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1、施工企业合同管理与风险防控 中建八局有限公司陈牛林2011年9月15日 工程项目的建筑个性强 复杂性高 工程体量比较大 项目的参与方多 建设周期长 可变因素较多 影响项目施工及工程造价风险因素多 风险通过合同都大部分转移给了承包方 施工企业的经营性扩张 合同文件内容多 合同文件不规范 第一章概述第二章合同管理的基本概念相关知识第三章招投标阶段的合同管理第四章合同的履约与风险监控管理第五章合同的索赔管理第六章常见的合同管理问题及处理 第一章概述 一 施工企业合同管理的生命周期图二 施工企业合同管理基本业务流程图三 施工企业合同管理面临的主要问题 第一章概述 一 施工企业合同管理的生命周期图附件1
2、施工企业合同管理的生命周期图 pdf二 施工企业合同管理基本业务流程图附件2施工企业合同管理基本业务流程图 pdf 第一章概述 三 施工企业合同管理面临的主要问题 一 合同法律环境不好 二 发包方行为不规范 三 合同管理意识淡薄 四 缺乏有效的分包合同管理 五 不重视合同文本分析 六 专业的合同管理人才匮乏 第二章合同管理的基本概念及相关知识 一 合同的分类二 合同的类型三 合同在项目管理中独特的地位四 合同管理的主要任务 第二章合同管理的基本概念及相关知识 一 合同的分类 一 与发包方 二 与分供商1 专业承包合同2 劳务分包合同3 材料及设备采购合同4 料具租赁合同5 其他合同 如临建 临
3、水 临电 燃气 房屋租赁 渣土清运 废弃钢筋处理 保险 保安合同等 三 其他 联营体合作协议 工程咨询服务等等 第二章合同管理的基本概念及相关知识 二 合同的计价类型 一 总价合同1 固定总价合同 2 调值总价合同 3 固定工程量总价合同 4 管理费总价合同 二 单价合同1 估计工程量合同2 纯单价 无工程量 合同 第二章合同管理的基本概念及相关知识 二 合同的计价类型 三 成本加酬金合同1 成本加固定费用合同2 成本加定比费用合同3 成本加浮动酬金合同4 目标成本加奖励5 成本加固定最大酬金合同 第二章合同管理的基本概念及相关知识 二 合同的计价类型 四 几种计价类型的比较 第二章合同管理的
4、基本概念及相关知识 三 合同管理在项目管理中独特的地位 一 确定了施工项目的工作任务范围 二 施工项目过程中的最高行为准则 三 项目组织实施的纽带 四 产生争议解决的依据 第二章合同管理的基本概念及相关知识 四 合同管理的主要任务 一 合同签订前1 对招标文件进行分析和合同文本审查 合同条款 内容 法律风险等方面 评估合同的风险性及可以取得的预期利润 2 收集资料 做好双方履约能力的分析 进行工程合同的谈判策划 3 制定报价策略 进行合同谈判 4 拟签稿进行合同会签 审查批准 印章使用 第二章合同管理的基本概念及相关知识 四 合同管理的主要任务 二 合同签订后1 建立合同实施的保证体系 以保证
5、合同实施过程中的一切日常事务性工作有秩序地进行 使工程项目的全部合同事件处于控制中 保证合同目标的实现 2 对合同实施情况进行跟踪 3 进行合同变更管理 4 日常的索赔和反索赔管理 5 合同履行后的评估与总结 第三章招投标阶段的合同管理 一 合同的形成过程二 承包方的目标和工作三 合同谈判的技巧与策略四 招标文件与合同文本审查与分析 第三章招投标阶段的合同管理 一 合同的形成过程1 市场营销及投标前的准备工作2 组织资格预审或接受招标邀请3 购买招标资料4 标前会议和现场考察5 编标 送标 参加开标会6 投标文件答辩和澄清7 议标8 接受中标通知书9 合同谈判与签署 第三章招投标阶段的合同管理
6、 二 承包方的目标和工作 一 基本目标1 提出有利的同时又具有竞争力的报价 2 签订一个有利的合同 1 合同条款比较优惠或有利 2 合同价格较高或适中 3 合同风险较小 4 合同双方责权利关系比较平衡 5 没有苛刻的 单方面的约束性条款等 第三章招投标阶段的合同管理 二 承包方的目标和工作 二 工程投标面临的处境1 招标定单位 数家竞争 主动权在发包方手中 2 中标的不确定性因素影响投标单位的时间与精力投入 3 发包方在招标文件合同条款中设立了不可预测的风险较多 4 有的招标文件又常常不清楚 不细致 前后矛盾 答疑不答 第三章招投标阶段的合同管理 二 承包方的目标和工作 三 投标人的重点工作1
7、 投标前工作 市场调研 收集信息 2 全面分析和正确理解招标文件 对招标文件中出现的矛盾 错误 二义性 不理解的地方应在标前会议上提出 或以书面的形式进行提问 3 全面的环境调查 工程环境是工程风险的主要根源 包括 政治环境 法律方面 经济方面 自然条件方面 竞争对手情况 以往同类工程的资料 风土人情 民风民俗 第三章招投标阶段的合同管理 二 承包方的目标和工作 四 合同管理在这个阶段的基本任务1 投标以及合同签订的高层决策工作 例如投标方向的选择 投标策略的制定 合同谈判策略的确定 合同签订后的决策等 2 招标文件及合同条件的审查分析工作 进行招标文件及合同文本的审查 进行工程合同的策划 如
8、分包合同策划 解决各合同之间的协调问题 进行合同风险分析 为工程成本测算 报价 合同谈判和合同签订提供决策的信息 建议 意见 甚至警告 对合同修改进 第三章招投标阶段的合同管理 二 承包方的目标和工作 四 合同管理在这个阶段的基本任务行法律方面的审查 配合承包方制定报价策略 配合合同谈判 3 合同谈判工作 由于这是双方合同关系建立的最后也是最关键的一步 因而无论是发包方还是承包方都极为重视合同的措词和最终合同条款的制定 力争在合同条款上通过谈判全力维护自己的合法利益 承包方更应重视此工作 第三章招投标阶段的合同管理 二 承包方的目标和工作 四 合同管理在这个阶段的基本任务这个阶段 承包方的主要
9、目标有 1 澄清标书中某些含糊不清不利于我方的条款 希望发包方采纳承包方的某些建议 2 争取中标 最好是高价中标 即通过谈判宣传我们企业的良好业绩与竞争优势 以取得发包方的认同 从而在评标定标上对我们有大的倾斜 既要灵活对付发包方的多次议标压价 当发包方拟修改设计 增加项目或发包方违约时又要巧妙地增加盈利点 3 争取修改或弱化过于苛刻的不合理条款 增加保护自身利益的条款及有益于我方增收节支的条款 4 运用相关法律 法规 争取在条款和逻辑上最大限度地化解风险 转移风险 便于施工过程更好地履约 第三章招投标阶段的合同管理 三 合同谈判的技巧与策略谈判不是一项简单的机械性工作 而是集合了策略与技巧的
10、艺术 在谈判过程中应充分运用各种谈判策略和技巧 一 掌握谈判进程 合理分配各议题的时间 二 分配谈判角色 三 注意谈判氛围 四 充分利用专家的作用 五 适度的拖延和休会 六 语言要有针对性 表达委婉 灵活应变 学会用无声语言 第三章招投标阶段的合同管理 四 招标文件与合同文本审查与分析 一 经常出现的合同条款问题1 合同签订后才发现 合同中缺少某些重要的必不可少的条款 但双方已签字 难以或不可能再作修改或补充 2 在合同实施中发现 合同规定含混不清 难以分清双方的责任和权益 不同的合同条款 不同的合同条件之间规定和要求不一致 第三章招投标阶段的合同管理 四 招标文件与合同文本审查与分析 一 经
11、常出现的合同管理条款问题3 合同条款本身缺陷和漏洞太多 对许多可能发生的情况未作估计和具体规定 有些合同条款都是一些原则性的 抽象的规定 可执行性太差 可操作性不强 合同中出现错误 矛盾和二义性 承包方无法用合同条文保护自己的权益或制约对方 4 发承包双方对同一合同条款的理解大相径庭 双方在签约前未就合同条款的理解进行沟通 在合同实施过程中 出现激烈的争执 第三章招投标阶段的合同管理 四 招标文件与合同文本审查与分析 一 经常出现的合同条款问题5 合同一方在合同实施中才发现 合同的某些条款对自己极为不利 隐藏着极大的风险 或过于苛刻 甚至中了对方圈套 6 更有甚者 有些承包合同合法性不足 例如
12、 合同的签订不符合法定程序 合同中的一些条款 在合同实施过程中的有些经济活动与法律相抵触 结果导致整个合同或合同的部分条款无效 第三章招投标阶段的合同管理 四 招标文件与合同文本审查与分析 二 合同文本的审查与分析首先要审核招标文件中合同文本是否符合签订建设施工合同的诸原则 是否符合国家有关的法律法规和规定 只有这样 才能确保公平 公正的有序竞争 其次要审核和分析合同条件 确保企业自身条件能满足招标文件的需要 确保投标文件响应招标要求 对于模糊不清的地方要进行澄清 招标单位的澄清文件 会议纪要 其他补充文件以及后来的中标通知书都将成为合同的组成部分 第三章招投标阶段的合同管理 四 招标文件与合
13、同文本审查与分析 二 合同文本的审查与分析1 工作范围及工程界面划分看看有无含糊不清的条款 工作范围和内容规定是否明确或理解是否有偏差 工作范围不明确 一些应包含量的工程量没有进行计算导致未来的施工成本上升 规定工作内容时 对于规格 型号 质量要求 品牌 技术标准文字表达是否清楚 第三章招投标阶段的合同管理 四 招标文件与合同文本审查与分析 二 合同文本的审查与分析2 词语定义及合同文件 应着重看合同文件解释顺序 适用语言和法律 使用标准规范 监理单位和图纸等方面 合同文件的解释顺序 对施工过程影响很大 一般应为 补充协议书 合同协议书 中标通知书 投标书及其附件 合同专用条款 合同通用条款
14、招标文件 标准规范及有关技术文件 图纸 工程量清单 工程报价单或预算书 该解释顺序必须坚持 第三章招投标阶段的合同管理 四 招标文件与合同文本审查与分析 二 合同文本的审查与分析3 双方一般权利和义务 主要审核发包方有无凭借自己起草招标文件和地位的优势 在合同中设置明显加重承包方责任 免除自身责任 排除承包方主要权利的显失公平的条款 如果有 必须在标书澄清阶段提出 如果发包方态度强硬 则承包方要考虑因这些不公平因素而相应增加的费用以及如何规避风险 审核工程师的职责与权力限制条款 审核对不可抗力的界定必须清晰 第三章招投标阶段的合同管理 四 招标文件与合同文本审查与分析 二 合同文本的审查与分析
15、4 施工组织设计和工期 一般情况下 承包方都要考虑提前工期 因为这样可以在发包方评标时得到加分的机会 但首先要分析招标文件中的工期是否合理 自身有无能力完成 按期竣工发包方应提供什么条件 承担什么义务 有无发包方因为想赶进度而恶性压缩工期现象 如果存在这种现象则要考虑赶工 增加人员机具调遣 食宿等一系列问题 另外 发包方在招标文件中都会提供初步的进度计划 承包方除了在投标时对其细化外 还要注意注明对发包方供应的图纸 材料 设备的到货计划要求 为日后工期和费用索赔创造条件 第三章招投标阶段的合同管理 四 招标文件与合同文本审查与分析 二 合同文本的审查与分析5 质量与检验 这方面承包方需注意两点
16、 一是隐蔽工程的中间验收和重新检验方面的规定 另一方面注意招标文件中是否明确了工程试车内容 工程量清单中是否含有工程试车 因为一般情况下单机无负荷试车由承包方负责 无负荷联动试车由发包方负责 承包方不负担任何费用 如需承包方配合 其费用在合同价外另计 或应招标文件要求在投标时考虑 投料试车应在工程竣工验收后由发包方负责 如发包方要求在工程竣工验收前进行或需要承包方配合时 应征得承包方同意 另行签订补充协议 第三章招投标阶段的合同管理 四 招标文件与合同文本审查与分析 二 合同文本的审查与分析6 安全施工 主要看其安全方面采用什么标准 要求是否严格 因为标准不同 要求不同 报价就会有很大差异 如BS标准脚手架比国内标准脚手架的材料费高出2 3倍 这一点 惠州乙烯的报价就是例子 当初投标时 国内各投标单位都没有注意审查这一点 急于拿工程 各家施工单位把报价压得非常低 结果施工时外方严格执行BS标准 仅脚手架材料费达11000 12000元 吨 搭拆费也远远高于国内标准 同时其HSE的其他方面要求也高于国内标准 按此施工 造价仅1500万元的土建工程就要亏损200万元 最后还是外方鉴于实际情
