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1、LawofInternationalTradeofTechnology 第一节国际技术贸易法概述第二节国际技术转让合同概述第三节国际许可合同概述第四节国际许可合同的主要内容第五节限制性商业做法第六节中国关于国际技术转让的法律制度第七节知识产权的国际保护 第一节国际技术贸易法概述 一 技术转让的概念 一 什么是技术 尽管人们在阐述国际技术贸易时 可能对技术这个概念有些不同理解 但是 世界知识产权组织 WIPO 和联合国经济合作与发展组织 OECD 对技术所下的定义 现在已为人们所普遍接受 一 什么是技术 世界知识产权组织在1977年所出版的 发展中国家许可贸易指南 对技术下的定义是 凡是关于制造
2、产品 实施工艺流程 提供服务的系统知识 即为技术 而无论该知识是否体现为发明 外观设计 实用新型 植物新品种 或者是否反映在技术信息或技能技巧中 以及抑或是否反映在专家为设计 安装 建立 维持或管理工商企业所提供的服务或协助中 技术有如下特点 1 技术是系统知识 作为技术的知识必须具备系统性 2 技术是与生产相关的知识 3 技术是无形财产 4 技术具有商品属性 根据不同的标准 可以对技术作如下不同的主要分类 1 公开技术和秘密技术 根据技术是否向社会公开 可以把技术分为公开技术和秘密技术 前者是指向社会公开的技术 如发表于各种大众传媒上的技术信息 后者是指不向社会公开的技术 如专有技术 Kno
3、w how 在公开技术中 又可以分为无条件的公开技术和有条件的公开技术 前者如大众媒体上的技术信息 后者如专利技术 根据不同的标准 可以对技术作如下不同的主要分类 2 公有技术和私有技术 根据技术产权的归属不同 把技术分为公有技术和私有技术 前者是指其产权归属整个社会公众的技术 亦可称之为 公共技术 后者是指其产权归属私人 包括自然人 法人和非法人团体 的技术 这里应当注意的是 公有技术并不等于公开技术 因为公开技术中的专利技术等并不是公有技术 同样 私有技术也并非只能是秘密技术 因为专利技术同时也是公开技术 根据不同的标准 可以对技术作如下不同的主要分类 3 工业化技术和实验室技术 根据技术
4、是否已经为规模生产的采用 可以把技术分工业化技术和实验室技术 前者是指业已为规模生产所采用的技术 后者则是指尚未被规模生产所采用 尚为试验性的或仅为小批量生产所采用的技术 根据不同的标准 可以对技术作如下不同的主要分类 国际技术转让中的技术包括如下四种 专利权 商标权 版权 专有技术 二 何谓 转让 技术转让中的 转让 究竟为何意义 既然在现实中 转让 已成为transfer的通译 采用它就是十分正常的 也有的学者认为 技术转让中所转让的 只能是技术的使用权 而非其所有权 这也未免失于偏颇 因为在实际上 虽然在多数场合 技术转让确是转让技术的使用权 但在少数场合 转让技术所有权的情形也是存在的
5、 如专利等 概言之 应当认为 技术转让中的 转让 系指技术的使用权或所有权由一人转移至其他人的过程 二 何谓 转让 技术转让可以是无偿的 如以技术援助形式所进行的技术转让 技术转让也可以是有偿的 如大量的通过许可合同所进行的国际技术转让 除非特别提及 在本章中 技术转让仅指有偿的技术转让 有偿的技术转让亦称商业性技术转让 相应地 无偿技术转让也称非商业性技术转让 三 技术转让的国际性 1 技术跨越国境 由技术供方转移至技术受方 2 其住所或营业地不在同一国内的技术供方和技术受方之间的技术转让 3 具有不同国籍的技术供方和技术受方之间的技术转让 4 技术供方和技术受方的住所或营业地虽在同一国内
6、或者 虽然它们具有同一国家的国籍 但其中的一方是外国公司的子公司 分公司或受外国公司 企业以其他方式控制的公司 企业之间的技术转让 中华人民共和国技术进出口管理条例 第二条本条例所称技术进出口 是指从中华人民共和国境外向中华人民共和国境内 或者从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外 通过贸易 投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为 前款规定的行为包括专利权转让 专利申请权转让 专利实施许可 技术秘密转让 技术服务和其他方式的技术转移 二 国际技术转让的主要形式 单纯的国际技术转让 主要是国际许可交易和国际技术咨询与服务交易 此外 也包括由技术受方单纯买断技术所有权的国际交易 复合型的技术转
7、让 如国际合作生产经营 国际加工装配 国际补偿贸易 国际工程承包 国际特许专营 国际BOT 国际 成套 设备买卖 等等 三 国际技术贸易法的概念和构成 国际技术贸易法 即是规范国际技术贸易行为 调整国际技术转让交易关系的法律规则与制度的总称 三 国际技术贸易法的概念和构成 主要由以下两部分构成 第一 关于国际技术贸易的国内法规则与制度 第二 关于国际技术贸易的国际法规则与制度 BacktoOutline 第二节国际技术转让合同概述 一 国际技术转让合同的概念和特点国际技术转让是国际商业交易的一种 国际技术转让合同是国际技术转让这种交易的法律形式 即当事人之间所达成的以技术为交易标的 具有国际因
8、素的协议 国际技术转让合同有以下主要特点 第一 双务合同第二 有偿合同第三 国际合同第四 标的为技术的合同 二 国际技术转让合同的主要种类 各国法律规定不同 但基本内容一致 根据我国的实践和法律规定 我国的国际技术转让合同分为五种 1 工业产权的转让或者许可合同 2 专有技术许可合同 3 技术服务合同 4 含工业产权的转让或者许可 专有技术许可或者技术服务任何一项内容的合作生产合同和合作设计合同 5 含工业产权的转让或者许可 专有技术许可或者技术服务任何一项内容的成套设备 生产线 关键设备进口合同 BacktoOutline 第三节国际许可合同概述 一 国际许可合同的概念国际许可合同 inte
9、rnationallicensingcontract 亦称国际许可协议 internationallicensingagreement 是指其中规定技术供方亦即许可方 licensor 向技术受方亦即被许可方 licensee 转让技术的使用权 而被许可方则须为此向许可方支付技术使用费 以及双方当事人其他权利义务的 具有法律所规定的国际性的协议 二 国际许可合同的主体和客体 一般地 国际许可合同的主体可以是自然人 法人或非法人团体 但是 在一个特定国家的法律上或特定的国际法律文件的意义上 什么人或什么社会单位才能成为国际许可合同的主体 应当根据该特定国家的法律或该特定的国际法律文件的规定来确定
10、 二 国际许可合同的主体和客体 国际许可合同的客体可以是专利技术 版权 也可以是专有技术 在通常情况下 公共技术不能成为国际许可合同的客体 也有人认为 单纯的商标权不能成为国际技术转让的客体 因为商标权虽属知识产权 但其本身并非技术 但是 如果商标是与技术结合在一起的 则可以成为国际技术转让的客体 并相应地成为转让技术的国际许可合同的客体 三 国际许可合同的主要种类 一 按照国际许可合同项下所转让的标的不同 可以将国际许可合同作以下分类 1 专利许可合同 2 版权许可合同 3 专有技术许可合同 4 商标许可协议 5 混合许可协议 三 国际许可合同的主要种类 二 按照国际许可合同项下所转让的技术
11、是单一属性的技术 还是多种属性的技术 可以将国际许可合同作以下分类 1 单一属性技术许可合同 即许可方所转让的仅是单一属性技术 被许可方仅为其所取得的单一属性技术的使用权 向许可方支付技术使用费的协议 2 多种属性技术许可合同 常见的多种属性技术许可合同是专利技术 专有技术许可合同 三 国际许可合同的主要种类 三 按照国际许可合同项下所转让的技术是否附带商标的转让 可以将国际许可合同作以下分类 1 不附带商标转让的许可合同 2 附带商标转让的许可合同 即许可方不仅向被许可方转让技术 而且还转让商标 被许可方要为其所取得的技术和商标的使用权 向许可方支付使用费的协议 三 国际许可合同的主要种类
12、四 按照国际许可合同项下所转让的技术使用权大小 可以将国际许可合同作以下分类 1 独占许可合同 exclusivelicencecontract 即当事人之间达成的 规定在一定的地域和期限内 被许可方从许可方取得对所转让的技术独占使用权 许可方承诺在此地域和期限内不向任何第三方转让同样技术 而且许可方自己在此地域和期限内也不得使用同样技术制造和销售产品的协议 四 按照技术使用权大小分类 2 排他许可合同 solelicencecontract 即当事人之间达成的 规定在一定的地域和期限内 被许可方从许可方取得对所转让的技术排他使用权 许可方承诺在此地域和期限内不向任何第三方转让同样技术 但许可
13、方自己则仍有权在此地域和期限内使用同样技术制造和销售产品的协议 四 按照技术使用权大小分类 3 普通许可合同 simplelicencecontract 亦称nonexclusivelicencecontract 即当事人之间达成的 规定在一定的地域和期限内 被许可方从许可方取得对所转让的技术普通使用权 但许可方在此地域和期限内仍有权 l 自己使用同样技术制造和销售产品 2 向任何第三方转让同样技术的协议 1995年5月 甲国的A公司与乙国的B公司签订了一份技术转让合同 A公司向B公司转让一种专利技术的使用权 以使B公司可以利用该种技术生产一种特定的油漆 A公司保证该项技术是在乙国具有专利权的
14、技术 而且 A公司尚未许可他人在乙国使用该项技术 1996年2月 B公司利用从A公司受让的技术所生产的产品开始投放市场 并很快得到几家汽车制造厂所青睐 订单不断 但好景不长 1997年10月 A公司与C公司在乙国建立合资企业D公司 由A公司许可D公司使用其专利技术 生产与B公司的产品相同的产品 由于使用了一些在原专利技术上改进的新工艺 D公司所生产的油漆在质量上要好于B公司的产品 于是 B公司的客户逐渐转向了D公司 问题 1 B公司是否有权从A公司获得补偿 2 B公司是否有权要求A公司将其改进后的技术无偿授予B公司使用 1 要回答B公司是否有权从A公司获得补偿 首先要弄清楚A公司在许可了B公司
15、在乙国使用其专利技术之后 是否还有权自己或者许可他人在乙国使用该项技术 如果A公司仍有权自己或者许可他人在乙国使用该项技术 那么B公司就无权要求A公司对其进行补偿 因为A公司已就其技术在乙国获得了专利权 所以 从专利法角度分析 A公司有权在乙国实施其专利技术 A公司也有权 许可他人在乙国实施该项专利技术 A公司不仅有权许可B公司使用其专利技术 它也有权许可其他公司使用其专利技术 A公司与B公司订立的是 非排他性 许可合同 所以B公司无权就其因此所受到的损失要求A公司给予补偿 2 关于A公司是否有义务将其改进后的技术无偿授予B公司使用的问题 首先必须明确谁是改进后的技术的权利人 以及当事人对改进
16、后的技术的使用问题有何约定 由于国际技术转让合同通常期限较长 所以在合同有效期内 任何一方对合同项下的技术都可能取得新的改进和发展 因此 对合同项下的技术改进成果应归属于哪一方所有 以及一方是否有义务向对方提供改进后的技术及其条件等 双方应在合同中做出约定 如果合同中未对此类事项做出约定 那么按照一般的法律原则 改进后的技术的所有权 应属于做出此项改进的一方 如果改进后的技术符合申请专利权的条件 亦应由做出改进的一方申请专利 至于一方是否应向对方提供改进后的技术 各国法律没有强制性规定 允许当事人协商确定 实践中通常是实行对等原则 如果一方有义务向对方提供改进后的技术 对方也应承担相应的义务 如果一方向对方提供改进后的技术是无偿的 那么对方在提供改进后的技术时也应是无偿的 由于本案中的技术转让合同对于改进后的技术的处理问题没有作任何约定 所以 A公司没有义务向B公司提供改进后的技术 三 国际许可合同的主要种类 五 按照国际许可合同的被许可方是否具有分许可权 可以将国际许可合同作以下分类 1 无分许可权的许可合同 2 有分许可权的许可合同 三 国际许可合同的主要种类 六 按照国际许可合同
