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1、2020VDA63_过程审核VDA65产品审核内审检查表（DOC56页）卓越1前言本标准描述了过程审核的意义及应用领域,说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。标准中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。供方往往通过其他的验证来说明是否满足所在国法规。标准是实施内部和外部过程审核的一个，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下制订过程审核的细节。标准的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具
2、有广泛的对比性，并减少审核的费用。审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系、过程审核及产品审核是三种审核方式。列举这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。比较：审核方式审核对象目 的体系审核质量管理体系对基本要求的完整性及有效性进行评定过程审核产品诞生过程/批量生产服务诞生过程/服务的实施对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定产品审核产品或服务对产品的质量特性进行评定这些分别独立的审核方式在一定程度上存在共性。第13章是过程提问与体系审核提问的对照表。对审核方式及相关的概念
3、、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A部分。也可以按照本手册对各种经营过程进行审核。3关于过程审核的规定3.1任务过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。通过以下各点来达到上述目的：3.1.1 预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。3.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。3.1.3 持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。3.1.4 质量管理评审
4、过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。3.2 原因过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。3.2.1 计划内的过程审核针对体系审核过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进行。对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即只对与供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。针对项目的审核在项目开发和策划过程中及早地在确定的项目分界点（里程碑）进行过程审核，以发现缺陷并采取适当的措施。3.2.2 计划外的过程审核针对事件/问题的审核对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了
5、消除出现的缺陷或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考虑，需要进行过程审核。这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施。计划外过程审核的起因可能是，例如：- 产品质量下降- 顾客索赔及抱怨- 生产流程更改- 过程不稳定- 强制降低成本- 内部部门的愿望3.3 应用范围在内部和外部可以在整个质量控制环的下列部门运用过程审核方法：营销开发采购（产品/服务）生产/服务的实施销售/运行售后服务/服务回收。下例的列表说明了运用的领域：方式组织单位及职能部门具体的过程针对产品：机械加工油漆车间装配车间车削加工烘干装贴玻璃针对服务检验策划人事部门物流保安首批样品检验人员招聘零件供应企业安全 3.4 实施过程审核
6、的前提3.4.1 企业内的基本前提要实施过程审核，需要在企业和过程方面进行具体的准备工作。有目的地策划和落实这些基本前提并对其进行不断的优化是非常必要的。基本的前提包括，例如： DIN EN ISO 9000族标准的要求 组织机构/企业结构（产品或服务的种类、参考数据等） 审核提问表 审核计划 质量手册、程序文件、作业指导书及检验指导书（与内部/外部审核有关） VDA的规定（例如：VDA6.1/VDA6.2的规定） 法律和合同的规定 顾客的要求 重要的产品特性 重要的过程参数 质量历史。3.4.2 审核人员的职业经验（过程经验）至少要有两年的汽车工业（汽车生产商和供应商）过程管理经验是审核人员
7、需要具备的重要的前提条件。另外，审核人员必须至少（有时是在专家如过程技术人员、工艺专家的支持下）进行过三次典型过程的过程审核。3.4.3 责任3.4.3.1 进行审核的企业/组织/职能部门 根据职业经验和素质先选择合格的审核人员 安排审核任务3.4.3.2 审核员 按照审核计划或根据发生的事件实施过程审核- 与被审核组织/职能协商（确定要审核的过程、接口等）- 准备审核（研究资料、制订审核提问表，邀请专家参加或利用专业决窍等）- 实施审核- 评分定级- 末次会议和撰写报告- 要求采取纠正措施- 验证纠正措施的有效性- 保密义务。 保持应有的资格- 熟悉最新的标准及文献- 审核人员应具备的专业知
8、识- 过程知识。3.4.3.3 被审核企业/组织/职能部门 提供所有必要的信息 过程负责人参与 提供专业人员 确定纠正措施 落实纠正措施 验证纠正措施的有效性。4审核流程审核总是按相同的系统方法进行：- 准备- 实施- 报告和总结- 纠正措施、跟踪、有效性验证。下面的流程图（图1）更直观地说明了这种方法：审核开始计划外/针对事件的审核计划内审核准备和制订文件 审核计划制定/更改审核实施 评分定级是 结束审核是否需要进一步审核末次会议 否 报告及存档 是否有缺陷 否措施计划落实措施计划有效性验证/跟踪 有效性得到验证 是 否5 审核准备5.1 概述充分的审核准备特别重要，是审核成功的基础。同时必
9、须通知被审核部门审核的原因及日期。不论审核的种类如何，也不论- 计划内或计划外- 内部或外部- 产品或服务，准备的过程都是相同的（见图2）。开始进行过程审核的准备工作确定过程范围审核员划分过程的工序审核员收集整理资料并加以考虑审核员收集整理资料并加以考虑审核员过程描述审核员确定影响参数审核员制定提问表审核员确定参加人员审核员/被审核人员制定详细的审核流程审核员审核确定工作组织上的一些事宜审核员过程审核准备工作结束图2: 审核准备流程图5.2 确定过程的范围，划分过程的工序，过程文件审核准备工作的第一步是确定审核的过程范围。审核员或审核小组必须确定要审核的过程。同时要确定其向外的接口（图3和图4
10、）。审核员有权确定要审核过程的范围，但应与有关的部门及过程负责人协商，必要时对过程进行预审。下一步是把过程划分为工序（把所确定范围内的过程分为单个的过程段）并考虑接口问题（图3和图4）。最迟从这时起审核员或审核小组必须对过程的文件资料进行研究。只有利用相关的文件资料才能有效地把过程划分为工序，对过程进行足够的描述，并确定影响过程的各种参数。也就是说，审核人员根据自己的观点对过程进行描述并确定影响过程的各种参数。影响过程的参数首先是从 “6M”(人、机器、原材料、方法、环境及管理)以及所定的过程范围得来的。可以利用各种系统性的、方法性的程序（例如：因果图）尽可能对主要影响因素进行合理的细化。这样
11、，审核员在现场进行审核时就查以用审核提问表有目的地进行提问。对于外部过程审核，在多数情况下出于竞争原因不能拿到准备审核所需要的全部资料。因此，必须利用所提供的资料进行准备工作。审核员/审核小组在策划审核流程时还必须考虑 “在审核现场进一步提供其他资料”这一步骤。根据现有的过程文件资料进行过程描述：- 作业指导书及检验指导书- 过程指导文件- 生产工艺文件及检验计划。- 57 -图3、4 过程范围的确定,划分过程为工序,过程接口 EZ EPG EK1.PS3.PS2.PS1.PS 2号线 接口观察 分过程( 如: 确定要求) 1号线 主过程人员配置 接口观察用户WA仓库X.PS3.PS2.PS1.PSLWE仓库 接口X.PS2.PS1.PS 3号线
