韩国证券交易所上市规则

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1、 1 有价证券市场上市规则第一章总则有价证券市场上市规则第一章总则 4 第 1 条目的第 1 条目的 4 第 2 条定义第 2 条定义 4 第 3 条适用标准等第 3 条适用标准等 8 第二章有价证券的上市第二章有价证券的上市 8 第 1 节通则第 1 节通则 8 第 4 条通过申请上市第 4 条通过申请上市 8 第 5 条编制财务报表第 5 条编制财务报表 8 第 6 条上市申请材料的不退还第 6 条上市申请材料的不退还 9 第 7 条上市保荐机构的选聘第 7 条上市保荐机构的选聘 9 第 8 条上市代理人的聘任第 8 条上市

2、代理人的聘任 9 第 2 节上市预审申请第 2 节上市预审申请 9 第 9 条股票的上市预审申请第 9 条股票的上市预审申请 10 第 10 条申请股票上市预审时的报送文件第 10 条申请股票上市预审时的报送文件 10 第 11 条控股公司申请上市预审时的报送文件第 11 条控股公司申请上市预审时的报送文件 12 第 12 条申请股票恢复上市预审时的报送文件第 12 条申请股票恢复上市预审时的报送文件 12 第 13 条上市预审后至上市交易日期间应提交的相关文件第 13 条上市预审后至上市交易日期间应提交的相关文件 14 第 14 条外国股票或者外国股票存托

3、凭证的上市预审申请第 14 条外国股票或者外国股票存托凭证的上市预审申请 14 第 14 条之 2 外国控股公司申请上市预审时的报送文件第 14 条之 2 外国控股公司申请上市预审时的报送文件 15 第 14 条之 3 股份链接权证的上市预审申请第 14 条之 3 股份链接权证的上市预审申请 16 第 15 条上市预审结果的通知第 15 条上市预审结果的通知 17 第 16 条上市预审决定的撤消第 16 条上市预审决定的撤消 18 第 3 节首次上市及恢复上市申请第 3 节首次上市及恢复上市申请 19 第 17 条股票首次上市申请第 17 条股票首次上市申请 19

4、第 18 条股票恢复上市申请第 18 条股票恢复上市申请 19 第 19 条外国股票或者外国存托凭证的首次上市申请第 19 条外国股票或者外国存托凭证的首次上市申请 21 第 20 条投资基金公司的首次上市申请第 20 条投资基金公司的首次上市申请 21 第 21 条房地产投资信托基金公司的首次上市申请第 21 条房地产投资信托基金公司的首次上市申请 22 第 22 条船舶投资基金公司的首次上市申请第 22 条船舶投资基金公司的首次上市申请 22 第 23 条新股认购权证券的首次上市申请第 23 条新股认购权证券的首次上市申请 23 第 24 条新股认购

5、权凭证的首次上市申请第 24 条新股认购权凭证的首次上市申请 23 第 24 条之 2 股份链接权证的首次上市申请第 24 条之 2 股份链接权证的首次上市申请 23 第 25 条收益证券的上市申请第 25 条收益证券的上市申请 23 第 26 条债券的首次上市申请第 26 条债券的首次上市申请 23 第 27 条国债证券的整体上市申请第 27 条国债证券的整体上市申请 24 第 28 条外国债券的首次上市申请第 28 条外国债券的首次上市申请 24 2 第 29 条债券的恢复上市申请第 29 条债券的恢复上市申请 24 第 30 条上市协议书第 30

6、条上市协议书 24 第 31 条上市明细书第 31 条上市明细书 25 第 4 节上市审查要点第 4 节上市审查要点 25 第 32 条首次上市公司审查要点第 32 条首次上市公司审查要点 25 第 33 条控股公司股票首次上市审查要点第 33 条控股公司股票首次上市审查要点 31 第 34 条外国股票或者外国存托凭证首次上市审查要点第 34 条外国股票或者外国存托凭证首次上市审查要点 33 第 34 条之 2 外国控股公司的股票或者存托凭证首次上市审查要点第 34 条之 2 外国控股公司的股票或者存托凭证首次上市审查要点 35 第 35 条股票上市的实质性审

7、查事项第 35 条股票上市的实质性审查事项 35 第 36 条恢复上市公司的审查要点第 36 条恢复上市公司的审查要点 37 第 37 条投资基金公司的股票首次上市审查要点第 37 条投资基金公司的股票首次上市审查要点 41 第 38 条房地产投资信托基金公司的首次上市审查要点第 38 条房地产投资信托基金公司的首次上市审查要点 42 第 39 条船舶投资基金公司的首次上市审查要点第 39 条船舶投资基金公司的首次上市审查要点 43 第 40 条新股认购权证券的首次上市审查要点第 40 条新股认购权证券的首次上市审查要点 44 第 41 条新股认购权凭证的首

8、次上市审查要点第 41 条新股认购权凭证的首次上市审查要点 44 第 41 条之 2 股份链接权证的首次上市申请审查要点第 41 条之 2 股份链接权证的首次上市申请审查要点 45 第 42 条收益证券的首次上市审查要点第 42 条收益证券的首次上市审查要点 46 第 43 条债券的首次上市审查要点第 43 条债券的首次上市审查要点 47 第 45 条债券的恢复上市审查要点第 45 条债券的恢复上市审查要点 49 第 46 条新增股票的上市申请第 46 条新增股票的上市申请 50 第 47 条外国股票或者外国存托凭证的追加上市申请第 47 条外国股票或者

9、外国存托凭证的追加上市申请 52 第 48 条新股整体上市申请第 48 条新股整体上市申请 52 第 49 条变更上市申请第 49 条变更上市申请 53 第 50 条外国股票或者外国存托凭证的变更上市申请第 50 条外国股票或者外国存托凭证的变更上市申请 53 第 51 条新股上市外国股票追加上市外国存托凭证追加上市及变更上市申请期限第 51 条新股上市外国股票追加上市外国存托凭证追加上市及变更上市申请期限 53 第 52 条与合并相关的债券上市第 52 条与合并相关的债券上市 54 第三章上市有价证券的管理第三章上市有价证券的管理 54 第 53 条

10、上市公司的独立董事第 53 条上市公司的独立董事 54 第 54 条上市公司的监事委员会第 54 条上市公司的监事委员会 55 第 55 条上市公司决议或者决定等内容的批露第 55 条上市公司决议或者决定等内容的批露 55 第 56 条关于股票收购或者回购文件的提交第 56 条关于股票收购或者回购文件的提交 56 第 57 条关于存托凭证发行等事项的报告第 57 条关于存托凭证发行等事项的报告 56 第 58 条证券登记管理代理协议的持续第 58 条证券登记管理代理协议的持续 56 第 59 条统一规格股票的发行替换第 59 条统一规格股票的发行替换

11、57 第 60 条最大股东等持股比例的变动情况报告第 60 条最大股东等持股比例的变动情况报告 57 第 61 条未提交规定文件时的信息披露第 61 条未提交规定文件时的信息披露 57 第 62 条列席股东大会第 62 条列席股东大会 57 第 63 条外国股票或者外国存托凭证上市公司的报告及公告第 63 条外国股票或者外国存托凭证上市公司的报告及公告 57 第 64 条上市投资基金公司的决议或者决定等内容的披露第 64 条上市投资基金公司的决议或者决定等内容的披露 57 第 65 条上市房地产投资信托基金公司的决议或者决定等内容的披露第 65 条上市房

12、地产投资信托基金公司的决议或者决定等内容的披露 58 第 66 条上市船舶投资基金公司的决议或者决定等的披露第 66 条上市船舶投资基金公司的决议或者决定等的披露 58 第 66 条之 2 股份链接权证权利行使的披露等第 66 条之 2 股份链接权证权利行使的披露等 58 第 67 条收益证券管理文件的提交第 67 条收益证券管理文件的提交 58 第 68 条可转换债券等衍生品种的管理文件的提交第 68 条可转换债券等衍生品种的管理文件的提交 59 3 第 69 条债券的到期利益失效等内容的通报第 69 条债券的到期利益失效等内容的通报 59 第 70 条证券事

13、故通知第 70 条证券事故通知 59 第 71 条报告及提交文件等相关规定的适用特例第 71 条报告及提交文件等相关规定的适用特例 59 第 72 条报告及文件的提交方式第 72 条报告及文件的提交方式 60 第 73 条外国股票或者外国存托凭证的管理等第 73 条外国股票或者外国存托凭证的管理等 60 第 74 条上市外国债券发行人的决议或者决定等内容的报告第 74 条上市外国债券发行人的决议或者决定等内容的报告 60 第四章有价证券的退市第四章有价证券的退市 60 第 1 节有价证券被指定为管理项目的基准 60 第 75 条管理项目类股票的认定基准等第

14、75 条管理项目类股票的认定基准等 60 第 76 条指定外国股票或者外国存托凭证为管理项目的基准第 76 条指定外国股票或者外国存托凭证为管理项目的基准 64 第 2 节有价证券的退市的标准 65 第 77 条退市申请第 77 条退市申请 65 第 78 条股票按类别的退市申请第 78 条股票按类别的退市申请 66 第 79 条不依照申请方式的退市第 79 条不依照申请方式的退市 66 第 80 条股票退市基准第 80 条股票退市基准 67 第 81 条上市房地产投资信托基金公司的退市基准第 81 条上市房地产投资信托基金公司的退市基准 70

15、第 82 条上市船舶投资基金公司的退市基准第 82 条上市船舶投资基金公司的退市基准 70 第 83 条外国股票或者外国存托凭证的退市基准第 83 条外国股票或者外国存托凭证的退市基准 71 第 84 条投资基金公司股票的退市基准第 84 条投资基金公司股票的退市基准 72 第 85 条新股认购权证券的退市基准第 85 条新股认购权证券的退市基准 73 第 86 条新股认购权凭证的退市基准第 86 条新股认购权凭证的退市基准 74 第 86 条之 2 股份链接权证的退市基准第 86 条之 2 股份链接权证的退市基准 74 第 87 条收益证券的退市基准第

16、 87 条收益证券的退市基准 76 第 88 条债券的退市第 88 条债券的退市 77 第 89 条外国债券的退市基准第 89 条外国债券的退市基准 78 第 90 条和退市相关的提示性公告第 90 条和退市相关的提示性公告 78 第 91 条投资基金公司等的退市相关提示性公告第 91 条投资基金公司等的退市相关提示性公告 79 第 3 节管理项目指定基准及退市特例等 80 第 92 条退市基准及管理项目指定的特例第 92 条退市基准及管理项目指定的特例 80 第 93 条退市时间的缩短第 93 条退市时间的缩短 81 第 94 条退市有价证券的信息披露及交易许可等第 94 条退市有价证券的信息披露及交易许可等 81 第五章有价证券的停牌及复牌第五章有价证券的停牌及复牌 82 第 95 条停牌及复牌第 95 条停牌及复牌 82 第六章上市手续费用及年费第六章上市手续费用及年费 83 第 96 条上市手续费用及年费第 96 条上市手续费用及年费 84 4 有价证券市场上市规则有价证券市场上市规则 2005 3 25 修订

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