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1、书山有路 法院廉政风险防控责任清单 1 书山有路 2 书山有路 3 书山有路 4 书山有路 5 书山有路 6 书山有路 序号责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 8办公室 院公文文号管理和对外公文行文格式 文印工作 档案管 泄露审判秘密和其他工作秘密 利用职权为自己 配偶 子女或者其他人谋取不正当利益 谋取私利与律师进行不正当交往 利用职权侵占单位财产 侵占 侵吞设备 接受宴请 旅游或其他消费活动 收受回扣 礼品或有价证券 6 未建立档案管理责任追究制度 擅自借阅 涂改 抽取 调换档案材料 7 利用职务上的便利为请托人违规阅卷或调换卷内材料 谋取不正当利益 主要负责机要工作
2、8 违规借出卷宗或复印案件材料 泄露国家秘密或导致卷 宗丢失或缺失 9 印章管理大意 将印章丢失或未经领导审查 擅自使用印章 10 擅自更改法律文书 的审核把关 接收处11 私分 侵吞 挪用诉讼费 罚没款 案件暂存款 赃 理各类公文 各类涉款赃物及其孳息 12 设置帐外帐 私设 小金库 密信息载体 监章 13 违反规定印制财政票据 伪造 变造 买卖财政票据 转借 串用 代开财政票据 理 财务 负责日常16 收费不开票据 多收费少开票 17 现金管理不符合规定 随意借支 非法挪用 白条 接待活动 物业管理抵库 工作 基建 固定资18 在工程招标过程中私自泄漏项目有关消息 透露标底 影响招标工作公
3、平开展 产管理 物资采购 19 在基建工程管理和施工组织过程中收取好处 私自降 食堂服务日常管理 低施工标准 影响工程质量 20 在工程验收时不严格按照施工图进行检查验收 走过 全院车辆使用管理 场 导致质量不合格工程 未严格按图纸要求施工的低劣 工程通过验收 在工程决算审核过程中提供虚假数据 影响工程决算审核 不按规定和程序采购物品 暗箱操作 采购费用高于市场实际价格 造成资金浪费 违法 犯罪 采购 修理等程序审核不严致虚报采购 修理等票据报销费用 易发生贪污等违法犯罪 采购数目不符或质量以次充好 25 为谋取私利 少购多结 虚报冒领 索要收受回扣 26 收受回扣 在车辆维修保养过程中乱换配
4、件或不换配件乱开票 高 1 坚持民主集中制 决策民主 强化权力制约和监督 认真履行领导干部党风廉政建设责任制 开展党性党风党纪和廉洁从政教育 贯彻落实 中国共产党党员领导干部廉洁从政若干 准则 最高人民法院关于 五个严禁 的规定 等党风廉政法规制度 完善党风廉政建设的相关制度 如廉政风险信息报告制度等 严格遵守本院有关工作纪律和廉政建设规定 工作中实施相互监督 提醒 按工作流程办事 落实保密制度 严格按照 印章使用管理规定 使用印章 防止印章管理出现差错 建立档案管理的相关制度 规范档案管理工作流程 指定专人管理档案 加强业务培训 建立档案管理责任追究制度 实行责任管理 严格卷宗借阅的审批手续
5、 遵守最高法院 法官行为规范 法官职业道德基本准则 五个严禁 和省纪委 省法院廉洁自律方面的相关规定 12 严格遵行我院办公室工作制度规定 规范审批工作流程 严格遵守最高院 关于在审判工作中防止法院内部人员干扰办案的规定 等各项制度 公示收费项目和标准 收费人每日将所收各项费 用存入银行专户 严禁设置帐外帐 私设 小金库 15 严格票据管理相关规定 定期检查票据开具情况 及时发现问题 公示年度财务收支情况 接受干警监督 会计每月清查出纳现金帐一次 确保现金管理符合规定 基建方面 结合现场实际和需求制定方案 较复杂或较专业项目 延请专业公司或多家厂商参与 进行多家方案的对比 杜绝虚报 高报 科室
6、主要负责人 7 书山有路 序号责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 8办公室 院公文文号管理和对外公文行文格式 文印工作 档案管 27 不认真履行 一岗双责 领导和监督职责履 行不到位 造成本部门出现严重违法违纪问题 对本部门发生的重大问题 未按规定及时上报或隐瞒不报 可能造成损失或严重后果 工作中存在疏失 文件不能及时上交 会议通 知滞后 造成工作效率低下 政令不通 主要负责机要工作 30 非职务过问案件 31 利用职务之便 不规范使用院章 32 未按照规定的收费项目和标准收费 的审核把关 接收处33 擅自扩大开支范围 改变资金用途 提高开支 理各类公文 各类涉标准 密信息
7、载体 监章 34 严重不负责任 致使保管的财物毁损 丢失的 35 在基建方案和修缮方案制定过程中不进行详 理 财务 负责日常细 科学的论证 导致建设方案存在较大的失误 接待活动 物业管理影响基建和修缮工作开展 工作 基建 固定资36 固定资产购置 验收 使用处置不按程序办理 产管理 物资采购 造成资产帐实不符 食堂服务日常管理 37 未严格执行食品采购 设施设备维护申报审批全院车辆使用管理 制度 导致单位资金浪费或流失 违反规定超标 准采购食品和设备工具 中 简单修缮项目可由专业技术顾问直接审核后按程序上报审核后实施 较专业或复杂修缮项目 延请专业公司或多家厂商对比竞争 择优选择方案 按程序上
8、报审核后实施 预算类基建项目按招投标程序选择方案和厂商 如聘用专业监理公司和技术顾问 结合自身技术力量 对施工过程进行组织和管理 施工过程全面跟踪 聘用专业监理公司进行技术把关 由院独立的验收小组进行全面验收 做好后续保修 按程序进行决算审核 属于政府采购的项目 需按照规定程序办理政府 采购手续 日常办公用品 使用部门事先提出申请 经相关领导审批后 方可进行采购 24 加强采购物品的审批与审查 掌握实际需求情况 掌握市场价格 做好登记 建立和落实逐级审批机制 加大采购透明度 定期盘点清查 实行 双岗责任制 严格领用登记制度 设专人专本登记签收 固定资产的购置 验收要严格按照政府采购程序办理 固
9、定资产指定专人管理 建立健全明细账及使用登记表 定期组织相关部门对全院固定资产进行清查 资 产的报废 处置必须按照规定程序及审批制度进行 严格执行食堂食品用品采购 维护管理制度 填写申请时如实申报品名 数量 等级 价格 按程序逐级审批 按照院内制定的采购管理规定申报采购食品和用品 节约经费开支 减少铺张浪费 严格执行车辆管理制度加强监控 加大监督 检查和查处力度 科室主要负责人 公车私用 未经审批私自出车 利用职务之便 不规范使用文印设备 低 8 书山有路 9 书山有路 10 书山有路 11 书山有路 序号责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 13执行局 负责执行各类强制 1
10、 借办案之机吃 拿 卡 要 要求案件当事人报销应由个人承担的费用 2 利用职权为自己 配偶 子女或其他人谋取不正当利益 泄露执行秘密或其他工作秘密 造成严重后果 执行案件无故拖延 推诿 导致不良后果 私自向申请执行人变相捞取好处 拖延执行 造成财产被转移 致案件无法执行 在查封 扣押 冻结 变卖被执行人财产的过程中擅自违规操作 导致不良后果 7 私存 挪用执行款 不及时返还当事人 在执行过程中 对在押人员监控不到位 发生自伤 自残 甚至逃脱 8 泄露执行秘密或其他工作秘密 造成严重后果 9 违规使用械具 违规采取强制措施 高 加强 人民法院工作人员纪律处分条例 学习 严格办案程序 加强思想教育
11、 强化自律意识 严格保密制度 严格执行 五个严禁 和廉洁自律的各项规定 加强职业道德教育 培养执行人员良好的职业道德和自觉遵守法律法规的意识 加强规章制度的调研和完善工作 建立健全执行权力运行的制约机制 不断开发科学的软件系统 充分运用科技手段去规范制约权力的运行 严格遵守最高院 关于在审判工作中防止 法院内部人员干扰办案的规定 等各项制度 强化监督 充分发挥领导逐级监督 合议庭相互监督 内部其他人员监督的作用 落实责任制 定期不定期的开展评查 检查等工作 同时加强执行公开 增强透明度 自觉接受新闻媒体 人民群众等外部监督 严格遵守 人民警察使用警械和武器条例 开展业务技能培训 提高警务技能
12、加强作风建设 增强安全意识 提高处置突发事件的能力 确保安全 科室主要负责人 10 利用职权对执行工作施加不正当影响 11 非职务过问案件 执行案件 先予执行12 为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事人或代理案件的执行 执行案人 件的流程管理 司法13 故意违反规定暂缓 中止 终结执行 14 不依法做出执行方案 不依法执行案件 查询非案件当 统计 登记 办理执事人财产 行异议案件等工作 15 审查案件不负责任 造成严重后果 16 不按规定制作 审批 签发法律文书 导致严重后果 17 对案外人提出的异议不依法审查和处理 造成不良影响 18 故意违反规定驳回异议申请 中止对涉案财产的执行 案件未
13、能及时归档 造成卷宗遗失等严重后果 故意违反分配程序及原则 损害其他当事人利益 安全防范设施不规范 发生安全事故 违规出借警械 中 对待当事人方法简单 态度粗暴 执行措施不当等 造成不良影响 对外来人员态度不冷静 措施不当 造成不良后果 影响法院形象和声誉 执行令的制作 送达不规范 造成严重影响 低 12 书山有路 序号责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 负责民商事案件的 事自诉案件的立案 诉讼案件的立案审 14立案庭查 案件审判流程的 诉案件移送及退卷等工作 接受当事人 辩护人及利害关系人的请托送礼 利用职权干预法官办案 影响司法公正 泄露案件审判秘密 干扰司法裁判 办理
14、本庭重大工作时滥用职权或渎职 损害当事人 集体或国家的利益 接受案件当事人 代理人及相关单位 人员的钱物 吃请 娱乐消费及其他利益 违反规定向当事人借钱借物或索要财物 在审查受理案件中对符合立案条件的故意拖延刁难 不予受理 对不符合立案条件的或立案条件不完善的 予以 立案审查 刑事公诉受理 致使当事人合法权益得不到保障 6 对办理的不予受理 诉前财产保全 证据保全 仲裁保 案件的立案审查 刑全的裁定 审理支付令 公示催告 特别程序等案件案件 中以权谋私 不公正办案 审查 刑事附带民事7 配偶 子女及身边工作人员利用领导干部的职务这便谋 取私利 8 违规借出卷宗或复印案件材料 泄露国家秘密 高
15、正确行使职权 加强自律 约束自身业余活动 洁身自好 慎言慎行 加强政治理论学习 严格执行最高院关于 法官行为规范 法官职业道德基本准则 的各项规定 严格遵守人民法院 五个严禁 提高拒腐防变的能力 牢记并严格执行最高院 十条禁令 的规定 避免与案件当事人或代理人有不正当交往 不与案件当事人或代理人单独会面或在非审判场所会面 拒绝请客送礼及为亲朋好友说情 主管院领导加强对庭长审签案件的核查和监督 严格按照规定进行 三重一大 事项的决 策 严格落实民主生活会和述职述廉制度 6 严格执行领导干部廉洁从政若干规定 坚 持对配偶 子女 身边工作人员的教育管理 7 把好立案审查关 严格执行 民事诉讼法 行政
16、诉讼法 以及最高院相关司法解释关于民商事 行政 执行立案的各项规定 严格按照 民事诉讼法 行政诉讼法 立案时间的规定及时立案 方便当事人 8 加强廉政制度和保密制度的学习 增强保密意识和风险防控意识 居安思危 做好各项制度的贯彻落实 科室主要负责人 9 利用职权对审判工作施加不正当影响 干扰合议庭或独 管理 审查诉前的财任法官正常办案 产保全 仲裁保全等10 非职务过问案件 申请并作出裁定 审11 在重大事项决策 重要人事任免 重大项目安排中未 严格执行民主集中制 查申请再审 全院上12 不认真履行 一岗双责 造成本部门出现严重违法违 纪问题 13 对本部门发生的重大问题 未及时上报或隐瞒不报 造成损失或严重后果 14 超出诉讼风险告知范围 对当事人作不当或错误引导 或者对案件的实体结果发表结论性意见 致使审判被动或结果不公 15 立案庭收到当事人提交的证据材料后 未向当事人出 具证据清单或出具的清单笼统 含糊 未注明证据的名称 份数和页数以及收到的时间 16 立案过程中 损毁 丢失诉讼案件里的材料或者立案审批表 举证通知书 送达回证等诉讼文书不齐的 中 13 书山有路 序号责任主体
