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1、诗词大会题库附答案 2015年上海银行业案件防控新规知识竞赛的题库(附答案) 导读：就爱阅读网友为您分享以下“2015年上海银行业案件防控新规知识竞赛的题库(附答案)”的资讯，希望对您有所帮助，感谢您对的支持!【单选题】 第1题:下列说法正确的是：（ ） 中午现金柜员自己清点完尾箱后可以离开现金柜出去午餐 开户前应审核企业开户证明文件原件。 日终，柜员清点完重空后，可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上，离柜干别的事情 已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用 【单选题】 第2题:某银行办公室职员甲，利用职务的便利，按照本银行的经营许可证伪造了许多本 许可证，卖给第三人，但由于其伪造技术较差，第三人
2、看过之后，均未成交，对于甲的 这种行为，以下说法正确的是：（ ） 甲构成伪造金融机构经营许可证罪 甲构成伪造证件罪 甲构成职务侵占罪 由于没有发生实际危害社会的损害结果，因此，甲不构成犯罪 【单选题】 第3题:中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通 知规定，重大、恶性案件的标准（） 涉案金额等值人民币五百万元（含）以上 涉案金额等值人民币一千万元（含）以上 涉案金额等值人民币一百万元（含）以上 涉案金额等值人民币一亿元（含）以上 【单选题】 第4题:下列哪些活动是商业银行员工知识/技能匮乏的表现，进而可能引发操作风险： （ ） 工作中意识不到自己缺乏必要的知识，按照
3、自己认为正确的方式工作 滥用职权，对客户交易进行误导 员工与外部人员串通，违反内部指引、政策及程序为外部人员打开方便之门 核心员工流失，致使关键信息缺乏共享 【单选题】 第5题:关于2014年银行业案件防控工作的意见规定，实施案件分级管理，研究建立 （ ）督办制度。 对口 挂牌 交叉 风险 【单选题】 第6题:根据关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知，现任职银行业 金融机构应在收到责任追究建议移送函之日起（ ）日内处理完毕 90 45 30 【单选题】 第7题:银行业金融机构案件处置工作规程规定，银行业金融机构发生案件后，应当 根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（ ）。 检查组 督查组 调查组 专案组 【单选题】 第8题:银行业金融机构内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、（ ）的原则。 独立 可控 渐进 优先 【单选题】 第9题:商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（ ）的要 求。 发展是根本，管理是保障 内控优先 合规人人有责 制度先行于业务
