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1、多选644.按证券发行主体分类，证券可分为 A：公司证券B：金融证券政府证券645.下列属于商品证券的有(A：提货单C：运货单D：仓库栈单)。 (不定项选择题)646. (C：浮动利率债券D：普通股股票)等证券属于变动收益证券。647.属于货币证券的有(A：商业汇票B：商业本票C：银行汇票)。648.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为(A：非挂牌证券B：非上市证券)。 649.广义的有价证券包括很多种，其中有 (A：商品证券C：货币证券D：资本证券)。650.以下属于固定收益证券的有(A：优先股票D：债券)。651.证券监管部门主要从( )几个方面建立诚信问责制度。 (不定项
2、选择题)A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务 C：加大对不诚信行为的惩处力度652.上市公司应紧紧围绕( )几个重点加强诚信建设。B：公司治理C：信息披露D：募集资金使用653.证券公司应以( )为重点加强诚信建设。 A：规范经营C：防范风险D：公平竞争654.登记结算机构负有对( )的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。 (不定项选择题)B：证券登记C：证券托管D：证券结算655.证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的(B：连续性C：一致性)。656.原始凭证是解决因()引起的各类纠纷的主要证据。A：证券登记B：证
3、券托管C：证券交易D：证券结算657.下列属于证券公司不正当竞争行为的有(A：贬损同行2.商业贿赂C：虚假陈述)。658.上市公司要严格执行()，不披露虚假信息欺骗、误导投资者。A：公司法 B：证券法 C：中国证监会的有关规定D：证券交易所的有关规定659.中介机构诚信建设应从( )几个方面进行。 (不定项选择题)A：依法独立开展业务B：恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业C：确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假D：从业人员依法经营，规范服务660.开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。 (不定项选择题)A：交易费用不同B：发行规模限制不同C：交易方式不同D：交易价格的计算标准不
4、同661.封闭式基金扩募的条件是( )。 (不定项选择题)A：基金运营业绩良好C：基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚D：基金份额持有人大会决议通过662.开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面。 (不定项选择题)A：期限不同B：发行规模限制不同C：基金单位交易计价方式不同663.同其他基金相比，股票基金的优点包括( )。B：资本的成长潜力较大D：有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险664.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。A：一般股票基金C：专门化股票基金665.股票基金的投资目标侧重于追求( )。B：资本利得C：长期资本增值666.金融
5、期货合约对下列那些内容作了统一规定(B:交易单位C:交易时间D:最后交易日 )。 667.按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为()。 (不定项选择题)A:风险管理型创新B:增强流动型创新C:信用创造型创新D:股权创造型创新668.金融期货交易保证金的种类有(C:维持保证金A:初始保证金 )。669.我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有()。A：政府债券B：金融债券C;可转换公司债券670.中国股票市场融资国际化的具体形式有( )。A：B股融资B：H股融资C：N股融资D：存托凭证融资671.下列说法正确的是()。 (不定项选择题)A：长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险
6、对长期债券的影响大于短期债券B：股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大672.证券投资的财务风险主要是由于( )造成的。B：财务结构不合理C：融资不当673.以下关于风险说法，正确的是( )。A：风险是指对投资者预期收益的背离B：证券投资的风险就是证券收益的不确定性D：非系统风险是可以投资组合来避免的674.以下属于系统风险的是( )。 A：政策风险B：购买力风险C：利率风险E：经济周期波动风险675.以下关于看涨市的说法正确的是()。A：交易量日渐扩大，交易日渐活跃B：股票价格持续上升并可维持较长一段时间D：在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨676.分别用Y、Y
7、、P代表实际收益率、名义收益率和通货膨胀率，以下等式中正确的是()。 A：YYP D：YY - P 677.普通股票的特征有(A：是最基本的股票B：是最重要的股票C：是标准的股票D：是风险最大的股票)。678.给予普通股股东优先认证权的主要目的是()。 (不定项选择题)A：保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例C：保护原普通股股东的利益和持股价值679.普通股股东的法定义务是()。A：遵守公司章程C：不得随意退股D：应当承担的其他义务680.普通股股东行使盈余分配权有一定的限制条件，它们是()。 (不定项选择题)A：法律上的限制B：公司对现金的需要C：股东所处的地位D：公司的经营环境68
8、1.股票的持有期收益率主要反映投资者在一定持有期内(：全部股息收入C：资本利得)占投资本金的比率。682.衡量股票投资收益水平的指标主要有(B：持有期收益率C：股利收益率D：股份变动后持有期收益率)。683.一次性付息债券利息支付形式有有()。 (不定项选择题)D：贴现计息，到期支付本息A：单利计息，到期支付本息B：复利计息，到期支付本息684.债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有()。 (不定项选择题)A：投资者欢迎程度2.B：信用等级C：计息方式D：利息支付方式685.以复利计算利息的债券因按票面金额还本付息，故称作为(B：无息债券C：零息债券)。 686.一次性付息债券利息的计
9、算方式有()。A：单利方式B：复利方式D：贴现方式687.债券投资的资本利得是指(B：债券买入价与卖出价的差额D：买入价与到期偿还之间的差额)。688.政府债券的风险主要是(B：利率风险C：购买力风险)。689.以下关于利率变化引起证券价格变化的说法正确的是()。 (不定项选择题)A：利率与证券价格呈反方向变化B：利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C：利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降690.以下属于非系统风险的是()。B：违约风险C：经营风险D：财务风险691.公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()。
10、(不定项选择题)A：投资者将失去股息收入B：公司长期不能扭亏，股票价格必然下跌C：如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归692.不容易受购买力风险损害的证券是()。A：保值债券B：浮动收益债券693.以下关于投资收益与风险的关系正确的是()。 (不定项选择题)A：一般说来，风险越高的证券，其期望收益收益也会越高B：风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提D：收益是风险的成本和报酬694.设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示()。 (不定项选择题)A：甲乙丙 B：乙甲 - 丙D：丙甲 - 乙695.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法
11、是正确的()。 (不定项选择题)A：同一主本发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B：期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C：同一主本发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券不同是因为购买力风险不同D：同一主本发行的股票和债券收益率不同因为经营风险、财务风险、政策风险、经济周期波动不同696.证券投资收益与风险的关系可表述为( )。 (不定项选择题)A：收益和风险投资的核心问题B：投资收益与风险同在C：收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系697.政府债券的风险相对较少，是因为没有()。B：信用风险C：财务风险D：经营风险698.与债券相比，股票的风险之所以
12、相对较大，是因为()。A：经营风险更大B：财务风险更大699.证券发行市场与流通市场的关系是()。 (不定项选择题)A：发行市场是流通市场的基础和前提B：流通市场是发行市场的保证C：二者相互依存，相互制约700.证券交易市场主要由(A：证券交易所C：场外交易市场)构成。701.发行市场与流通市场的关系是(A：发行市场是流通市场的基础B：流通市场是发行市场的保证)。702.证券发行市场的基本作用是(促进资源配置的优化、为资金需求者提供筹措资金的渠道、为资金供应者提供投资和获利的机会)。703.以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。 (不定项选择题)A：上海证券交易所B：纽约证券交易所C：东
13、京证券交易所D：伦敦证券交易所704.指数基金的特点是()。 (不定项选择题)B：其投资组合等同于市场价格指数的权数比例D：在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益705.按投资标的划分，基金可分为()。A：国债基金B：黄金基金D：股票基金706.影响国债基金收益的主要因素是(B：货币市场利率C：国债利率D：汇率)。707.国债基金风险较低的原因主要是()。C：年利率固定D：信用级别高708.衍生证券投资基金包括()。A：期货基金B：期权基金D：认股权证基金709.指数基金的优点主要有()。A：费用低廉B：风险较小D：可作为避险套利的工具710.指数基金的优势是()。A：
14、费用低廉B：风险较小D：可以作为避险套利的工具711.一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有()。 (不定项选择题)A：银行短期存款B：国库券C：银行承兑汇票D：商业票据712.衍生证券投资基金包括()。A：期货基金C：期权基金D：认股权证基金713.货币市场基金的优点包括()。A：资本安全性高B：购买限额低C：流动性强D：管理费用低714.平衡型基金主要是在投资于(A：债券B：优先股C：普通股)之间进行平衡。715.固定收入型基金的主要投资对象是(A：债券C：优先股)。 (不定项选择题)716.在我国证券市场初创时期(1991-1996年)，制定和发布的一系列法律、法规主要有()。 (不定项选择题)A：股票发行与交易管理暂行条例 B：企业债券管理条例 C：公司法 717.在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用的国债发行方式包括()。 (不定项选择题)A：行政滩派B：承购包销C：国债一级自营商制
