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1、前 言按照国家电网公司建立“五防三控”廉政风险防控机制建设的工作要求核心是运用风险管理的理论和方法落实反腐倡廉要求，、推进新疆电力公司惩防体系建设。为了便于各单位交流学习和有效的推动廉政风险防控机制的建设工作，新疆电力公司通过考察调研，结合公司经营结合管理现状，现工作实际编印了新疆电力公司廉政风险防控工作指导手册。（以下简称手册）。手册按照按照国家电网公司廉政风险防控机制建设基本框架和相关内容及国家电网公司廉政风险防控模版手册编写说明的原则和要求，确定了公司廉围绕目标政风险防控机制建设的工作目标、组织领导、管控责任、防控重点及组织领导、责任划分、风险辨识、防控重点划分等关键工作环节内容关键环节
2、的相关工作进行了分析说明，并编制了公司廉政风险防控手册模板，建立了廉政风险辨识库，对旨在对公司、及二级单位廉政风险防控实施手手册的编制和廉政风险手册的宣贯实施有着重要的指导作用起到一定的引导作用。目 录 一、廉政风险防控机制建设的主要目标二、廉政风险防控机制建设的组织领导三、廉政风险管控责任 四、廉政风险防控重点五、廉政风险辨识 六、廉政风险防控手册模板 七、廉政风险点辨识库 廉政风险防控机制建设的主要目标（一）总体目标2012年新疆电力公司系统建成以岗位为点、以流程为线、以制度为面、具有“五防三控”功能的廉政风险防控机制，使之成为国家电网公司“三化三有”特色惩防体系融入企业管理的重要载体和途
3、径，进一步提升新疆电力公司反腐倡廉建设的规范化、精益化、科学化水平，为新疆电力公司科学发展提供更有力的保障。（二）具体目标实施“五防”（主体目标），即重点防范五大类廉政风险：1.防止发生违反“三重一大”决策制度的问题。严格落实中央和国家电网公司关于“三重一大”决策的意见和实施办法，规范决策行为、提高决策水平、防范决策风险，保证各项决策科学、民主、合法合规。2.防止发生违反廉洁自律规定的越权、擅权行为。严格执行中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、国有企业领导人员廉洁从业若干规定，立足管理岗位落实“一岗双责”和重要岗位廉政风险防控责任，加强教育引导，监督权力运行，有效防止权力的越位、缺位和错位
4、。3.防止发生可能导致腐败的违反规章制度、规避管理流程行为。围绕核心业务和重点领域，健全制度，优化流程，运用信息化手段加强易发腐败关键环节的动态监控，从源头上防范和控制核心业务流程运转过程中的腐败行为。4.防止发生影响公司形象的重大行风事件。落实“四个服务”宗旨和“三个十条”要求，明确职责分工，突出工作重点，及时控制和纠正违反行风建设及优质服务规定的问题，提升公司品牌价值。5.防止发生重大违纪违法事件。全面落实公司纪检监察信访举报三级排查等规定，建立信访案件预警机制，发挥查办信访案件的治本功能，及时发现和解决苗头性、倾向性问题，超前预防违纪违法问题的发生。实现“三控”（程度目标），即实现廉政风
5、险的可控、在控、能控。“可控”是前提和基础，树立“廉政风险可以控制”的理念，通过廉政风险信息收集和评估，把需要防范的廉政风险量化为具体防控指标，落实控制责任和要求；“在控”是过程和手段，采取自我管控、部门内控、流程监控等方式特别是借助信息化手段，对潜在风险因素实施动态监控、实时预警；“能控”是成效和能力，通过划分风险等级，落实应对策略，把廉政风险控制在可以承受的范围之内。廉政风险防控机制建设的组织领导廉政风险防控机制建设工作在公司惩治和预防腐败体系建设领导小组及全面风险管理委员会领导下进行，并作为公司协同监督机制的重要内容。公司惩治和预防腐败体系建设领导小组成员：组 长： 王风雷 （总经理、党
6、组副书记）杨玉林 （党组书记、副总经理）副组长： 沙拉木买买提 （党组成员、副总经理）侯立强 （党组成员、副总经理、工会主席）谭洪恩 （党组成员、副总经理、乌鲁木齐电业局局长）施学谦 （党组成员、副总经理）叶 军 （党组成员、副总经理）张宁杰 （党组成员、总会计师）开赛江 （党组成员、纪检组组长）金 炜 （总工程师）许传辉 （总经济师）成 员： 向红伟 （总经理助理、办公室主任）弯玉生 （副总经济师）毛公策 （副总经济师）乔西庆 （副总工程师）张龙钦 （副总工程师）范学明 （副总工程师）高 峰 （纪检组副组长、监察部主任）白 伟 （发展策划部主任）李 渝 （特高压疆电外送办公室主任）孙学峰 （
7、人力资源部副主任）胥 新 （财务资产部主任）晏 青 （安全监察部主任）孟 岩 （生产技术部主任）车 勇 （基建部主任） 赵青山 （营销部主任） 阿斯卡尔（农电工作部主任）罗忠敏 （科技信息部主任）陈海东 （物资部、招投标管理中心主任）徐 禾 （审计部主任）谢 萍 （思想政治工作部主任）庾亚非 （离退休工作部主任）姚秀萍 （电力调度通信中心主任）龚文军 （电网电力交易中心主任）葛新民 （机关工作部主任）李明伟 （公安处处长）陈连清 （工会副主席）吕新东 （750工程建设公司总经理）冯 勇 （新能集团有限责任公司党委书记） 领导小组办公室设在监察部。高峰兼任办公室主任，韩刚兼任副主任，成员由相关部
8、室人员组成。廉政风险管控责任廉政风险防控机制建设中明确落实划分了管控责任，设立管控防线： 重要岗位：学习掌握、贯彻执行廉洁从业相关规定，严格自律、认真履责；落实“一岗双责”要求，负责本岗位廉政风险的识别、报告和防控；监督、发现、报告上下游岗位及部门的廉政风险。业务部门：健全制度、优化流程、加强内控，为廉政风险防控奠定制度和机制基础；根据业务分工和风险管理基本流程，组织开展本部门岗位廉政风险、本专业业务廉政风险的识别、评估和防控，并对防控成效负责；按程序向上一级廉政风险管理部门报告识别、评估、防控结果;落实本单位廉政风险领导机构和管理部门的防控要求和建议。监察部门：负责廉政风险防控机制建设的日常
9、管理和督促指导；采取多种方式对廉政风险防控机制的运转情况和关键业务、重点岗位的廉政风险实施监控；汇总分析廉政风险信息及评估结果，及时提出相关建议并编制年度廉政风险管理报告供领导机构决策参考。领导机构：负责廉政风险防控机制建设的领导；确定企业廉政风险管理的总体目标、风险偏好、风险承受度及判断标准；了解和掌握企业面临的重大廉政风险及其管理现状，做出有效防控风险的决策；研究并协调解决廉政风险防控方面的其他重大问题。廉政风险防控重点划分（一）重大决策风险防控内容：“三重一大” 决策（重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作）过程中违反科学性、民主性、合法合规性的行为。防控依据：公司相关“三
10、重一大”决策制度及公司领导干部管理七项制度。防控要素：在决策科学性方面，主要防控缺乏调研论证和可行性研究、决策前酝酿不充分、会议程序不规范、会议记录不完整、擅自变更决策及决策执行监督、责任追究不闭环等问题；在决策民主性方面，主要防控擅自决定应集体决策的事项、未按规定履行民主决策程序、人事任免任前公示不规范等问题；在决策合法合规方面，主要防控忽视法律咨询意见、违规决策等问题。防控方式：采取班子严格自律、权力互为制衡、决策全程监督的方式，按照决策准备、决策形成、决策执行的基本流程，分别落实决策层、管理层（决策提出或执行部门、决策论证部门、决策管理部门、决策监督部门）的防控责任，逐级、逐项进行防控。
11、主要防控责任部门：办公室、发展策划部、人力资源部、财务资产部、基建部、农电工作部、审计部、监察部、生产技术部（几乎所有部室都涉及三重一大议题）（二）岗位廉政风险防控内容：领导班子成员、中层管理人员、关键岗位人员、一线服务人员所在岗位潜在的廉政风险。防控依据：中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、国有企业领导人员廉洁从业若干规定及党风廉政建设责任制相关规定。防控要素：重点防范自律风险（因教育不到位、自律能力强及难以抵御外部环境影响而导致的违反廉洁自律规定风险）、履职风险（因制度不健全、流程不清晰、职责不明确而引发的失职渎职风险）。领导班子：主要防控不认真履行党风廉政宣教责任、不执行重大事项报告
12、和述廉规定、民主生活会未体现反腐倡廉建设内容、廉洁从业制度不健全、主管范围管理标准化程度不高、未认真研究党风廉政建设工作计划并分解落实责任、对职责范围内党风廉政建设检查考核不到位、未履行公务回避制度、违反程序插手干预关键业务等问题。中层管理人员：主要防控所辖工作内部控制不健全、未能认真履行党风廉政建设责任、反腐倡廉相关规定履行不到位及业务处置权、内部管理权缺乏约束等问题。关键岗位:重点防控不清楚不遵守廉洁从业规定及岗位守则、对相关流程中廉政风险认识不足、职责界面不清晰及交流轮岗不到位等而引发的风险。一线服务人员:重点防控“三个十条”监督管理制度不完善、岗位廉洁从业教育缺乏针对性、对工作中的廉政
13、风险认知不足、与客户接触的关键业务缺乏监督制约等风险。防控方式：按照干部员工自我管控、上下游岗位监控、部门严格管理并纳入绩效考核、纪检部门教育督导相结合的方式进行防控。主要防控责任部门：人力资源部、监察部、财务资产部、物资部、营销部、基建部、农电工作部（三）业务廉政风险防控内容：干部人事、财务资产、物资及招投标、营销服务、生产建设、金融及直属产业等业务领域发生不廉洁行为的可能性。防控依据：公司规章制度、工作标准及反腐倡廉建设相关规定。防控要素：干部人事领域，主要防控员工入口管理、干部考察、重点岗位轮岗交流等环节的违规行为；财务资产领域，主要防控擅自对外担保、违规捐赠、低价转让资产、设立“小金库
14、”、违规开立账户或支付资金、专项费用控制不严，提供虚假财务信息等违规行为；物资及招投标领域，主要防控规避公开招标、非招标采购不规范、评标专家违规、废标不公正、合同签署及履行不规范等违规行为；营销服务领域，主要防控电费抄核收、业扩报装、有序用电、用电检查等环节的违规行为；生产建设领域，主要防控瞒报事故、违规使用不合格设备设施、虚列工程、违规分包转包、赔偿费用超支、废旧物资处理不规范、竣工验收把关不严等违规行为。防控方式：采取业务部门内控与监督部门监控相结合的方式进行防控。以业务部门为主导，落实公司集约化要求，加强SG-ERP等业务信息系统建设，将制度和标准固化为流程，通过岗位配置、过程控制等手段
15、加强易发腐败关键环节的内部控制；以监察部门为保障，借助全面风险管理信息系统，提取业务数据，量化监测指标，建立业务廉政风险动态监控、实时预警、及时控制、持续改进的机制。主要防控责任部门：人力资源部、财务资产部、生产技术部、营销部、物资部、监察部、农电工作部、基建部（四）行风形象风险防控内容：电网调度及供电服务领域影响行业作风和公司形象的行为表现。防控依据：供电监管办法、“三个十条”规定、国家电网公司纠风和行风建设工作导则等相关规定。防控要素：影响三公调度和优质服务的关键部位及不良行为：在窗口服务方面，重点防控业务受理及投诉举报受理不规范等问题；在电费电价方面，重点防控电价执行不到位、电费抄核收差错、停送电不准时等问题；在业扩报装方面，重点防控“三指定”、客户工程预
