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1、第11章生产要素国际流动 掌握劳动力移动考虑的因素和经济效应掌握国际资本流动理论国际资金流动与货币危机 商品和服务国际流动并非是国际经济融合的唯一形式 国际经济的融合现在越来越多的是通过生产要素的流动来实现 生产要素的国际流动有劳动力的移动 通过国际借贷的资本转移 跨国公司的直接投资以及技术转移等等 一般来说 要素的国际流动在政治上比国际贸易更加困难 要素流动受到的限制比国际贸易更多更严 第一节劳动力国际流动 一 劳动力移动的原因虽然在世界各国间进行着大量的国际贸易 但是出于一系列的原因 如不同的技术水平 不完全竞争 运输成本和政府政策等 贸易并没有导致要素价格的完全相等化 贸易没有使工资相等
2、化的事实导致了劳动者有可能有动力从一国移动到另一国 返回 1 国民收入差异 2 各国劳动力供求不平衡 3 经济周期 4 伴随国际贸易与国际投资等国际经济活动所引起或产生的劳动力跨国流动 5 市场竞争加剧 劳动力流动的形式 劳动力跨国流动的主要形式有 1 劳务输出入 最主要的劳动力跨国流动 2 技术合作 3 留学 4 出国培训 5 外资机构工作 未跨国界的流动 等移民属于劳动力的长期流动 不在我们对劳动力国际流动的讨论范围之内 乘坐五月花号的移民 西进中的移民 二 劳动力移动考虑的因素就个人而言 劳动力移动的愿望取决于劳动力预期的成本和收益 1 新旧地点的预期收入差异 2 移动的成本 3 两地的
3、生活成本差异 4 新地点的其他非货币要素的净福利 如保健设施 教育机会 或者更大的政治与种族自由 三 劳动力移动的经济效应假定世界上只有两个国家 甲国 移入国 乙国 移出国 劳动力从乙国进入甲国引起劳动力市场上劳动力供求的变化 从而导致两国劳动力的价格 工资 发生变化 Fm F0 A S D M1 M0 工人人数 工人人数 M2 F m B 工资 H 工资 H 乙国劳动力市场 a b 甲国劳动力市场 O O F o S S M 1 M o M 2 A B C a b c d e D 劳动力移动的损失和利益集团经济利益或损失 移民 d e 留在乙国的工人 c乙国的企业主 c d 甲国的工人 a甲
4、国的企业主 a b 净效果 b e 从上表你能发现什么 移民对谁有好处 上述结论也有助于我们理解影响劳动力移民政策的一些基本因素 甲国的劳动者希望对移民加以限制 因为新增的工人会导致工资水平的下降 另一方面 其他资源如资本的所有者则支持移民 因为移民会提高他们的收入 乙国的劳动者喜欢移民外国 而资本的所有者则往往阻止此类劳动力的移动 思考 美国国家经济研究局的学者实证考察发现 1 移民在某一比较集中的地区工资水平要高于移民比较稀少的地区 2 移民时间比较长者工资水平高于较短者 3 移民受教育程度高的比受教育程度低的工资水平要高 4 白种人移民比黑种人移民和黄种人移民收入水平高 5 移民的工资水
5、平低于原居民的工资水平比较而言 在美国移民的第二代比第一代的工资水平要高 第二节国际资本流动 一 国际资本流动概念是指由于各国之间的经济交易引起的资本在国际间的转移 资本流入是指资本从国外流入国内 意味着本国对外国负债增加或者资产减少 资本流出是指资本从国内流到国外 意味着本国在外国的资产增加或者负债的减少 返回 二 国际资本流动的类型 长期资本流动 国际直接投资国际证券投资国际贷款短期资本流动 资金调拨流动保值性流动投机性流动 创办新企业购买外国企业股票保留利润额的再投资 政府贷款国际金融机构贷款国际银行贷款其他贷款 按投资者对所投资项目的实际控制程度分 直接投资 投资者对所投入的资金的实际
6、运行过程具有足够的影响力和控制权的投资 间接投资 投资者不直接操纵或影响资金的实际运行过程的投资 纯金融资产的流动 许多西方国家在统计上把拥有10 的股权作为区分直接投资和间接投资的标准 这里在不涉及投资主体和企业行为的情况下讨论资本的国际流动问题 三 资本流动纯理论 一 相对价格与资本流动投资实际上就是用目前的消费去换未来的消费 国际投资看做是一种国际交换 国际贸易所描述的是用一种商品交换另一种商品 而国际交换是用现在的商品去换未来的商品 假设 1 有甲 乙两个生产者 2 都生产一种X商品 3 可以选择今年生产 现在商品 明年生产 将来商品 将来商品 现在商品 O C1A C0A A I2
7、I1 I1 I2 将来商品 现在商品 C1B C0B O K K B K K 纵轴表示将来商品C1的数量 生产可能性曲线KK 表示现在商品和将来商品的转换关系 无差异曲线I表示两个时期的消费组合而成的效用水平 在A点和B点达到效用最大化 甲 乙 二 储蓄和投资 将来商品 现在商品 R R I I K K C1 Y1 C0 Y0 甲 O A E C0Y0是在有RR 先所表示的实际利息率r的情况下甲的储蓄和投资水平 可理解为当前收入的储蓄和对未来生产的投资 不存在交换时甲国的储蓄和投资 R1 R1 I I A E Q0 C0 Y0 W Q1 C1 Y1 Q O 将来商品 现在商品 OR1 OR2
8、存在交换时的储蓄和投资的决定 实际利率 现在商品 现在商品 实际利率 I I I S S rA O 甲 乙 S S I rB O a b 利率差异 实际利率 现在商品 现在商品 S S S S I I I I rA r rB MA NA O MB NB 均衡利率 四 资本流动的效果 一 总效用水平的提高 A1 A2 A B C1 C C2 总效用 每一时期的消费 O TU TU 总效用函数 二 资本流动和资本的边际产出 投资国资本边际产出 受资国资本边际产出 M m E D O1 O2 Q S N T W U p n d c 资本存量 三 资产组合和资本流动 五 其他投资理论 一 垄断优势理论
9、美国经济学家海默认为垄断优势有三种 1 来自产品的不完全优势 这是由产品差别 商标 销售技术 对价格的操纵等内容构成 2 来自生产要素市场不完全的优势 这是由专利 技术诀窍 融资能力 管理技能等构成 3 企业所拥有的内部规模经济与外部规模经济 1969年 金德尔伯格出版了 美国公司在国外 一书 指出仅仅强调国外利润高或国外劳动力成本低并不足以解释对外直接投资发生的原因 关键是解释在东道国的生产为什么不由当地企业进行而是由美国企业进行国际直接投资的原因 一般来说 当地企业拥有天时 地利 人和的种种有利因素 但由于外国投资者拥有各种垄断优势 由此而抵消了国外经营中的不利因素 并取得高于当地企业的利
10、润 约翰逊1970年在 国际公司的效率和福利意义 一文中 在论证来自生产要素市场不完全的优势时指出 知识 包括技术 诀窍 管理和组织技能 销售技术等一切无形资产 的转移是直接投资构成的关键 即对外直接投资的垄断优势主要来自跨国企业对知识产权的占有 使用与垄断 综合海默 金德尔伯格 约翰逊等专家 学者的研究成果 垄断优势理论的核心可表述为 跨国直接投资的形成是以不完全竞争为基本假设前提 以市场不完全为基本条件 以垄断优势为中心 而在所有的优势中 该理论十分强调技术优势 所谓技术优势 它包括技术 知识 信息 诀窍 无形资产等 新工艺技术优势 可通过专利等手段 防止这种新工艺技术为同行所利用 以保持
11、这种优势的长期地位 产品开发 含产品异质化 优势 产品开发技术是跨国企业优势中最有实质性的组成部分 产品异质化能力在技术标准化的地方尤为重要 规模经济优势 规模优势主要来自于非生产活动的规模经济性 它包括集中化的研究和开发 大规模的销售网络 以及进行集中的市场购销 资金筹措和统一的管理等 组织管理优势 二 内部化理论英国里丁大学学者巴克莱 卡森与加拿大学者拉 格曼等对跨国公司内部贸易日益增长现象进行深入研究后提出的一种解释国际直接投资动机及决定因素的理论 市场内部化指由于市场不完全 跨国公司为了其自身利益 以克服外部市场的某些失效 以及由于某些产品的特殊性质或垄断势力的存在 导致企业市场交易成
12、本的增加 而通过国际直接投资 将本来应在外部市场交易的业务转变为在公司所属企业之间进行 并形成一个内部市场 即 跨国公司通过国际直接投资和一体化经营 采用行政管理方式将外部市场内部化 A 市场内部化动因分析 由于市场的不完全性不仅仅表现在最终产品上 还表现在中间产品上 企业通过内部组织体系以较低成本在内部转移知识产权优势的能力 是企业发生对外直接投资的真正动因 B 市场内部化的实现条件只要内部化成本小于市场交易成本 内部化即可实现 市场内部化取决于下列四组因素之间的关系 产业特定因素 包括产品的特性 产品外部市场的竞争结构和规模经济 区域因素 指有关区域内的地理和社会特点 国别因素 包括有关国
13、家的政治环境 经济制度等 企业因素 指不同企业组织内部交易能力和内部化后所增加的管理成本等状况 C 市场内部化后的可能收益如通过内部市场 可以使公司内部资源转移的交易成本最小化 可以把相互依赖的生产经营活动置于统一的控制之下 以保证建立稳定的长期供需关系 可以避免买方的不稳定性 消除市场不完全的不利影响 可以转移价格获得最大的经济效益 D 内部化的成本管理成本国际风险成本控制成本规模经济损失成本 三 国际生产综合理论由英国经济学家邓宁提出 认为决定跨国公司的行为和外国直接投资的要素 1 所有权优势 2 区位优势 3 内部化优势该理论的核心在于强调跨国公司从事国际生产 同时受其上述三个要素的影响
14、 所有权优势 对有价值资产 对原材料的垄断 商标权 某种技术专利权 的拥有 有效的行政管理能力 信息管理 营销决策能力 区位优势指跨国公司在选择子公司的地点 国别时 必须充分考虑东道国生产要素优势 内部化优势指由于某种产品或技术通过外部市场转移时会提高交易成本 所以跨国公司倾向于到国外投资 并在母子公司或各子公司之间进行中间产品的转移 邓宁认为 一个企业是否对外直接投资 要取决于以上三个因素 四 小岛清的对外直接投资理论认为美国对外直接投资与国际贸易是 替代型 的 而日本是顺贸易型的 总结出 日本式对外直接投资理论 国际分工互补投资理论 认为 对外直接投资应该从投资国已经处于或即将陷于比较劣势
15、的产业部门 即边际产业部门依次进行 而这些产业部门又是东道国具有明显或潜在比较优势又不能被利用 因此 投资国对外直接投资就可以充分利用东道国的比较优势 根据小岛清理论 其所导向的对外投资类型主要有 自然资源导向型劳动力导向型市场导向型交叉投资型 小岛清理论导向投资的特点和其他国际直接投资理论相比 比较优势理论有以下几个特点 对外投资企业与东道国的技术差距相对较小 较适合于中小企业的对外直接投资 该理论强调无论是投资国还是东道国都不必拥有垄断市场 比较优势理论否认垄断优势国家在对外直接投资方面有决定作用 第三节国际资金流动与货币危机 一 货币危机概述 一 货币危机的含义货币危机 Currency
16、Crisis 又称国际收支危机 BalanceofPaymentsCrisis 它的含义有广义和狭义两种之分 狭义的货币危机与特定的汇率制度 通常是固定汇率制度 相对应 其含义是 实行固定汇率制的国家 在非常被动的情况下 对本国的汇率制度进行调整 转而实行浮动汇率制度 这种汇率变动的影响难以控制 难以容忍 这一现象就是货币危机 广义的货币危机泛指汇率的变动幅度超出了一国可承受的范围这一现象 如有些学者认为汇率波动超过15 20 就可以称为货币危机 二 货币危机的主要原因 1 汇率政策不当 2 外汇储备不足 3 银行系统脆弱 4 金融市场开放过快 5 外债负担沉重 6 财政赤字严重 7 政府信任危机 8 经济基础薄弱 9 危机跨国传播 10 虚拟经济膨胀 11 金融创新泛滥
