）考试大纲前 言根据北京市人事局关于工程技术等系列中、初级职称试行专业技术资格制度有关问题的通知（京人发200526号）、北京市人事局关于北京市中、初级专业技术资格考试、评审工作有关问题的通知（京人发200534号）和北京市人事局关于2008年度职称评审工作安排的通知（京人发200811号）文件的要求，我市档案系列初级专业技术资格试行以考代评的评价方式。为了做好考试工作，我们编写了本大纲。本大纲既是申报人参加考试的复习备考依据，也是专业技术资格考试命题的依据。在考试知识体系及知识点的知晓程度上，本大纲从对档案专业初级专业技术资格人员应具备的学识和技能要求出发，在基本要求
2、中提出了“掌握”、“熟悉”和“了解”共3个层次的不同要求，这3个层次的涵义为：掌握系指理解的基础上，能够解决实际问题；熟悉系指能运用其要点，解决实际问题；了解系指概略知道其原理及应用范畴。在考试内容的安排上，本大纲从对档案专业初级专业技术资格人员的工作需要和综合素质要求出发，主要考核申报人专业基础知识、专业理论知识和相关专业知识，以及解决实际问题的能力。命题内容在本大纲所规定的范围内。考试将采取笔试、闭卷的方式。考试题型分为客观题和主观题。档案专业基础与实务（初级） 考试大纲编写组 二八年五月 档案专业基础第一部分 档案概述基本要求：了解：档案的形式、种类，档案的作用熟悉：档案定义的表述，档案
3、形成条件掌握：档案的本质属性，档案的价值一、档案的定义（一）档案定义的表述 中华人民共和国档案法在定义档案概念时指出：“本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录” 小口诀：（郑钧荆轲祭文宗） 扩展： “档案”这个概念的内涵是人类在社会实践活动中直接形成得原始得历史记录，它的外延是具有这种属性的各种形式文件材料。*（二）档案的形式*（二）档案的本质属性二、档案的种类（一）公务档案与私人档案 因产生和使用的领域不同（二）历史档案与现行档案 因形成档案时间的远
4、近（三）文书档案、科技档案与专门档案 以内容为标准（四）中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案与旧政权档案 因形成档案的政权的性质和阶段不同，把档案分成中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案*三、档案的价值*（一）凭证价值*（二）参考价值（情报价值）*（三）对档案真实性的辩证理解四、档案的作用 1、机关工作查考的依据 2、生产建设得丰富资料 3、科学研究的基础和条件 4、政治斗争的必要手段 5、宣传教育的生动素材*五、档案形成条件第二部分 档案工作概述基本要求：了解：档案工作的内容和机构熟悉：档案工作的性质掌握：档案工作的基本原则*一、档案工作内容 二、档案工作的性质 （一）档
5、案工作是一项管理性的工作 （二）档案工作是一项服务性的工作 （三）档案工作是一项政治性的工作 （四）档案工作是一项科学性的工作 （五）档案工作是一项文化性的工作 小口诀：（官府政客问）三、档案工作的基本原则 中华人民共和国档案法第五条从法律高度对我国档案工作的基本原则作了规定：“档案工作实行统一领导、分级管理的原则。维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。”它的基本含义是： （一）档案工作实行统一领导、分级管理是我国档案工作的组织原则 1、国家全部档案由各级档案机构分别集中保存 2、全国档案工作，由各级档案行政管理机关统一、分级、分专业负责监督和指导 3、实行党、政档案和党、政档案工作的统一
6、管理 （二）维护档案的完整与安全，是档案管理的基本要求 完整：一方面，从数量上要保证档案的齐全，使那些应该集中和保存的档案不能残缺短少；另一方面，从质量上，也就是系统性方面，要维护档案的有机联系，不能人为地将其割裂分散，或者凌乱堆砌。 安全：一方面，从物质上要保证档案不遭受人为和自然的损坏，尽量延长其寿命；另一方面，要保证档案政治上的安全，即档案不丢失、不被盗、不泄密。 维护档案的完整与安全，是互有联系的统一要求。只有维护完整，才能有效保证安全。档案的散乱、丢失，会造成档案的损坏和政治上的不安全。也只有安全，才能保证真正意义上的完整。 （三）便于社会各方面的利用，是档案工作的根本目的四、档案工
7、作机构（一）档案馆*1、档案馆的定义、性质、基本职能和具体任务2、档案馆类型 综合性档案馆和专门性档案馆。（二）档案室*1、档案室的定义与性质*2、档案室的作用与任务*3、档案室的类型（三）档案行政管理机构*1、档案行政管理机构的定义、性质和基本职责*2、档案行政管理机构的具体任务第三部分 档案法制与职业道德基本要求：了解：档案法律的特点与档案行政法规、行政规章的关系熟悉：档案行政法规的概念、种类和属性特征，档案行政规章的概念、性质和类型掌握：档案法的主要内容、档案职业道德的含义和内容一、档案法律的特点及其与档案行政法规、行政规章的关系二、档案法的主要内容三、档案行政法规的概念、种类和属性特征
8、四、档案行政规章的概念、性质和类型五、档案职业道德的含义和内容第四部分 档案信息化建设与电子文件管理基本要求：了解：档案信息数字化的含义，数字档案馆的含义，电子文件的概念和种类熟悉：数字档案馆与现行实体档案馆之间的关系，电子文件的特点，电子文件的管理原则掌握：档案网站的主要内容，数字档案馆的主要特点一、档案信息的数字化（一）档案信息数字化的含义（二）档案信息数字化的内容二、档案网站的主要内容三、数字档案馆建设（一）数字档案馆的含义（二）数字档案馆的主要特点（三）数字档案馆与现行实体档案馆之间的关系四、电子文件的管理（一）电子文件的概念和种类（二）电子文件的特点（三）电子文件的管理原则第五部分
9、外国档案管理基本要求：了解：文件管理职能熟悉：外国档案整理原则掌握：文件生命周期理论一、外国文件管理职能二、文件生命周期理论三、外国档案的整理原则1、事由原则2、来源原则档案专业实务第一部分 公文管理基本要求：了解：公文的概念、特点、格式和稿本，公文分类熟悉：国家行政机关公文处理办法中规定的公文文种的名称和用途，文书工作的具体内容和基本要求，文书立卷的基本原则掌握：文书办理程序和要求 ，行文规则，案卷整理规范，归档制度一、公文概述（一）公文的概念、特点和分类1、公文的概念和特点2、公文的分类（1）从公文来源的角度分类（2）从公文行文方向的角度分类（3）从公文涉密程度的角度分类（二）国家行政机关
10、公文处理办法（国发200023号）中规定的下列公文文种的名称与用途：命令（令）、决定、公告、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、函、会议纪要（三）公文的格式和稿本1、公文的格式2、公文各种稿本的名称和作用二、文书工作（一）文书工作的具体内容和基本要求（二）文书办理程序和要求1、发文办理程序和要求2、收文办理程序和要求（三） 行文规则三、文书立卷（一）文书立卷的定义（二）文书立卷的基本原则（三）案卷整理规范1、填写卷内目录和备考表2、拟写案卷题名3、案卷排列和编号4、编制案卷目录（四）归档制度1、归档范围2、归档时间3、归档要求 第二部分 文书档案管理基本要求：了解：文书档案鉴定工作
11、的内容和原则，档案检索工具种类，档案利用工作的基本途径与方式熟悉：文书档案收集工作的内容和要求，文书档案整理工作的内容和原则，鉴定档案价值的标准掌握：文书档案收集工作的方法，文书档案整理工作的方法和步骤，文书档案鉴定工作的方法和步骤，档案保管期限表和类型，常用档案检索工具的编制方法一、文书档案的收集工作（一）文书档案收集工作的内容和要求（二）文书档案收集工作的方法1、档案室对归档的组织工作2、档案馆档案的来源二、文书档案的整理工作（一）文书档案整理工作的内容和原则（二）文书档案整理工作的方法和步骤1、区分全宗（1）全宗的概念（2）立档单位的概念和构成条件（3）联合全宗、全宗汇集、档案汇集、全宗
12、群的概念2、全宗内档案常用的分类方法和应用（1）年度分类法（2）组织机构分类法（3）问题分类法（4）复式分类法三、文书档案的鉴定工作（一）文书档案鉴定工作的内容和原则（二）鉴定档案价值的标准1、档案来源标准2、档案内容标准3、档案形式特征标准4、相对价值标准（三）文书档案鉴定工作的方法和步骤（四）档案保管期限表的类型四、档案检索工作（一）档案检索工具种类1、按体例分2、按载体形式分3、按功能分（二）常用档案检索工具的编制方法1、卷内目录2、案卷目录3、全引目录4、分类目录5、专题目录6、文号索引7、人名索引8、全宗指南五、档案利用工作（一）档案利用工作的基本途径和方式1、基本途径（1）以档案原
13、件提供利用（2）以档案复制品提供利用（3）综合档案内容编写参考资料提供利用2、档案利用工作的方式（1）阅览室（2）档案外借（3）出具档案证明（4）档案复制品（5）提供咨询服务（6）举办档案展览第三部分 科技文件与科技档案管理基本要求：了解：科技档案的概念、种类和特点熟悉：科技文件工作的基本含内容，科技档案工作的内容掌握：科技文件的整理、归档，科技档案整理和提供利用工作一、科技文件管理（一）科技文件和科技文件工作概念1、科技文件2、科技文件工作概念（二）科技文件的整理1、科技文件组卷要求2、科技文件组卷方法3、案卷内科技文件排列（三）科技文件归档1、归档手续2、归档要求二、科技档案管理（一）科技档案的概念、种类和特点1、科技档案概念2、科技档案种类（1）工业生产技术档案（2）基本建设档案（3）设备档案（4）自然科学研究档案3、科技档案特点（二）科技档案工作的基本内容（三）科技档案收集工作的方法和要求（四）科技档案整理工作1、科技档案分类的基本方法2、科技档案号的编制（五）科技档案提供利用工作1、科技档案提供利用工作的含义2、科技档案提供服务的方式第四部分 会计档案管理基本要求：了解：会计档案的概念和成分熟悉：会计档案的整理、鉴定和销毁一、会计档案的概念和成分二、会计档案的整理（一）全宗内会计文件的分
