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1、青海省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的_。 A外汇经营许可证 B证券业从业资格证书 C经营外资股业务资格证书 D席位证明 2.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 3.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是_。 A债券证券 B证权证券 C物权证券 D要式证券 4.（），我国开始启动股权分置改革
2、试点工作。 A2004年5月底 B2005年4月底 C2005年5月底 D2006年1月底 5. 下列各项不属于商品证券的是_。 A提货单 B运货单 C商业本票 D仓库栈单 6. 关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是_。 A理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨 C一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 D股份分割通常会刺激股价上升 7. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过_。 A最近1期末净资产额的40% B最近1期末总资产额的40% C最近1期末净资产额的30% D
3、最近1期末总资产额的30% 8. 如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 9. 债券收益率的构成因素不包括_。 A息票利率 B基础利率 C再投资利率 D未来到期收益率 10. 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的_。 A10% B20% C30% D40% 11. 向四大国有商业银行定向发行的是（）。 A长期建设国债 B特别国债 C记账式国债 D凭证式国债 12. 公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于_。 A担保金额 B最近一期末经审计的净资产 C最近一期未经审计的总资产 D债券总值
4、13. 应急免疫出现于（）年。 A1884 B1984 C1980 D1982 14. 下列不属于证券公司从业人员的是_。 A从事投资咨询业务的专业人员 B相关部门的管理人员 C证券公司司机 D从事自营业务的专业人员 15. 根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。 A资金账户 B证券公司 C席位 D证券账户 16. 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为_。 A未上市流通股份和已上市流通股份 B有限售条件股份和无限售条件股份 C外资股和内资股 D普通股票和优先股票 17. 新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年
5、份为_。 A1986 B1990 C1992 D1998 18. （）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。 A中国证监会 B证券业协会 C并购重组委其他人员 D并购重组委召集人 19. 集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均_卖出委托的限价。 A高于 B低于 C等于 D不等于 20. 我国可转换公司债券管理办法规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书_。 A前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 B前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度 C前20个交易日公司股票的平均收盘
6、价格为基础，并下浮一定幅度 D前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度 21. 上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到_以上，且超过人民币_万元的，构成重大资产重组。（） A30%；3000 B30%；5000 C50%；3000 D50%；5000 22. 开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。 A签署基金合同阶段 B基金募集阶段 C基金运作阶段 D基金终止阶段 23. 若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少_向证券交易所提出延期申请。 A12日 B10日 C15日 D1
7、6日 24. 不承担任何市场利率风险的策略是_。 A指数化策略 B满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C多重负债下的组合免疫策略 D多重负债下的现金流匹配策略 25. 根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。 A资金账户 B证券公司 C席位 D证券账户 26.（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。 A交易所交易资金清算 B场内资金清算 C场外资金清算 D全国银行间债券市场交易资金清算 27.合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托_为其申请开立证券账户。 A托管人 B代理人 C证监会
8、 D证券交易所 28.有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是_。 A股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让 B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场 C根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务 D我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场 29.根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括_。 A没收非法所得 B罚款 C警告
9、D公示 30. 关于商业银行次级债券的论述正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 31. 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为_个月。 A3 B4 C5 D6 32. 在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是_。 A跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本 B跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别 C跟踪误差有可能
10、来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等 D指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差就越小 33. 有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方_ A甲和乙公司互相持有对方少量股票 B甲公司是乙公司的上游企业 C甲和乙同是一家公司的两个子公司 D甲和乙共同出资建立一家公司 34. 证券投资基金的资金主要投向_。 A实业 B邮票 C有价证券 D珠宝 35. 企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。 A中华人民共和国票据法 B银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引 C银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引 D银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则 36.
11、律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。 A5 2 B20 5 C10 3 D15 2 37. 发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（）次。 A0 B1 C2 D3 38. 发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。 A特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B经常性损益项目 C境外收益 D未审计实现数 39. 目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为_。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 40. 可转换公司债券是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股权创造型创新的重要成
12、果 41. 投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。 A证券经营机构下班时间 B国家规定的下班时间 C24点 D证券交易所下午闭市 42. 技术分析的优点是_ A同市场接近考虑问题比较直接 B能够比较全面地把握证券价格的基本走势 C应用起来相对简单 D进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长 43. _股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 AA BH CN DS 44. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A5000 B10000 C50000 D80000 45. 19世纪英国的证券投
13、资基金主要投资对象为_。 A公司股票 B实业资产 C外国政府债券 D公债 46. 如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为_(面值为M)。 AP=M(1+in)/(1+rn) BP=(MIn)/(1+rn) CP=M(1+1)n/(1+r)n DP=Min/(1+r)n 47. 下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1天 B3天 C7天 D14天 48. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是_。 A债券的发行日期 B债券的列期日期 C债券的承销机构名称 D债券持有人的名称 49. 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括_委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。 A经公证的 B委托人签字的 C受委托人签字的 D经纪人员审核的 50. 在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。 A4 B3 C2 D1
