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1、企业法律风险评估 L铂引第一节 风险管理发展与法律风险评估 风险管理(R;sk Management) 起源于美国。在20 世纪50 年代，美国的大公司发生重大损失促使高层决策者认识到风险管理的重要性。自从第二次世界大战以来，技术至上的长期信仰受到挑战，当人们利用新的技术来开发新的材料、工艺过程和产品时，也面临着技术是否会破坏生态平衡的问题。逐渐地，对企业的人员、财产和自然资源进行适当保护己形成了一门新的管理学科。迫于社会、法律、经济和技术的压力，风险管理运动在美国迅速开展起来。在20 世纪7Q 年忧风险管理已从美国传到加拿大和欧洲、拉丁美洲的一些国家。20世纪8O年代以来，风险管理开始引人我
2、国，并日益受到重视。时至今旷风险管理已经被公认为管理领域内的一项特殊职能。 风险管理提供系统的识别和衡量企业所面临的损失风险的方法，然而目前的风险管理学科仍然集中在企业简单安全风险领域，如企业遭受火灾、化学物品泄漏、爆炸等。虽然也涉及一些企业知识产权保护和责任风险问题，但对于这些风险的管理由于缺乏法律知识保障，显得过千简单，有时无法真正实现风险管理的目的。 法律从一开始产生，就具有防止风险的作用。为了防止人们对财产的无序争夺，人们建立了早期的法律用于定纷止争;工业革命以后，经济活动得到了扩展，私人生产资料和社会财富极大丰富，人们在面对日益增加的风险需要一种新的组织形式获取更强的竞争力和控制风险
3、，公司应运而生。公司以有限责任形式限制了个人风险，并可以更大规模地利用资本资源生产、分销。 现代社会，法律耳益复杂，对于企业而言，朴素的法律意识和观念是远远无法满足企业经营需求的。法律运用申出现的问题对于企业而言，成为了二种普遍而且广泛的风险类型。由于法律的专业性和广泛性，导致普通的风险管理和评估研究中都无法深入研究这个庞大的课题，而大量的法律实践者长期落脚在个体化的法律风险处理和解决之中，对于整体的法律风险缺乏理论抽象的研究和管理。法律风险评估作为一种风险管理的细分领域，不同于普一 Ente egal isk ssessmentfo p叫SO风险管理，法律风才能顺利实现;识 ，企业经营者即使
4、 样存在着困难。;法律风险评估的风险，包括一些外。 制措施以减少损失; 西;你就无法管，知晓，评估和测量 还属于空白; L，。说到风险的本质，它 该将法律风险分分开管理。某企 给新的需求方，在这散相互关联的，若干法其他环节的合同出 地对企业面临的 产组合的影响被忽 复杂动荡环境中 -;一个整合的法 ;而且还可以解决这 于法律风险不同 ，企业在选择过程 承担的。但众多 律风险能够带来 高额利益毁于一出 企业的法律风险 法律风险偏好解 ，能够接受怎样的 品 的法律风险波动抒56通的风险管理，法律风险是一种专业性风险，法律风险的识别就需要具有专业知识才能顺利实现;识别法律风险后，法律风险的管理和处理
5、方式都需要专业知识，企业经营者即使明确认识到某种法律风险的存在，要合理地处理这些风险同样存在着困难。 法律风险评估的收益在于通过法律风险评估能够发现那些尚未被识别的法律风险，包括一些外部环境法律风险和隐性法律风险，并有助于敦促人们采取控制措施以减少损失，最终降低损失成本。有吕条格言说，凡是你不能测量的东西，你就无 不幸的是，法律风险测量和报告至今仍不为大多的企业所知晓，评估和测量方法还没有系统地建立起来。从整体上考量和管理法律风险还属于空白。: 说到风险的本质，它是动态酌;流动的，而且相互之间高度依赖因此，就不应该将法律风险分成单独的组成部分，从个体上解决法律风险，对法律风险实行分开管理。某企
6、业从若干供货商处购买原材料;经过生产加工后将产品销售给新的需求方，在这个过程中，采购合同、销售合同、运输合同、包装合同等是相互关联的，若干法律关系相互影响，如果某一个环节出现问题，则可能导致其他环节的合同出现连锁的违约情况冲因此广种整体的法律风险考量能更有效地对企业面临的法律风险予以解决。法律风险之间的相互关系和它们 对资产组合的影响被忽略，法律风险管理失误造成法律风险管理业绩不佳。 在今天复杂动荡环境申经营的企业，需要一种更加整合的方法来认识企业法 律风险。一个整合的法律风险测量不仅可以更好地解决公司面临的个别法律 风险，而且还可以解决这些法律风险之间互相诱发的可能性。 ;由于法律风险不同于
7、违法风险，在合法风险中，可能给企业带来商业和其 他利益，企业在选择过程申，认为承担这类法律风险有更高的商业利益，是企 业愿意承担的。但众多的法律风险中，多数是企业应该尽量避免的风险，无论 这类法律风险能够带来如何的商业利益，但随着法律风险的爆发必然将所有 获得的高额利益毁于一且这决定了在法律风险评估中需要风险策略和政策 来确定企业的法律风险容忍度或者是法律风险偏好。实际上，法律风险容忍 度或者法律风险偏好解决这样的问题，我们在追寻我们的旧标，执行我们的 策略时，能够接受怎样的条件，作出怎样的让步，能够容忍多大的法律损失，接 受怎样的法律风险波动扩法律风险评估过程申应当将想要承担的法律风险从缀
8、法律风险评估概述章饮弗 -57企业法律风险评估爸Le:11圃sk希望避免和防范的法律风险中区分出来，从而能够制定合适的法律风险管理和解决策略。 法律风险评估对个体化的企业具有长时间的指导意义。通过一次法律风险评估不是单纯地为企业提供现有法律风险的图像，而是对于企业类型化 的法律风险成因和表现形式提出卞种预测，从而实砚企业法律风险的管理机 制。有人可能会说:法律风险是在不断变化的，新的法律风险会产生，原有的 法律风险会消失，上丁年度对付法律风险的方法也许不适用于下丰年度。事 实上，法律风险评估与通常的风险管理不同的地方就是法律风险的类型化，一 个企业面对的是一个或者几个行业，涉及的交易通常具有较
9、强的规律性，从事 法律活动也相对较为固定，企业法律风险可能会有一些差异，但总体上的类型 变化不大。一旦通过法律风险评估将本企业的法律风险充分了解后，除企业 改变经营或者从事高风险法律活动(如收购、上市、合并、集团化等)外，就可以 利用己经了解的法律风险类型对策长期管理法律风险。第二节二法律风险评估与律师 律师的工作本身就是控制和解决法律风险，只是传统的法律服务，无论是诉讼还是非诉讼法律服务，律师都将重心放在了对个别或者特定的法律风险控制和解决上。从法律 、枯 兰 险 性一 整 的、大范围 式进行予知，律师作为对法律风、 虫 、 ;应当在这种法律风险观念转变过程中起到重要作用。然而;令人遗憾的是
10、，在我国只有很少的律师开始具有这样的思想萌芽，付诸实践的就更是凤毛磷角。 二些企业拥有自己的法律事务部，内部法务人员，但是由于内部人员具有先入为主的观点，在法律风险评估申很难以公正的态度看待公司运作的弊端。 因此，我们还是主张在法律风险评估活动申，以律师作为评估的首选主体。 二、法律风险评估的专业性 法律风险评估以认知法律风险为前提，而这种认知能力是以法律专业素养为基础展开的。在中国的传统观念中，法律人士并不是专业化程度较高的技术型职位，而是通用型职位。从事法律职业通常并不需要特别的专门58第五节 法律风险意识和评估 中国企业法律风险的成因主要来自两个方面:一是法律环境因素*包括立法不完备，执
11、法不公正，合同相对人失信、违约、欺诈江等等d二是企业自身法律意识淡薄，对法律环境认知不够，经营决策不考虑法律因素;甚至故意违法经营等。前者在很大程度上企业难以控制，而后者主要原因是企业法律意识和依法治企的能力与法律环境变化存在差距。而且，相比起来;这方面的风险占企业风险比较高。;解决申国企业法律问题;首先需要提高企业经营者的法律意识。我们经常听到亡些企业经营者说，我的企业没有什么法律事务，我们根本不会汀官司。这种将法律事务简单等同于打官司的思维方式与法商时代的要求相去甚远。 法律问题不应仅仅是法律顾问需要考虑的问题;也是企业管理团队在相立B关责任产生之前考虑的一个商业问题。领导人意识到风险存在
12、并管理该风险，是迈何法律预防性实践关键的一步。法律风险意识并不要求企业经营者精通法律，只需要企业将法律风险作为企业的重要事务纳人管理体系，同时需要明确法律风险属于二种专业性较强的风险，需要进行针对性管理才能准确解决。; 法律风险控制和防范以认识法律风险为前提。我们看到日益增多的企业聘请法律顾问，企业法律顾间制度是现代企业制度的有机组成部分，是实现企业依法经营管理、依法维护自身合法权益的有效手段。然而法律顾问是不是真正起到了作用?是不是真正参与到公司的经营管理中?是不是聘请了法律顾问就万事大吉了? 如果企业因为聘请了法律顾问对自己认为的法律问题提供了法律意见，就认为自己可以避免法律风险是过于理想
13、了。首先，企业经营者并非法律人，不一定能充分认识到哪些事情应当咨询律师意见。很多企业在聘请法律顾问后仍然大量存在法律风险;在很大程度上就是因为企业无法准确判断什么是法律问题，其次，法律风险和企业的经营管理各个环节都是相关联的，不能指望律师的法律意见能够规范到你是应该采用传真方式通知对方还是应该采用挂号信方式通知对方这样具体的工作。而这些细节间题的处理方式都可能会在法律上有不同的效果。 要解决法律风险，必须首先对法律风险有二个正确的把握。企业在从事 某种商业活动时，需要清醒地认识其中商业经营风险到底有多大，同样企业也 应该正视自己企业的法律风险到底有多大。作为法律人，他们的责任就是为 企业认识这
14、种法律风险提供科学的方法，用一种科学的模式对企业潜在的法 律风险进行分析、预测。 对于资产评估、项目评估、商业评估等，很多人都有一定的认识，然而对法 律风险评估就鲜有人知了。如何以法律的视角看待企业的各种不规范和潜在 的法律风险，并以科学的评估方法评价该风险对企业未来的影响力，这不同于 普通的法律服务和法律解决方案实施。法律风险评估要求对企业潜在的法律 问题的影响力准确定位，通过翅堕 散生丝剑衅佯乓竿弊竿共绰让企 业明白内部存在的各种法律风险，法律风险的各种可能结果，法律风险的相互 作用，法律风险的控制方式等(领导人意识到风险存在并管理该风 法律风险意识并不要求企业经营者业的重要事务纳入管理体系，同时需风险，需要进行针对性管理才能准确 法律风险评估是对企业整体涉及的全部法律风险迸行评估。它可能涉及很多的法律关系，旱直堡疆地综合住翟细篓蛙租竣丛选、这种整体的法律风险评估，避免了法律风险个别解决的局限性。金为前提。我们看到日益增多的企业企业制度的有机组成部分，是实现企 的有效手段。然而法律顾问是不是 的经营管理中?是不是聘请了法律认为的法律伺题提供了法律意见，、了。首先，企业经营者并非法律人，师意见，很多企业在聘请法律顾间就是因为企业无法准确判断什么是管理各个环节都是相关联的，不能指
