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1、证券经营机构报告及备案事项明细表 序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注 一 公司治理与机构管理 1 证券公司借入 偿还次级 债务或者变更次级债务合 同 国务院关于取消和下放一批行政审批 项目的决定 国发 2014 5 号 证监会公告 2014 10 号 关于调整部分证券机构行政审批事项 有关工作的通知 证监办发 2014 42 号 关于调整部分证券机构行政审批事项 有关工作的通知 京证监发 2014 157 号 证券公司发行次级 债券 借入 偿还 次级债务或者变更 次级债务合同的 应于上述工作完成 后 5 个工作日内 报公司住所地派出 机构备案 自接收备案文件之 日起 5 个工作日内 向备
2、案申请人出具 备案回执 1 证券公司借入次级债 1 备案报告 应当至少包括以下内容 证券公 司借入或发行次级债的概况 证券公司符合借入 或发行次级债条件的说明 2 募集说明书或次级债务合同 3 债权人清单 应当包括债权人名称 债权金 额 与证券公司等债务当事人关联关系情况 4 债务资金银行进账单 5 中国证监会要求提交的其他文件 2 证券公司变更次级债务合同 含展期 1 备案报告 应当至少包括以下内容 合同变 更概况 原因 2 变更后的次级债务合同 3 中国证监会要求提交的其他文件 3 证券公司偿还次级债务 1 备案报告 应当至少包括以下内容 证券公 司偿还次级债务的概况 提前偿还次级债务的
3、原因以及证券公司符合提前偿还条件的说明 序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注 2 关于提前偿还次级债务的决议 3 中国证监会要求提交的其他文件 2 证券公司增加注册资本且 股权结构未发生重大调整 全国人民代表大会常务委员会关于修 改 中华人民共和国文物保护法 等十 二部法律的决定 关于调整部分证券机构行政审批事项 有关工作的通知 证监办发 2014 42 号 关于调整部分证券机构行政审批事项 有关工作的通知 京证监发 2014 157 号 公司应当在取得证 券公司登记机关换 发的营业执照之日 起 5 个工作日内 报公司住所地派出 机构备案 自接收备案文件之 日起 2 个工作日内 向备案申请
4、人出具 备案回执 1 备案报告 2 增资扩股有关文件 包括股东 大 会决议 增资协议 验资报告 3 变更后的证券公司营业执照副本复印件 4 增资股东背景材料 5 增资股东 关于入股 证券公司有关情况的 说明与承诺 6 增资股东为有限合伙企业的 负责执行有限 合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入 股证券公司不违反反洗钱的规定 不违反我国证 券业对外开放政策 不存在损害我国国家利益的 情形 对有限合伙企业入股证券公司承担最终责 任的承诺 7 中国证监会要求的其他文件 注 对于证券公司以未分配利润或者公积金转增 资本的 免除上述4 至 6 项备案文件的要求 序号审核项目法规依据报备时间审阅时间
5、备注 3 证券公司变更公司形式 全国人民代表大会常务委员会关于修 改 中华人民共和国文物保护法 等十 二部法律的决定 关于调整部分证券机构行政审批事项 有关工作的通知 证监办发 2014 42 号 关于调整部分证券机构行政审批事项 有关工作的通知 京证监发 2014 157 号 公司应当在取得公 司登记机关换发的 营业执照之日起5 个工作日内备案 自接收备案文件之 日起 2 个工作日内 向备案申请人出具 备案回执 1 备案报告 应当至少包括以下内容 公司形式 变更方案 净资产折股比例 剩余净资产会计处 理等 2 关于变更公司形式的股东会决议 3 证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表 及变更
6、公司形式后的模拟资产负债表 4 发起人协议 5 证券公司变更后的营业执照副本复印件 6 中国证监会要求的其他文件 4 证券公司总部迁址 证券法 第129 条 证券公司监督管理条例 第13 条 关于第二批授权12 家派出机构审核 部分证券机构行政许可事项的决定 证 监会公告 2011 24 号 完成迁址后及时备 案 出具意见1 申请报告 2 股东会决议 3 租赁合同 房产证复印件 4 消防部门出具的消防验收合格报告或备案回 执 5 信息系统供应商出具的系统调试合格报告 6 营业场所及设备 信息系统包括业务系统的说 明材料 5 证券公司分支机构撤销核 查 证券公司分支机构监管规定 证监 会公告 2
7、013 17号 第 10 条 完成撤销工作后及 时备案 自收到撤销方案实 施情况报告之日起 15 个工作日内进行 核查 并向证券公 1 撤销方案实施情况报告 2 原址已关闭并停止一切业务活动 员工 客户 已安置的承诺 序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注 司出具核查意见 6 证券公司董事 监事 高 管人员和分支机构负责人 发现有侵害客户合法权益 的违法违规行为的报告 证券公司董事 监事和高级管理人员 任职资格监管办法 证监会第88 号令 及时 7 证券公司按公司章程等规 定临时决定符合相关规定 的人员代为履行董事长 总经理职务的报告 证券公司董事 监事和高级管理人员 任职资格监管办法 证监
8、会第88 号令 在作出决定之日起 3 日内 8 证券公司作出聘请或者解 聘会计师事务所的备案 证券公司监督管理条例 国务院令 第 522 号 自作出决定之日起 3 日内 9 证券公司分支机构发生影 响或者可能影响分支机构 经营管理和客户权益的重 大事件的报告 证券公司分支机构监管规定 证监 会公告 2013 17 号 及时 10 证券公司设立代表处 办 事处等从事联络 市场调 查或者信息技术维护等非 经营性活动的机构的备案 证券公司分支机构监管规定 证监 会公告 2013 17 号 及时报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案 11 证券公司聘任或解聘合规 总监的报告 证券公司合规管理试行规定
9、 证监 会公告 2008 30 号 聘任 应在任职之 前 解聘 解聘之 序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注 日起 3 个工作日内 12 证券公司指定高管代行合 规总监职责的报告 证券公司合规管理试行规定 证监 会公告 2008 30 号 自指定之日起3 个 工作日内 代行职责的时间不得超过6 个月 13 合规总监对证券公司存在 违法违规行为或合规风险 隐患的报告 证券公司合规管理试行规定 证监 会公告 2008 30 号 发现后及时 14 证券公司对违法违规行为 和合规风险隐患整改结果 的报告 证券公司合规管理试行规定 证监 会公告 2008 30 号 及时 15 证券公司在其股东存在虚
10、 假出资 出资不实 抽逃 出资或者变相抽逃出资等 违法违规行为时的报告 证券公司治理准则 证监会公告 2012 41 号 知悉后 10 个工作日 内 16 证券公司在其股东 实际 控制人出现法定情形时的 报告 法定情形包括 一 所 持有或者控制的证券公司 股权被采取财产保全或者 强制执行措施 二 质 押所持有的证券公司股 证券公司治理准则 证监会公告 2012 41 号 知悉之日起5 个工 作日内 序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注 权 三 持有证券公司 5 以上股权的股东变更实 际控制人 四 变更名 称 五 发生合并 分 立 六 被采取责令停 业整顿 指定托管 接管 或者撤销等监管措施
11、 或 者进入解散 破产 清算 程序 七 因重大违法 违规行为被行政处罚或者 追究刑事责任 八 其 他可能导致所持有或者控 制的证券公司股权发生转 移或者可能影响证券公司 运作的 序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注 17 证券公司出现法定情形时 的报告 法定情形包括 一 公 司或者其董事 监事 高 级管理人员涉嫌重大违法 违规行为 二 公司财 务状况持续恶化 导致风 险控制指标不符合中国证 监会规定的标准 三 公司发生重大亏损 四 拟更换法定代表人 董事 长 监事会主席或者经营 管理的主要负责人 五 发生突发事件 对公司和 客户利益产生或者可能产 生重大不利影响 六 其他可能影响公司持续经
12、 营的事项 证券公司治理准则 证监会公告 2012 41 号 及时 18 证券公司延期召开股东会 年会的报告 证券公司治理准则 证监会公告 2012 41 号 及时 19 证券公司独立董事在任期 证券公司治理准则 证监会公告及时 序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注 内辞职或者被免职的报告 2012 41 号 20 证券公司监事会对于董事 会 高级管理人员的重大 违法违规行为的报告 证券公司治理准则 证监会公告 2012 41 号 及时 21 证券经营机构紧急重大事 项报告 证券公司监督管理条例 国务院令 2008 522 号 第六十三条 立即临时报告 说明时间的起因 目前的状态 可能 产
13、生的后果和拟采取的相应措施 22 申领 换领 补领 注销 证券公司分支机构 经营 证券业务许可证 以及分 支机构新营业场所开业报 备 证券公司分支机构监管规定 证监 会公告 2013 17 号 关于做好证 券公司分支机构 发放管理有关工作的通知 证监办发 2013 65 号 许可证 及时 新营业场所开业 开 业 后 5个 工 作 日 内 许可证 五个工作 日 许可证 除提交公司出具的关于经办人员的介绍信 经办 人员身份证复印件外 还须提供以下材料 一 新设 收购分支机构申领 经营证券业务 许可证 1 证券公司申请文件 2 有关新 设 收购分支机构的批复 复印件加盖公司公章 3 被收购分支机构
14、证券经营机构业务许 可证 的正 副本原件 4 分支机构负责人任 职资格批复 复印件加盖公司公章 5 证券 公司分支机构营业执照 复印件加盖公司公章 6 证券公司对分支机构负责人的正式任命文件 复印件加盖公司公章 二 因撤销分支机构申请注销 经营证券业务许 可证 1 证券公司申请文件 2 有关撤销 分支机构的批复 复印件加盖公司公章 3 序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注 被撤销机构的 证券经营机构业务许可证 的正 副本原件 三 证券公司分支机构变更主要负责人换领 经 营证券业务许可证 主要负责人指分公司 营业 部总经理或主持工作的副总经理 1 证券公司 申请文件 2 变更后的证券公司分支
15、机构营业 执照 复印件加盖公司公章 3 证券公司对 主要负责人的正式任免文件 复印件加盖公司公 章 4 原 证券经营机构业务许可证 的正 副本原件 四 证券公司分支机构变更营业地址换领 经营 证券业务许可证 1 证券公司申请文件 2 公司内部决策文件 3 变更后的证券公司分支 机构营业执照 复印件加盖公司公章 4 原 证券经营机构业务许可证 的正 副本原件 五 证券公司分支机构变更营业范围换领 经营 证券业务业务许可证 1 证券公司申请文件 2 公司内部决策文件 3 变更后的证券公 司分支机构营业执照 复印件加盖公司公章 4 原 证券经营机构业务许可证 的正 副本 原件 序号审核项目法规依据报
16、备时间审阅时间备注 六 因许可证破损 遗失申请补领 经营证券 业务许可证 如许可证发生破损或遗失 应当 在 中国证券报 上海证券报 证券时 报 中至少一家报刊连续公告3天 并在公告完成 后20个工作日内向分支机构所在地证监局申请领 取许可证 1 证券公司申请文件 须说明丢 失原因及有关情况 2 有关履行公告程序的 证明文件 报纸原件 3 证券公司分支机构 营业执照 复印件加盖公司公章 4 因许 可证破损申请补领时 已破损的 证券经营机构 业务许可证 的正 副本原件 七 因许可证到期申请换领 经营证券业务许 可证 注销 证券经营机构营业许可证 1 证券公司申请文件 2 经营证券业务许可证 证券经营机构业务许可证 正 副本原件 新营业场所开业报备 1 备案报告 包括分支机构负责人及联系人的具 体联系方式 2 内部决策文件 3 新设分支机构营业执照 许可证复印件 序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注 23 外国证券类机构驻华代表 机构变更地址的备案 境外证券交易所驻华代表机构管理办 法 证监会第44 号令 国务院关 于第五批取消和下放管理层级行政审批 项目的决定 国发 2010 21 号
