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1、福建省普通公路行业廉政风险表现形式及防控对策（流程图及一览表）福建省公路管理局为切实加强对廉政风险的预警防控，进一步建立健全公路行业惩治和预防腐败体系，完善廉政建设预警机制和防范工作机制，我局以普通公路建设、管理、养护流程为主线，与部份设区市交通主管部门、公路管理机构一起，对公路行业管理中的廉政风险防控工作开展了调研，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并提出了相应的防控措施。现将调研情况报告如下：一、公路行业管理关键环节廉政风险索引图二、公路行业管理风险点分项流程图及防控措施一览表1、 国省干线建设和养护计划编制 （1）国省干线公路建设计划（“一档两审三控”）流程图（2） 公路养护工程计划
2、管理流程图（3）农村公路建设计划及前期工作管理流程图廉政风险点及防控措施一览表流程环节名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体国省干线建设和养护计划编制公路建设（养护）计划编制省（市）交通、公路部门计划管理经办人1、受人之托，将不符合计划要求的项目列入年度计划；2、随意变更建设项目的规模和投资；3、计划编制程序不够严谨，导致出错。1、计划管理职能部门设专人负责核实项目是否列入规划；2、建立计划部门主审，工程、养护、监审部门复核工作机制； 3、年度计划项目逐项提交专题会议研究通过；4、完善计划管理内控制度。省（市）交通、公路单位计划管理部门省（市）交通、公路管理部门计划管理负责人1、未严格控制建设
3、工程总省补资金和进度节点；2、利用工作之便外泄相关数据。2、在正式文件下达前，不泄露任何计划相关数据。养护计划编制县级交通、公路部门计划管理经办人随意确定项目的规模和投资；1、纪检部门加大监督检查力度，将个人工作表现与职称评聘、年度考核挂钩；2、完善计划管理内控制度。县级交通、公路单位计划管理部门县级交通、公路管理单位计划管理负责人利用职便，提出不合理的意见或授意经办人违规上报年度计划。年度计划项目逐项提交专题会议研究通过。农村公路建设计划及前期工作设区市交通主管部门计划及前期工作人员1、 未认真审核县级上报年度实施计划。2、 因收受好处，对重要农村公路项目设计图纸审批把关不严。1、 严格对照
4、数据库审核年度实施计划2、 加强业务学习和培训，提高业务素质和能力。3、 对设计图纸实行专题研究、多人联合审查。参与农村公路计划及前期工作的职能部门县级交通主管部门计划及前期工作人员1、未认真对准数据库编制年度实施计划。2、未按程序组织农村公路建设公开招投标或收受好处透露招标文件信息。1、严格对照数据库编制年度实施计划。2、按规定组织公开招投标或邀请招标。2、项目工可（1）流程图廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体项目工可选择设计单位负责前期工作的交通、公路业务部门人员1、有倾向性选择设计单位1、通过竞争性谈判或抽签摇号
5、，产生出设计单位。2、建立责任追究制度。3、上级行业主管部门，建立对单位的约谈制度。负责前期工作的交通、公路单位计划、工程管理部门2、利用职权关系介绍设计单位普通公路工可、养护工程审核审批及勘察设计文件审查经办人1、未经许可，对规划外项目给予审批；2、不认真审核，过分迁就地方要求，随意降低项目的技术标准或增加不合理工程规模。3、审批未做到公平、公正、公开，具体经办人员利用审查权限，故意忽略设计文件中存在的缺陷或故意拖延时间，甚至利用职便从中收受好处。4、不认真核实审核审批一次性告知，出具不符合实际的意见等。1、严格执行关于国省道公路建设项目审核审批实施细则的通知（闽路计200638号文）、福建
6、省交通厅关于普通公路前期工作有关事宜的意见（闽交建2009111号），按规定要求进行审核审批。2、制定线外工程和附属工程建设标准和管理办法。3、督促承担单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查；4、建立审批人员AB岗制度，提高效率，相互制约；5、建立复查工作机制，设专人负责核实项目是否列入规划；严格核实上一环节确定的技术等级；处室负责人1、受项目业主委托，随意变更规划路线走向；2、提出不合理的意见，或对不符合规划要求的项目直接提交报批。3、审批未做到公平、公正、公开，甚至利用职便从中收受好处。4、滥用职便，提出不合理的意见或授意经办人违规审核上报资料。5、授意经办人违反基建程序违规批复设计文件；6
7、、会稿处室故意拖延时间，谋取不正当利益。1、严格执行上级规划的路线方案；2、严格按照福建省交通运输厅关于印发加强省级干线公路建设管理规定的通知（闽交建2009190号）和福建省交通运输厅关于印发福建省沿海疏港公路专项规划的通知（闽交计200985号文执行建设项目审核审批；3、严格按照基建程序批复设计文件。4、规划外项目须请示省厅同意后，方可审查。5、计划、财务、监审共同参与项目审批和验收，做到公平、公正、公开。局领导违反程序要求授意违规批复。1、严格执行廉政准则；2、上级加强党风廉政工作监督检查；3、定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。3 农村公路项目库管理流程图（2）廉政风险
8、点及防控措施一览表流程环节名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体农村公路项目库管理项目库建设与管理参与项目库建设管理工作人员1、对项目入库把关不严，未严格按照项目库建库工作方案和入库标准对建议入库项目进行审核。2、私自修改项目库数据；1、加强农村公路业务工作与思想道德学习，公正把握标准，严格按照既定建库工作方案和入库标准审核建议入库项目。2、多个单位联合制定建库工作方案和入库标准，并事先征求相关部门意见，专题汇报审议。3、加强监督，违规严肃处理。各级参与项目库建设管理单位4、工程招投标环节流程图廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措
9、施责任主体招标投标编制招标文件、资格预审文件建设（养护）单位招标人1、应招标而不招标，或将项目化整为零规避招标；2、未经核准而采用邀标方式或不招标；1、选择信誉好的招标代理机构；2、控制标底知悉人数，要求其签订保密责任状。3、按省发改委核定的招投标方式，公开招标。招标人1、以不合理的条件限制、排斥潜在投标人，或针对特定人设定资格条件；2、向他人透露潜在投标人的名称、数量或可能影响公路竞争其他信息3、泄漏标底或评标专家名单评标评标专家1、收受投标人好处或与之有利益（利害）关系，进行倾向性评标。1、建立评标专家库，加强对评标专家的考核管理，发现专家违规的，提请其所在单位予以处分。2、建立评标专家推
10、荐、审核、回避和报告制度，实行评标专家的动态管理；3、加强对评标专家的考核管理，建立专家奖惩淘汰制度。招标人、行业管理单位工程管理部门其他部门负责人、单位领导1、利用职便，授意将工程规范化整为零，规避工程公开招投标；2、邀请招标时，程序不规范，针对特定单位有倾向性地发出招标邀请书。3、插手干预工程招标投标，以权谋私行为。1、纪检监察部门加强监督管理工作，全程跟踪；2、明确规定邀请对象应具有招标文件要求的相应条件。3、建立完善社会监督平台；建设单位、行业管理单位工程管理部门1、分包管理（1）流程图廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措
11、施责任主体分包管理建设单位备案建设单位工程管理部门人员1、直接指定或强行推荐与已有利益（利害）关系的单位分包工程。实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。建设单位工程管理部门2、默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为。定期联合监督部门组织分包管理专项检查。2、计量管理（1）流程图廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体计量管理建设（养护）单位审核审批建设（养护）单位经办人1、对施工单位虚报、多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益。1、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付
12、和信用评价挂钩。2、对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查；3、制定限时审批制定，并严格执行。建设（养护）单位工程管理部门部门负责人利用职便，授意经办人员不严格审核施工单位上报的计量数量；实行多部门、多人联合审核；3、设计变更（1）流程图廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体设计变更设计单位出具变更设计设计单位设计人员、现场设计代表与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益。1、将设计变更申报真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩。2、一般变更：建立相互制约的审批程序，严格
13、审批3、重大变更：组织专家，报原审批单位审查。建设单位计划、工程管理部门建设单位审核、审批审核、审批人员1、对施工单位虚报工程量，虚列陷蔽工程变更内容，骗取变更费用等监督不严格。数量、单价审核部门人员为节省费用，降低施工标准养护工程设计变更批复市（县）公路管理部门经办人1、利用职便，违反设计变更审批规定，批复设计变更。1、规范设计变更审批程序，并严格执行；2、纪检部门加大监督检查力度，将个人工作表现与职称评聘、年度考核挂钩。养护单位工程管理部门市（县）公路管理部门负责人1、利用职便，授意经办人员违规批复设计变更。4、质量安全管理（1）流程图廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体质量安全管理现场检查、检测建设（养护）单位工程管理部门人员、质量管理部门人员1、监管人员介绍施工队伍、施工班组、建筑材料等。2、纵容、默许施工队伍使用不合格材料，甚至从中收受好处1、严禁执行交通部、省厅“十不准”规定；2、加强对从业人员教育；3、设立举报电话等监督措施。4、保存检查时的影像、文字等原始资料建设（养护）单位工程管理部门、质量管理部门3、现场质量
