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1、内部控制注意保存风力发电企业安全现状综合评价标准中国华电集团公司 编二一一年四月前 言风力发电作为方兴未艾的无碳、环保清洁能源，正以井喷式的速度蓬勃发展，特别是国家能源战略重要举措的千万千瓦级风电基地的规划和装机容量在10万千瓦及以上大型风电场的陆续投运，对风电场的安全管理提出了更高标准的要求，开展风电安全性评价是风电安全管理当务之急工作。做好安全性评价工作是风电企业各项工作的基础，对风电的发展和经济效益起着至关重要的作用。同时，安全性评价是对企业或系统安全工作的现状和水平进行科学、全面诊断的有效手段，是企业消除隐患、消灭违章、提高安全管理水平的有效载体。因此，为了适应大力发展风力发电的需求，
2、在“安全第一、预防为主、综合治理”的宗旨下，在“预防”上狠下功夫，超前管理，确保风力发电企业安全、稳定、可靠、优质运行，现依据国家、行业颁布的有关法律、法规、规程及相关规定，并参照华电国际公司编写的火力发电企业安全性综合评价标准的编制框架和部分内容，制定切合实际、易于操作的标准，从输变电设备、风力发电机组、通讯和监控、土建管理和生产管理五个方面，以防止人身事故、频发性事故以及特、重大设备事故为重点编制了风力发电企业安全现状综合评价标准（以下简称风电安评标准）。风电安评标准明确了可能引发事故的危险因素，并对查评方法和标准作了具体规定。本标准的印发实施，将有力促进风力发电企业安全性评价工作的有效开
3、展。通过安全性评价，预知企业或系统现存的或潜在的危险因素，分析其严重程度，制定需要采取的措施，超前管理，从源头上夯实安全生产基础。本标准在编写过程中参照了国内印发的标准和资料，并得到了国内许多从事风电安全工作专家的支持，提出了宝贵意见和建议，在此表示忠心的感谢！本标准有不当之处，敬请指正。编 委 会主 任：任书辉副 主 任：姜家仁 刘传柱 王文琦 谢 云 汪明波主 编：汪明波副 主 编：李庆林 闵聿华 温盛元 主要编写人员：邢 伟 狄海龙 审核人员： 温盛元 刘洪志 李永胜 统 稿： 杜宁宁 王静 终审定稿：编制和使用说明1、安全性评价定义综合运用安全系统工程的方法对生产经营活动存在的危险因素
4、进行定性和定量的分析，确认系统发生危险的可能性及其严重程度，提出必要的措施，以寻求最低的事故率、最小的事故损失和最优的安全投资效益。2、主题内容与适用范围针对风力发电企业输变电设备、风力发电机组、通讯和监控、土建管理和生产管理五个方面，以防止人身事故、频发性事故及特、重大设备事故为重点，明确了可能引发事故的危险因素以及进行查评诊断的方法和标准。本标准是风力发电企业对安全现状进行综合评价时采用的标准。3、评价的目的风电安全性评价是对风电企业或系统安全工作的现状和水平进行科学、全面诊断的有效手段，是企业消除隐患、消灭违章、提高安全管理水平的有效载体。通过开展安全性评价，预知现存的或潜在的危险因素，
5、分析其严重程度，制定需要采取的措施，超前管理，从源头上夯实安全生产基础。4、安全性评价的内容评价内容分为五部分，总分7000分第一部分：输变电设备，分值2300分第二部分：风力发电机组，分值2800分 第三部分：通讯和监控，分值700分第四部分：土建管理，分值400分第五部分：生产管理，分值800分评价一个企业的安全基础，以反映电力生产特大、重大、恶性、频发性事故、人身伤亡事故的危险因素为主。重点考虑以下八个方面的评价因素：（1）生产设备是否符合安全条件；（2）生产工具、机具是否符合安全条件；（3）上级颁发的反事故措施是否落实；（4）生产设备、工机具管理水平；（5）安全生产主要规章制度建立、健
6、全和贯彻执行情况；（6）人员技术素质是否符合安全要求；（7）劳动环境是否符合安全条件；（8）重大自然灾害抗灾、减灾措施落实情况。在选择上述评价因素时，遵循以下原则：（1）关键的、重要的不能遗漏；（2）直接反映安全基础的因素不能遗漏；（3）对事故发生影响大的因素不能遗漏；（4）一般关联因素，若无特殊需要，不予列入。5、理顺“安全性评价”与几项工作的关系:5.1 与事故调查、统计分析的关系事故调查、统计分析是事故发生后的管理，注重的是结果。安全性评价是预防性的管理，注重的是超前管理和过程控制。5.2 与安全大检查的关系安全大检查是安全管理的重要手段，机动性大，依据安全形势、季节特点、领导意图等因素
7、在形式内容上经常变化。安全性评价内容全面、规范，并对评价因素进行“量化”。安全性评价是在安全大检查的基础上发展演变而来，两者功能不同，不能互相替代，但可以结合起来进行。5.3 与可靠性统计分析的关系可靠性统计分析是对设备过去一段时间内的状态进行定量评价，但不能揭示企业事故发生的规律。安全性评价重点是查评现存的危险因素，揭示事故发生的规律。两者互相渗透，方法可以互相利用。5.4 与达标、创建优秀发电企业工作的关系达标、创建优秀发电企业是对企业安全、经济、文明生产整体水平的考核，不是对安全基础的全面评价，不能从深层次发现企业的危险因素。安全性评价是企业达标、创建优秀发电企重要的基础性工作。5.5
8、与危险点分析的关系危险点分析是在微观上对作业现场进行预控，防止事故发生。安全性评价是在宏观上对一个企业进行查评，夯实安全基础。综上所述，可以得出这样的结论：风电安全性评价与上述的几项工作既有区别又有联系，不重复不抵触，相辅相成，各有所长，不能互相替代，应结合开展。6、安全性评价查评程序和操作要求:6.1 评价原则6.1.1 评价的对象是运用中的系统，是风力发电企业现存的处在变化中的危险因素。这些危险因素无论是由于主观原因还是客观原因形成的，只要查评时仍然存在就要列入评价范围。以前发生的事故只要隐患已经彻底消除，都不再评价。6.1.2企业自我查评时所有机组100查评；专家查评时机组容量在50MW
9、及以下抽查2台，容量在50MW以上100MW以抽查3台，100MW及以上抽查4台。6.2 评价方式6.2.1 评价的形式采用企业自我查评与专家评价密切结合，形成不同环节组成的自我约束、自我发展的安全机制。通过安全性评价不断提高职工的安全素质、企业的安全生产管理水平，在短时间内掌握安全基础的真实情况。6.2.2 评价采用评分法进行量化。定性和定量相结合，文字说明和数字分析相结合，用相对得分率来衡量系统的安全性。6.3 评价程序6.3.1 企业自我查评：（1）成立由企业生产负责人担任组长的查评组，各专业组成若干小组，并确定各小组查评负责人。（2）对干部职工进行广泛宣传和必要培训，明确查评的目的、指
10、导思想和具体的开展方案，以及查评的方法和重点查评的内容，为达到企业开展安全性评价的目的创造有利条件。（3）对查评的项目层层分解，并责任到人，使每个查评人员都知道自己查评的项目、依据、标准和查评方法。（4）部门和班组按照要求进行自我查评，查出问题及整改建议填入查评表。（5）各专业在部门、班组查评基础上查评各专业的安全隐患，提出专业查评报告。（6）根据查评结果，提出自查报告，报告应包括自查总体情况说明，发现的主要问题、整改建议，总分表、评价结果明细表、发现问题明细表及各专业查评报告。（7）风力发电企业要高度重视整改工作，切实落实整改项目的资金、工期和责任人，并设专人监督、检查整改情况。6.3.2
11、专家查评（1）完成自查评的企业申请专家查评（2）专家组编写查评计划。（3）专家组到达企业后，根据计划召开首次会议，企业汇报自查情况，介绍各专业联络员，专家组负责人介绍专家组人员及分工。（4）专家组根据查评计划，进行专家查评工作，查评中发现的主要问题与企业联络人和有关部门负责人交换意见。（5）查评结束后，各专业组分别写出专业查评报告，查评组负责人写出总查评报告，并经专家组全体成员讨论通过。（6）专家组与企业共同召开末次会议，会议由专家组负责人主持，通报查评情况。（7）查评专家组结束查评一周内，应将正式查评报告提交被查评企业。查评报告应包括查评企业总体情况、发现的主要问题、原因分析、整改建议、总分
12、表、评价结果明细表、发现问题明细表及各专业查评报告。6.3.3 企业整改（1）企业接到专家查评报告后，应立即组织有关部门制订整改计划，整改计划必须明确整改内容、整改措施、整改完成期限及责任人，整改计划由企业主管领导批准后实施，并将整改计划报上级主管部门。（2）企业应定期检查和督促各部门整改计划完成情况，对未完成和整改效果不好的部门进行考核。（3）企业在整改期内，每季度对整改计划完成情况进行总结，对整改内容进行风险分析，必要时，应下发补充整改计划，确保实现闭环管理。6.3.4专家组复查（1）一般在查评后半年至一年内，由原专家组进行复查。（2）专家组复查时，企业应向专家组提供整改情况总结，总结应包
13、括完成率、部分完成率、综合整改率、未完成率和得分情况。完成率（已经全部完成的项目/应整改的项目）100部分完成率（部分完成的项目/应整改的项目）100综合整改率完成率部分完成率未完成率（未完成项目/应整改的项目）100部分完成的项目指：项目已经开工但尚未完成的；项目准备工作已经就绪，但所需备品、材料没有到货的；项目准备工作就绪，备品、材料已到货，等待安排检修的。（3）专家复查方法和初次查评时一样，但查评时间和查评人数可相对减少。（4）专家复评原则安全性评价专家复评实行专家组长负责制，专家组长对公司负责，专家组成员对专家组长负责。（5）专家复评采取整改评价与现状查评相结合的方式进行。整改评价整改
14、评价主要是核实上一年专家查评出问题的整改情况。在整改工作中，各单位应对查评出的问题举一反三进行整改，凡是在其他机组出现的类似问题也应整改，否则视为未整改。现状查评现状查评就是对各厂的安全生产现状进行查评。现状查评评价期为上次专家查评结束后至本次复评开始前的时间。 现状查评分两个阶段：第一个阶段为现状查评期，从专家复评进厂开始到离厂结束为第一阶段。（查评期的工作要求与专家初次查评时相同，但不公布查评得分）。第二个阶段为问题澄清期（第一阶段结束后两个月为问题澄清期）。在澄清期，企业有一次澄清问题的机会，企业向公司提出澄清问题的申请，公司根据申请，组织部分专家对提出申请单位进行核查，对现状查评期得分
15、率进行修正，若过期不申请，则以现状查评期得分率作为最终得分率。综合整改率完成率部分完成率；完成率（已经全部完成的项目数/应整改的项目数）100；部分完成率（部分完成的项目数/应整改的项目数）100；未完成率（未完成的项目数/应整改的项目数）100；应整改的项目数：本次研讨会确定的各厂应整改的项目数。部分完成的项目数：项目整改已经开工但尚未完成的；项目整改准备工作已经就绪，但所需备品、材料没有到货的；项目整改准备工作就绪，备品、材料已到货，等待安排检修的；问题已列入大小修计划，且计划已被批准，等待计划检修的。（6）复查结束后，专家组应提出正式的复查报告。报告格式见附录六。6.4 查评方法和扣分标准6.4.1 查评方法（1）现场检查：检查系统、设备、运行参数、缺陷、记录等。（2） 查阅和分析资料：评价年度内的有关运行报表、缺陷记录、技术资料、设备台帐、检修记录、安全管理的有关记录和文件等。根据项目的需要全部查阅或部分抽查。（3） 现场考问：根据项目要求，考问有关人员。（4） 实物检查或抽样检查：一般用于危险作业的安全工器具、手持电动工具、
