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1、书 山 有 路 1 人防部门廉政风险防控一览表 责任单位 共同部分 岗位及权 力风险点 风险表现形式 风险 等级 防范措施 领导岗位领导岗位 1 执行上级的决定 指令 不到位 对上级部署的工作 召 开的会议 下发的通知 不传达 不贯彻 不落实 贻误工作 2 履行 一岗双责 不到 位 队伍管理不敢动真碰硬 发 现问题不批评 不指正 放任 纵容 隐瞒不报 3 党风廉政建设 执行 五 条禁令 八项规定 等管理措 施不落实 对下属疏于教育管 理 下属思想动态不及时掌握 违纪处置不力 造成本单位工作 出现失误或重大失误 延误工 作 或发生违法违纪问题 4 不执行 收支两条线 和 罚缴分离 的管理规定 设
2、 立 小金库 隐瞒 截留 转 移 坐支财政性资金 或借用 挪用 调换 侵占执法财物 5 违规乱收费 乱罚款 乱拉赞助 乱报销等 6 工作中 弄虚作假 隐 瞒案情 包庇 纵容违法犯罪活 动 徇私舞弊 滥用职权 玩忽 职守 不依法履行法定职责 为 个人或他人谋取私利的风险 7 案件处理 物资采购 财务支出 干部任免 车辆维修 公务接待等方面违反民主管理 规定 不公开透明 不按程序决 策 8 内务管理脏 乱 差 高 1 加强自身修养 提高政治素养 增强责任意识 表率意识 大局意识 2 严格履行 一岗双责 发挥 教育引导 监督管理 示范带头作用 3 落实党风廉政建设责任制和各 项措施 发现违法违纪行为
3、查明属实 后立即制止 并作出处理 同时将处 理结果向纪检部门报告 4 健全和完善相关制度 加强绩效 考核 5 严格执行账务 人事 事务 招投标等管理办法 坚持民主集中制 原则 实行民主决策 民主管理 民 主监督 6 严格执行领导分工负责制和责 任追究制 书 山 有 路 2 责任单位 工程科 行政许可科 岗位及权 力风险点 风险表现形式 风险 等级 防范措施 行政审批行政审批 1 故意设置障碍 刁难群 众 吃 拿 卡 要 报 2 审核把关不严 违规审 批 失职渎职或发生违法违纪问 题 3 不履行首问负责 一次 性告知 限时办结等各项承诺制 度 造成群众投诉 上级通报 媒体曝光 高 1 加强人防法
4、律 法规的学习 加强警示教育 提高依法行政和拒腐 防变能力 严禁吃拿 卡 要等现象 的发生 2 依法公开行政审批事项的依 据 流程 办理时限 收费标准及办 理结果 所有行政审批实行网上公开 透明运行 推行阳光服务 践行服务 承诺 设立监督举报电话 自觉接受 社会各界监督 3 加强内部检查监督 严防违规 违纪问题 行政执法行政执法 1 接受 索要可能影响公 正执行公务的礼金和各种有价 证券等 隐瞒 庇护监管对象的 违法非法行为 2 违反有关法律法规 未 按规定程序 权限和条件进行行 政执法 对违法案件查处不力 对行政复议和诉讼案件的应对 迟缓 追缴人防易地建设费不及 时 不到位 3 在行政执法工
5、作中滥用 行政处罚自由裁量权 行政处罚 畸轻畸重 以权谋私 造成工作 失误 或发生违法违纪问题 高 1 在行政执法中应 2 人以上 执法人员要加强法律法规的学习 不 断提高自身综合素质 执法要公开 公平 公正 自觉接受社会各界监督 2 认真落实 区人防办行政处 罚自由裁量权实施细则 和相关工作 管理制度 对重大违法行为给予较重 行政处罚的 由领导班子集体讨论决 定 3 健全完善执法工作机构 规 范执法流程 不断加强行政执法的每 个环节 每个程序的合法性 4 加强检查和督查执法程序 对行政执法中发生过错行为的按照 行政执法过错责任追究制度 追究 相关人员责任 5 认真做好复议和诉讼各方面 资料收
6、集 坚持原则 依法办案 按 章办事 人防工程人防工程 质量质量监管监管 1 对人防工程维护管理工 作中管理制度不健全 监管不得 力 整改措施落实不到位 造成 工程及内部设备设施损毁 或发 生违法违纪问题 2 在全区新建人防工程的 质量监督过程中收受建设 施工 等单位好处 存在利用职权 吃 拿卡要 以权谋私等违法违纪 问题 对工程验收把关不严 导 致工程质量不过关 造成重大损 失 高 1 严格执行人防法律法规政策 现场核查 工程质监必须 2 人以上到 场 复杂项目集体讨论 复杂项目提 交主任办公会研究 2 强化行政监管职能 加强对 人防工程的日常维护管理 明确工作 责任到人 注重解决行政不作为
7、乱 作为的问题 3 加强对监管工作的督促检查 发现问题及时整改到位 设立监督举 报电话 开展民主评议活动 自觉接 受社会各界监督 书 山 有 路 3 自建工程自建工程 建设建设 自建人防工程的招标投标 中 出现收受钱物 暗箱操作 违规操作等现象 造成偷工减 料 工程质量下降 给国家和人 民带来不可弥补的损失 高 1 严格执行公开透明的招投标 制度 签定自建工程项目廉政合同 建立工程建设廉政档案 2 加强自建工程建设管理 督 促施工 监理企业细化施工方案 强 化质量 安全管理 提高办事效率 确保按时 优质 高效建好自建工程 开通监督电话 自觉接受社会监督 案卷管理案卷管理 1 行政许可 行政征收
8、 行 政处罚等案件材料归卷不及时 案件卷宗保管不善 导致材料 卷宗遗失 2 不履行借阅 保管等相 关规定 可能造成案件卷宗遗失 或泄密 中 1 加强教育培训 熟悉业务规 定 增强工作责任心 2 处理完毕的案件 严格按照 泰州市民防行政执法案卷评查标 准 试行 要求及时整理归档 3 严格执行案卷的借 调 阅 归档 移送 保管等管理规定 执行 责任倒查 书 山 有 路 4 责任单位 法规宣教科 含财务室 岗位及权 力风险点 风险表现形式 风险 等级 防范措施 人事管理人事管理 1 不按规定程序录用 任 免 调动人员或任人唯亲 导致 本单位工作失察 失误 发生违 法违纪问题 2 年底考核和评优评先推
9、 荐中违反程序 违规操作 发 生违法违纪问题 高 1 严格执行干部选拔任用工作 有关规定 做到单位人事变动 任免 坚持民主决策 决策结果及时报人社 部门备案 2 规范人事考核 加强监督检 查 考核和评优评先严格按程序进 行 3 需要公开的事项及时公开 接受社会各界监督 财务管理财务管理 1 资金开支不经过会议研 究决定 财务审批制度不健全 管理不到位 利用职务之便贪污 和挪用公款 2 预算编制方案 不经过会 议通过 私自上报 造成严重后 果的 3 不按制度规定和预算计 划审核经费支出 以个人职权控 制报销审核 4 违反规定 私设小金库 存 公款私存私放 高 1 加强对重点专项资金和重大 投资项
10、目的审计 2 严格执行预算管理 大额资 金支出需经主任办公会研究确定 各 项支出按照财务管理制度程序审批 3 完善系统内部监管 做好系 统内部自查自纠工作 4 每年邀请审计 财务等部门 对财务工作进行检查 对苗头性问题 及时排查纠正 物资采购物资采购 1 对列入政府集中采购目 录范围内的物品 不经政府采购 中心 擅自采购 导致损公肥私 或重大损失 2 日常用品采购不走程序 物品采购 发放不符合规定 不 公开 不廉洁 3 质量把关不严 验收程 序不规范 造成账物不符或资产 损失 高 1 强化对采购人 保管人 发 放人的教育 增强规范意识 责任意 识 廉洁意识 2 严格执行招标投标规定 按 采购规
11、程及程序采购物品 实行阳光 办理 严把采购物品验收关 3 主动接受监督 严格责任追 究 案件审核案件审核 1 工作责任心不强 业务 素质不高 对案件事实 证据 程序 定性 处理等审核把关不 严 提出错误的审核意见 2 作风拖拉 推诿扯皮 审核效率不高 贻误办案期限 高 1 强化法制教育培训 切实增 强责任意识 廉洁意识 风险意识 程序意识 确保存在的问题发现得 了 发现的问题纠正得了 2 认真执行人防法律法规 行 政处罚法 行政许可法 相关规 定 对案件审核迅速 准确 3 不断规范案件处理流程 加 大对行政审批 行政执法工作开展情 况的监督检查力度 固定资产固定资产 管理管理 不能按照固定资产
12、有关管 理程序和制度执行 造成工作出 现失误 或发生违法违纪问题 中 1 严格执行区人防办固定资产 管理办法 财务室每年做好固定资产 登记工作 对固定资产名称 金额 用途 单位责任人进行逐一核对 做 到账物相符 保管责任到人 2 人防工程开发利用中严格按 照出租 出借有关审批程序执行 书 山 有 路 5 公务接待公务接待 不按规定招标准 超范围接 待 不严格按程序审批 中 1 严格按照区有关规定的公务 接待标准接待 2 结算单据要有接待经办科室 签字 财务室把关 并经办领导签字 批准核销 3 加强监督检查 严格责任追 究 车辆管理车辆管理 1 车辆管理不严 公车私 用 2 不按规定定点 维修保
13、 养车辆 虚开车辆维修 保养票 据金额报销 3 违反交通规则 造成不 良社会影响 中 1 加强内部管理 严格落实车 辆派遣 使用 管理制度 节假日公 务车辆集中控制管理 防止公车私 用 2 加强对车管人员和驾驶员安 全教育和廉政教育 3 维修保养要定点 根据车辆 使用状况确定维修经费指标 严防超 标 4 加强监督检查 严格责任追 究 防止违纪违法问题发生 文件收发文件收发 1 工作失职 造成文件丢 失或流转不及时 2 机要文件处理 保管不 当 造成失密 泄密 中 1 加强文件收发人员的教育 严格执行各项纪律制度 保证文件处 理 保管工作认真规范 2 严格执行机要文件的登记 存放 传阅 归档 销
14、毁等管理制度 印章管理印章管理 1 因保管不善 造成印章 丢失 2 用印环节审核把关不力 造成不该用印而用印的情形 中 1 配好印章存放专柜 落实保 管人员 2 建立印章保管使用制度 明确 用印标准 3 加强对用印环节的经常性监督 检查 坚决杜绝违规用印 保密管理保密管理 1 涉密文件 电脑 电子 存储介质保管不善 使用不当 违规操作 发生泄密 失密事件 2 对重要人防信息和资料 不妥善保管 用人防资料为他人 提供便利 中 1 加强保密法学习 落实各项 保密制度 提高保密意识 2 强化保密监督与检查工作 每季度开展一次安全保密检查 3 重要人防信息和资料由专人 保管 严格保密 严防失泄密行为发
15、 生 宣传教育宣传教育 1 在组织开展人防宣传教 育活动中 对活动把关不严 有 可能造成经费浪费 接受回扣 谋取好处 2 对外宣传审核把关不到 位 带来负面消极影响 低 1 坚持公开 透明的办事原则 严格按制度办事 2 加强宣传纪律教育 严格对 外宣传稿件的审核把关 档案管理档案管理 1 不履行借阅 调档等相 关规定 可能造成档案资料遗失 或泄密 2 档案保管不善 造成档 案资料损坏等问题 低 1 严格招待档案的借 调 阅 归档 保管等管理规定 2 加强对各科室档案管理工作的 检查监督 书 山 有 路 6 责任单位 指挥通信科 岗位及权 力风险点 风险表现形式 风险 等级 防范措施 指挥通信指
16、挥通信 建设建设 在指挥通信警报建设中 违 反有关建设规定 程序 发生暗 箱操作 弄虚作假 舍贱求贵 以次充好 中饱私囊等违法违纪 问题 1 强化教育培训 增强岗位责 任意识和廉洁自律意识 2 严格按照有关审批手续和验 收程序进行 防止腐败现象发生 3 加大指挥通信警报建设的监 督管理力度 自觉接受社会各界监 督 业务工作业务工作 组织各项人防组织指挥演 练 人防专业队及志愿者集训 民防工作进社区等活动中 不切 实际 损公肥私 铺张浪费等问 题 中 1 加强廉洁政策法规的学习 进一步提高廉洁自律意识 2 认真落实申报审批制度 做 全做好做细开支预算 业务工作经费 支出必须要有多人签名核实 领导批 复支出 3 加强制度化管理 严格纪律 要求 确保执行不走样 不变形 确 保工作的实效性 行政执法行政执法 在防空警报行政执法中 不 按程序操作 接受对方请吃 送 礼 对违法案件不予查处 放宽 处理标准 1 加强责任意识 严格按照执法 权限和执法流程认真履行工作职责 2 对执法中的发现问题提出整 改意见 限期改正 杜绝接受被检查 单位的吃请 警报设施警报设施 维护管理维护管理 对全区人防通信警报
