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1、证券市场基础知识考前冲刺预测试卷(六)一、单项选择题(共60题，每题05分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是（）。A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B确定从2001年起新增发行彩票公益金的80上缴社保基金C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D其中银行存款和国债投资的比例可以高于50，但不能超过652公债的最初功能是（）。A弥补财政赤字B筹措建设资金C便于调控宏观经济D便于金融调控
2、3以下（）不属于系统风险。A信用风险B利率风险C经济周期波动风险D政策风险4以下说法错误的是（）。A上市公司股份回购，只能使用自有资金B上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C上市公司配股，原股东可以放弃配股权D上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人5现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A公开、公平、公正、守信B法制、监管、自律、规范C公开、公平、公正、诚信D法律、监管、规范、发展6按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A上市证券、非上市证券B政府证券、金融证券、公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券7由一家或几家大银行
3、牵头，组织十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。A欧洲债券B龙债券C亚洲债券D外国债券8上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。A15B20C25D3092005年对公司法修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。A10B20C25D3010关于股利政策，下列叙述错误的是（）。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C现金股利指股份公司以现金分红方
4、式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D获取股票股利暂免纳税11以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。A未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份12武士债券的面值为（）。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位13由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A利率风险B经济周期波动风险C购买力风险D违约风险14首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书的有
5、效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。A3个月B6个月C10个月D12个月15对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）的公司股本。A长期稳定B中短期C中期D短期16如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系17（）是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D电子债券18证券交易所必须限定（）。A上市公司数量B会员数量C证券交易数额D交易席位数量19可转换公司债券是（）。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D
6、股权创造型创新的重要成果20股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（）特征。A永久性B持续性C参与性D收益性21股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A产权B债券C物权D所有权22（）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A公司债券发行试点办法B上市公司股东发行可交换公司债券试行规定C银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D证券公司管理暂行办法23（），证券法正式实施。A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日241940年，（）颁布了基金法律的典范
7、投资公司法和投资顾问法。A英国B美国C瑞士D法国25战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）。A6个月B12个月C2年D5年26（）债券以利率逐年累进方法计息。A单利B贴现C累进利率D复利272006年9月5日，（）推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。A新加坡交易所(SGX)B中国台湾证券交易所(TSEC)C中国香港交易所D中国金融期货交易所28世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人交易商”。A商人银行B投资公司C商业银行D投资银行29作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。A股票股息B负债股息C财产股息D
8、建业股息30关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是（）。A2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C最基本的信用违约互换涉及两个当事人D若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿31为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益。1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。A禁止证券欺诈行为暂行办法B国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知C证券市场禁入暂行规定D关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定32以下关于公司财务状况分析的说法
9、，错误的是（）。A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来衡量公司的财务稳健性或安全性C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系33债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券偿还期限34在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫作（）。A红筹股B外资股C法人股DH股35证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问36假设某基金2
10、008年2月某估值日计算的基金资产总额为20000万元，负债总额为2000万元，管理费率为1，则该月应提取的管理费为（）万元。A180B150C15D12537看涨期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。A协定价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格38商业汇票属于（）。A商品证券B有价证券C资本证券D货币证券39（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日402007年8月，国家外汇管理局批复同意（）
11、进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。A浦东新区B天津滨海新区C深圳滨海新区D北京41王某于2008年6月取得证券业从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在（）前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。A2011年6月底B2011年5月底C2012年6月底D2012年5月底42保证公司债属于（）。A抵押证券B担保证券C质押债券D金融债券43在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。A普通股股东B优先股股东C债权人D控股股东44金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相
12、连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性45上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。A做市商制B公司制C科层制D会员制46现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是（）。A医疗保险基金B养老保险基金C失业保险基金D工伤保险基金47设按2000年5月8日收盘价计算，基金B拥有的金融资产总值为227243000元，现金为374000元，已售出1亿基金单位。试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值（）元。A2276B2586C4323D378948对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是（）。A
13、对存款规定利率上限B禁止资本外逃C要求银行业混业经营D允许外国公司在本国上市49用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（）。A保证金制度B无负债结算制度C限仓制度D集中交易制度50当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。A行使B不行使C保留D转让51现在的恒生指数基期指数为（）。A100点B1000点C10000点D97547点52股票从性质上看，是一种（）。A物权证券B债权证券C综合权利证券D既是物权证券，又是债权证券53根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。A中国人民银行B当地政府C财政部D国务院证券监督管理机构54关于私募证券，下列说法正确的是（）。A发行人通过中介机构发行B审查条件严格，投资者也较少C发行的对象是少数特定的投资者D采取公示制度55股票行市是指股票的（）。A清算价值B市场价格C内在
