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1、核证减排量买卖协议核证减排量买卖协议 指导文件指导文件 第一版第一版 2007 年年 4 月月 与日期为与日期为 2007 年年 4 月的月的 CERSPA 第一版一起阅读第一版一起阅读 本指导文件是核证减排量买卖协议 CERSPA 样板的成对文件之一 目的在于解释 CERSPA 的条款和条 件 以及在某些情形下提供在情况需要时可供选择使用的条款和条件 本指导文件跟随 CERSPA 的次序 列出了 CERSPA 的每一条款 每一条后有一节简介该条的注释 每一 条内的款亦伴随有类似的注释 在适当的地方 会伴随有题为供选用语言一节 里面包括了额外或可供 选择的草拟文本 CERSPA 和指导文件为公
2、开可取得的实施中的文件 并会随着清洁发展机制规定的演变以及用户和审核 者提供的反馈 草拟意见以及所需的其他条款和条件而扩充和更新 CERSPA 和指导文件无意在所有方面为草拟核证减排量买卖协议作出确定性的解释 尚有并未在 CERSPA 内出现或并未在本指导文件内加以讨论的其他可供选择的草拟方案 我们建议用户和审核者将其意见提供至 www cerspa org 或直接提供至 CERSPA 倡议秘书处 以便纳入 下一版的 CERSPA 和指导文件内 CERSPA 倡议主要由 INTER AMERICAN INVESTMENT CORPORATION IIC 赞助 该机构是美洲开发银行集团的 成员
3、本倡议的资金由大韩民国政府通过 Korea IIC SME Development Trust Fund 以及由瑞士国家经济事务 司 SECO 通过 IDB 活动培训与技术合作信用基金提供 德国经济合作与发展部 BMZ 支持 CERSPA 倡议 并将参与支持地区性研讨会传播其目的 赞助人和参与者的完整清单见背页 免责声明 免责声明 CERSPA样板协议和样板协议和指导文件指导文件仅反映撰稿人的个人意见 而并不反映可能与其有关联的任何仅反映撰稿人的个人意见 而并不反映可能与其有关联的任何 机构的意见或建议 机构的意见或建议 CERSPA样板协议和样板协议和指导文件指导文件不构成或取代任何法律意见
4、 且所有撰稿人对不构成或取代任何法律意见 且所有撰稿人对 CERSPA样板协议和样板协议和指导文件指导文件可能包含的任何错误或不准确概不承担任何责任 使用可能包含的任何错误或不准确概不承担任何责任 使用CERSPA样板协样板协 议或议或指导文件指导文件的任何人应自行承担使用的风险 在使用的任何人应自行承担使用的风险 在使用CERSPA样板协议或样板协议或指导文件指导文件的任何部分前 应的任何部分前 应 征询有关的法律意见 征询有关的法律意见 主要赞助人 主要赞助人 Inter American Investment Corporation KOREA IIC SME Development T
5、rust Fund 倡议协调人 倡议协调人 Climate Focus 荷兰 Lee International 美国 其他支持提供者 其他支持提供者 German Ministry of Economic of Cooperation and Development BMZ Corporaci n Andina de Fomento 万盛国际律师事务所 Siqueira Castro Advogados 巴西 MGM International 美国 君合律师事务所 中国 特别鸣谢特别鸣谢 Christiana Figueres 和和 Nell Garwood Garvey CERSPA 倡
6、议第一版参与者清单倡议第一版参与者清单 多边机构多边机构 Inter American Investment Corporation Sarah Fandell General Counsel Alejandro Prada Project Attorney Angela Miller Environmental Engineer Eog Weon Lee Trust Fund Officer Fernando Morales Environmental Engineer 世界银行世界银行 Chris Carr Senior Counsel Flavia Rosembuj Senior Cou
7、nsel Corporaci n Andina de Fomento Jacobo Kiriaty Legal Counsel Octavio Rosselli Legal Counsel 南美洲南美洲 Siqueira Castro Advogados 巴西巴西 Flavia Frangetto Local Partner Manzano Asociados 厄瓜多尔厄瓜多尔 In s Manzano Diaz Director Cantor CO2e 智利智利 Sergio Vives Vice Presidente Am rica Latina Katherina Bach 哥伦比亚哥伦
8、比亚 Katherina Bach Private consultant 北美洲北美洲 Lee International 美国美国 Cathy Lee Director MGM International 美国美国 Marco Monroy President Claudio J Lutzky Counsel Conservation International 美国美国 Teresa M Faria Associate General Counsel 欧洲欧洲 Climate Focus 荷兰荷兰 Robert O Sullivan Counsel Charlotte Streck Dir
9、ector Senior Counsel Mercedes Fernandez Counsel Kommunalkredit Public Consulting GmbH 奥地利奥地利 Birgit Haberl Austrian JI CDM Programme KfW CarbonFund 德国德国 David Rusnok Senior Project Manager 非洲非洲 Mallinicks 南非南非 Achmat Toefy Director Kate Reynolds Director South South North 南非南非 Stefan Raubenheimer Di
10、rector Development Bank of Southern Africa 南非南非 Kumesh Naidoo Programme Manager 亚洲亚洲 国际可持续发展法律中心国际可持续发展法律中心 万盛国际律师事务所万盛国际律师事务所 香港香港 Christopher Tung Partner Leong Liew Chen 马来西亚马来西亚 Leong Kwok Yan Partner 君合律师事务所君合律师事务所 中国中国 Jie Chen Partner Kim Chang Law Offices 南韩南韩 Yoon Jeong LEE Senior Associate
11、 CCLaw Baker McKenzie 澳大利亚澳大利亚 Paul Curnow Senior Associate 1 CERSPA 的背景的背景 随着碳市场的继续发展 有必要协助项目发展商草拟和商谈其据此出售其生产的碳信用额的合同 在企 业正在开发的众多清洁发展机制 CDM 项目 尤其是在小型 CDM 项目 中 企业并没有足够的资源 向专业律师事务所取得法律意见 在大多数情形下 项目发展商和核证减排量 核证减排量 卖方 单纯基于要约提出的单价而选择碳买方 在将其选择通知买方的数周后 他们可能会在电子邮箱收件夹 里收到一份减排量购买协议 购买协议 该协议可能是冗长 复杂并以卖方并不熟悉的语
12、言草拟 的 仅有为数不多的卖方聘有具有 CDM 项目经验的法律顾问 而大部分卖方仅依赖其普通律师 或在没 有法律顾问的协助下试图管理谈判过程 此外 国际排放贸易协会等论坛鲜有卖方的代表 且卖方没有 资源或能力详尽地密切注意与京都议定书相关的国际讨论 CDM 为发展中国家的项目发展商提供了取得硬货币资金流量和取得额外前线融资资源的机会 然而 项 目发展商据之出售其核证减排量并包括交付保证 罚款和严格强制执行等条款的合同可以将一份购买协 议从资产变为债务 这种合同可能为了担保债务融资而损害一份购买协议的益处 并将整个项目和开发 项目的公司置于危险的境况 许多碳合同还缺乏其它长期购买协议常见的组成部
13、分 例如价格调整条款 和责任的限度等 考虑到众多正在发展的中小 CDM 项目的经济机会和环境益处 以及卖方在碳合同下的风险 核证减排量 卖方能够取得 CDM 的法律资讯是十分重要的 2 关于关于 CERSPA 倡议倡议 绝大部分来自发展中国家的二十多名律师一起倡议制订新的核证减排量买卖协议 CERSPA 样板 制订和出版 CERSPA 的目的 是为了协助卖方在更了解其据之出售其核证减排量的不同条款和条件的情 况下参与国际碳市场 随着越来越多律师 项目发展商和其他权益持有人有机会使用 CERSPA 和提供其 意见和专业知识 预期 CERSPA 和辅助性文件将会在一段时间内继续演变 倡议高度重视为
14、了将购买协议和其他相关碳文件标准化而作出的努力 然而 我们的经验显示 CDM 项 目有各种各样的形态 规模和种类 远期核证减排量交易的条件和样式取决于地区情况 项目类型 项 目规模以及买方 项目和项目拥有人的财务状况 因此 倡议的目的是制订一份简单 可理解和均衡的 CDM 项目协议 本新的核证减排量买卖协议样板和 其辅助性文件将会令当事人能够制订一份考虑到项目的特定状况的协议 因此 CERSPA 可作为谈判的 起点 参照 CERSPA 样板和本指导文件中所提供的解释的当事人将能够确定与一项核证减排量交易有关 的主要法律事宜 这些文件将有助于当事人准备核证减排量出售谈判 并使当事人更好地建议可用
15、作为 谈判起点或用作为谈判反建议的法律语言 倡议无意指定单一的样板协议 CERSPA 的倡议者不预期核证减排量一级市场会在不久便采用标准化的 购买协议 因为与一级市场的核证减排量转让有关的协议会继续由于项目和买方的要求而出现重大的差 异 反之 CERSPA 和指导文件的目的是为卖方和金融机构确定和解释主要事宜 并为他们提供法律概 念和草拟语言的工具箱 从而协助核证减排量卖方实现其核证减排量的价值 同时其项目不必承受风险 3 注释和供选用语言注释和供选用语言 第第 I 条条 释义释义 第第 I 条注释条注释 第 I 条描述了如何对协议进行解释 第第 1 01 条注释条注释 第 1 01 阐述了如
16、何解释 CERSPA 中的定义和非定义术语 第第 1 02 注释注释 CERSPA 中的若干词语有特定的含义 这些词语被称为定义术语 定义术语的首个字母大写 英文文本 且其特定含义在 CERSPA 附件 2 中规定 当一个字是大写时 英文文本 应参阅附件 2 以理解其含 义 某些词语既用作为定义术语 也用作为非定义术语 例如 交付 当一个字是定义术语时 其具 有附件 2 所规定的含义 而当一个字没有被定义时 其具有惯常的意义 第第 1 03 条注释条注释 本条阐述了协议将在什么时候生效 然而 请注意请注意 某些条款仅在第 II 条列出的先决条件实现时才生效 第第 II 条条 先决条件先决条件 第第 II 条注释条注释 先决条件是用作规定买方和 或卖方在协议或协议的某些部分生效前必须实现的条件 在 CERSPA 中 交 付和付款义务在先决条件实现前不会生效 而项目开发和注册的义务则在双方签署协议时起才具有约束 力 先决条件通过将双方的某些义务推迟直至双方约定的条件已经得到实现而对买方和卖方有利 这样 可以限制一方对协议某些方面的责任 直至某些风险 例如注册 得到克服为止 仔细地评估一个具
