《精编》兴银投资有限责任公司管理制度汇编

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1、亲们：这是我在2010年5月份之前整理出来的材料，最终束之高阁。今天，借建模之机，发给大家，希望对大家的建模工作有所帮助。但愿不枉一番努力！祝福各位。兴银集团：李育翰2012年3月19日（星期一） 兴银投资有限公司制度汇编2010年6月目录业务流程指引1一、项目搜集1二、项目初审1三、签署保密协议1四、立项申请与立项1五、尽职调查1六、投资决策委员会审查1七、签订投资协议2八、对项目企业的跟踪管理2九、投资的退出2图示：工作流程图3业务档案参考4业务档案一：项目概况表4业务档案二：企业所需提供资料清单5一、公司基本情况、历史沿革、股东结构5二、公司资产及经营状况5三、公司治理结构及对外投资情况

2、5四、公司的关联交易及同业竞争情况5五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；5六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）5七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。5业务档案三：审慎调查提纲6一、行业调查6二、产品市场情况6三、销售策略6四、公司经营情况6五、人力资源7六、产品技术7七、财务情况及预测7八、有关法律及政策8业务档案四：项目立项审批表9业务档案五：投资建议书12业务档案六：投资决策委员会决策意见表13业务档案七：项目投资协议盖章审批表16业务档案八：企业情况月度分析表17业务档案九：企业情况季度报告18部门及岗位职责19第一章 综合管理部19一、行

3、政管理19二、人力资源管理19三、业务辅助管理19第二章 投资发展部20一、项目投资20二、研究策划20第三章 财务部21第四章 资产管理部21工作报告制度22项目阶段性工作报告23调研情况23本次调研目的：23本次调研收获：23结论：23工作月报24一、项目工作小结：24二、其他工作小结24三、相关建议24业务档案管理办法25第一章 总则25第二章 业务档案的范围25第三章 业务档案的归档25文档移交清单26职员考评办法27管理部门负责人考评细则表29管理部门职员考评细则表29业务部门负责人考评细则表30业务部门职员考评细则表30工资实施细则(草案)31公司职级序列（薪点）表32岗位薪点工资

4、职级设置表33费用管理办法38第一章总则38第二章日常费用开支规定38第三章 审批原则及程序43第四章 附则45行政常用表格45出差申请表（出差申请人）46设备购置申请表47业务流程指引一、项目搜集兴银投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托自身资源，及时掌握第一手信息，找到真正的“业主”。它的特点是安全可控，渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外投资公司（或社力组织）结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）跟踪和研究国内资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。二、项目初审项目投资经理在接到商

5、业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表。项目经过初选后分类、编号、入库。三、签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。四、立项申请与立项项目初审后认为需要对企业（或“业主”）做进一步调查研究的，项目投资经理填写立项审批表，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。五、尽职调查立项批准后，项目投资经理到项目企业（或“业主”）进行尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告。

6、尽职调查认为可以投资的企业（或“业主”）与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。尽职调查一般在二十个工作日内完成。六、投资决策委员会审查董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成投资决策委员会决策意见表。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决

7、策委员会重新决策。七、签订投资协议投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署投资协议。八、对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有：a、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为企业情况月度分析表；b、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会

8、议纪录；c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告。九、投资的退出在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。具体的退出方式包括三种：预售、出售。一但项目资金开始回笼，就要按照既定的回款程序，逐步撤出投资。投资利润分配也要分阶段，逐笔回款。图示：工作流程图项目接收项目初审对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表项目立项项目初审后认为可以对企业做进一步调查研究的，项目经理填写项目立项审批表，报公司项目考评会批准立项。项目尽职调查立项批准后，项目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成

9、尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理编写完整的投资建议书。项目经理项目考评会项目经理投资决策投资决策委员会完成投资决策委员会决策意见表，形成投资决议。动态跟踪管理投资退出对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料、参加重要会议，并形成企业情况月度分析表及企业情况季度报告项目经理提交投资退出方案书并组织实施、项目退出後完成项目总结报告 业务档案参考业务档案一：项目概况表项目概况表项目人员 日期：项目名称项目来源行业板块项目所在地区联系方式主营业务或主要产品介绍项目优势项目现状备注业务档案二：企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构1、 公司设

10、立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、 公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3、 提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、公司资产及经营状况1、 公司主要产品及业务；2、 公司主要产品的生产工艺流程；3、 公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、 土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；5、 公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、 公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况1、 公司组

11、织结构图（包括参控股企业）；2、 公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、 公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况1、 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、 公司主要客户清单，公司产品的销售方式；3、 公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。业务档案三：审慎调查提纲审慎调查提纲一、行业调查1、 行业的整体发展趋势是什么（行业

12、的市场走向）2、 行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、 行业内影响企业利润的因素二、产品市场情况1、 产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、 公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析3、 公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策）4、 公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析）5、 公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何2、现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调

13、整？3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期）4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？5、产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况1、 营销状况11 公司的组织结构12 公司收入构成明细及产品销售明细1 3 销售程序说明1 4 企业的主要供应商1 5 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式16 销售人员的地域分布及人数，人均销售收入2、 生产设施及生产状况21 生产设施与用地说明、是否拥有所有权22 生产设施的新旧程度23 现有生产设施及场地是否

14、能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决24 生产原料说明2 5 生产流程介绍26 生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要职员有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍27 产品质量保证措施28 现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策五、人力资源1、 劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等）2、 主要管理人员与技术人员简历3、 企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等）4、 对关键人员的依赖程度及相应措施5、 激励计划职员持股计划及期权制度等6、 主要管理人员对引入风险资本的态度7、 管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由六、产品技术1、 产品或服务的独特性（本质性的技术突破）2、 技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策3、 产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策4、 企