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1、攻读硕士学位研究生学位论文选题报告评审表硕士生姓名 系 别 企业管理系 专 业 企业管理 指 导 教 师 入 学 日 期 填表日期： 年 月 日论文题目TMT的人力资本特征与上市公司经营绩效：基于我国的实证分析选题报告日期 选题报告内容提要（必须附选题报告全文）一、课题目的、意义、国内外概况1、本课题研究目的在经济全球化、技术飞速发展的当代，企业所处的生存和竞争环境日益复杂、变化增加，如何在如此动态的环境中制定正确的企业战略来保证企业快速、持续地发展是企业领导者的责任和使命，也是他们目前所面临的机遇和挑战。企业战略计划包含的内容在不断丰富，需要处理的信息日趋繁复，企业战略的制定越来越成为一种集
2、体行动，远非单个企业战略领导者所能独立完成。当今的企业更多倚重的是团队的协作、高效的运作方式。国外大量的研究和企业实践表明，高层管理者作为制定企业发展战略、实施绩效管理和利益相关者管理以及高级人才评估等一系列问题管理的阶层，运用宏观和综合的视角，利用团队运作的方式，对于企业绩效之提升有着重要的作用，对企业的长远发展十分有利。但是，我国学者更多关注的是科研管理团队、工作团队等的组成、运作及效率的研究，而关于高层管理团队的研究很少，关于高层管理团队与企业绩效的研究就更少。本文所要探讨的是，在不同于西方完善市场经济的中国转型经济这一特殊制度环境下，企业高层管理团队是如何影响企业绩效的，以及企业高层管
3、理团队的哪些特征对企业绩效的影响更为显著，从而提出构建我国上市公司高效高层管理团队的可能性。因此，对这一问题的研究有一定的必要性和紧迫性。2、本课题研究的意义2.1理论意义自从1984年，Hambrick和Mason提出“高层梯队理论”标志着有关高层管理团队（TMT）研究的开始。时至今日，国际上的有关学者已得出了TMT的人力资本特征（人口统计因素）、运作过程与团队绩效、战略决策等方面的研究成果，为TMT的后续研究提供了基础，也为企业TMT的构建提供了有益的指导。但由于各国的文化背景各不相同，这些研究成果还不能直接运用于我国企业的TMT实践，更何况我国管理学界基本上还是侧重于领导者个人行为的理论
4、研究，从系统的理论体系来研究TMT也是最近几年才兴起的。因此，选题的理论意义在于：（1）TMT的研究是近年来西方国家管理学界的一个研究热点，而在我国由于起步较晚，研究也相对薄弱。因此，本研究针对我国企业的特点，对TMT的人力资本特征与企业绩效的关系进行探索性研究，以期能对丰富和完善TMT理论体系提出一些有益的见解。（2）本研究在结合时代特征和我国上市公司特点的前提下，对国外较常用的一些研究方法进行改进，希望能得出一份我国上市公司的TMT的人力资本特征中影响企业绩效的关键因素及影响方向，为该方面的后续研究提供一点有意义的借鉴。2.2现实意义系统理论原理告诉我们：整体的功能并不等于各个部分功能的简
5、单相加，也就是说它不是“1+12”的表现，而是“1+12”或者“1+12”的表现。只有各个部分按一定的原则合理有效的组织起来，才能产生出“1+12”的效果。因此，按一定的要素构建合理的TMT并使之有效的运行，对于提高整个企业的组织绩效具有重大意义。中国波澜壮阔的经济改革摧生了无数企业成长的传奇，联想、长虹、海尔、方正这些如今赫赫有名的企业在 20 年前大多还是个“小作坊”，由于抓住机遇，飞速发展膨胀，现在都是销售额几十亿上百亿元的企业巨人。这些企业在成长过程中，都有一个共同的特点，即：铸就了充满个人魅力的企业领袖。这些人的个人才能在企业发展过程中起的作用太大，以致于企业员工对他们差不多形成了个
6、人崇拜的倾向，以致于让人追问这些人哪一天身体不行了或者脑子不灵了，企业的“红旗还能打多久？” 。把一个大企业的命运系于某一个强势领导者的身上，这是一种非常危险的事情。靠一两个精明、果断的领导人以强烈的个人色彩带领企业走向辉煌。但是，当企业在第一次辉煌之后，往往出现衰败景象，自不自觉地陷入“一鼓作气，再而衰，三而竭”的恶性循环。这些案例都说明，企业在承认企业家作用的同时，一定要重视高层领导团体的作用，在企业重大决策问题上形成一个好的机制，避免优秀企业家的退出对该企业高层领导以及重大决策带来过大的振荡。同时，近年来，国内许多知名企业的高层领导人员频繁动荡，如：创维公司的跳槽风波、科龙电器的高层裂变
7、、四川长虹等企业的高层人事变动等。这使得国人看到中国企业特有的现象：一旦某个高层管理者离开，大批下属哗变，极大地影响了企业的正常运作，同时也激起了人们对高管层的重视。因此，本研究的应用价值在于：（1）为我国上市公司TMT的构建、团队成员的选拔和团队的培养提供一定的参考依据。（2）为改善TMT成员之间的关系、为提升企业的绩效、为组织革新与领导者更替，探索出一些有借鉴意义的途径。3、国内外的研究概况西方理论界对高层管理团队（top management team，TMT）的研究最早起源于Hambrick和Mason（1984）的“高阶梯队理论”，研究的目的是探讨在公司的成长发展中，是单个领导者（C
8、EO）在发挥作用，还是高层管理团队在发挥作用，研究的结果表明：组织的战略选择（包括产品创新、多样化战略、组织绩效等）在某种程度上取决于企业高层管理人员的观点、背景和经验，具体来说是性别、年龄、任期、个性特征与价值观等五个个体特征，并且具有显著影响。其后关于高层管理团队的界定众说纷纭，例如Fredrickson（1984）认为高层管理团队是通过和企业CEO讨论确定的，在关键经营决策中常规性发挥效用的经理人团队；而Murray（1989）、Celetkanyez Hambrick（1997）和Sanders Carpenter（1998）等则认为高层管理团队包括董事会主席、副主席、CEO、首席经营
9、主管、总裁、资深副总裁和执行副总裁等；Lij等人在构造中国的国际合资企业的有效领导团队一文中，认为高层管理团队是由CEO、总经理、副总经理以及直接向他们汇报工作的高级经理，群体内部具有良性互动、资源整合优化、共同目标的认同和高效能的特点；王飞、张小林二人在企业高层管理团队国际化的研究一文中，认为高层管理团队是由那些参与公司经营决策和战略决策的一个小群体，包括董事长、总经理、各部门总监（如人力资源总监、运营总监、市场总监、财务总监等），群体内部具有互补性和共同的认同感；等等。本文在别人对TMT界定的基础上，结合我国的国情，把TMT界定为：能够参与战略决策以及战略实施的公司高层经理的相关小团体，包
10、括CEO、总经理以及直接向他们汇报工作的高级经理。大量的研究和实践表明，高层管理者作为制定发展战略、进行绩效管理、利益相关者管理和高级人才评估等一系列问题管理的阶层、站立于高瞻远瞩的地位，他们对提升企业的绩效有着重要的作用。比如Miche Hambrick（1992）的研究发现了企业高层管理团队特征与组织绩效之间存在着相关关系。另外Brockmann Anthony（1998）；Knight，Pearce，Sminth Olian（1999）；Smith等（1994）的一系列研究表明，企业TMT与组织战略之间的关系受到高层管理人员制定战略的能力和战略决策过程以及相关因素的影响。在过去的二十几年
11、中，研究人员还发现了人口特征，包括年龄、性别、任职期限、职业经历、专业方向、受教育程度以及文化背景（种族）等因素，都会直接或间接地影响企业的绩效（Elron，1997；Halchlian Einkelstein，1998；Wiersema Bantel，1992；Graves Powell，1995；Tsui，1992等）。同时，在企业的高层管理层面，高层管理者在人口特征方面的差异程度被认为是反映了企业资源的安排，也将影响一个企业的战略结果。比如说，（Simons，1995；Hambrick，Cho Chen，1996）企业TMT成员的相似性或差异性可以通过其决策过程影响到组织的绩效。同时，团
12、队内部的差异性也可以提高决策过程的质量，带来组织的创新（Bantel Jackon，1989）。因此，有些学者（例如Burck Steensma，1998）建议采用工作轮换和产业间的联系的方法来提高团队成员之间的差异性，以提高组织的创新能力。尽管团队的多样性有利于提高组织的绩效，但也可能产生负面影响，因为团队成员的多样性可能带来成员之间的矛盾并可能伤及组织的有效性。可是，Simons（1995）通过实证研究表明，团队成员之间的异质性与意见不和之间不存在显著的相关关系。Elron（1997）在跨国公司样本中发现TMT文化背景多样性与子公司绩效之间存在正相关关系。Campenter（2002）的研
13、究表明，TMT异质性与公司的绩效之间的联系会被公司的国际化战略所缓和。目前的绝大部分研究都是以美国为背景的研究，但是也有些学者在国际背景下从事比较研究，如Knight（1999）在研究人口统计的多样性是否影响TMT内部的战略一致性的问题上，发现美国和爱尔兰存在显著差异。同时，Tihanyi（2000）、Athanassion Nigh（2000）、Carpenter（2002）等的研究发现公司的国际特征与人口统计变量之间有一定的联系。在最近的十几年间，我国学者更多关注的是科研管理团队、工作团队等的组成、运作及效率的研究，而关于TMT的研究就比较少，主要集中在TMT的构建时机、有效运作、国际化、
14、TMT绩效的评价等方面的理论研究。而关于TMT与企业绩效的研究就更少。魏立群、王智慧通过对我国上市公司2001年的有关数据进行实证研究发现：从综合行业来看，团队成员的平均年龄越大，公司的绩效越好，团队成员经验的多样性与公司绩效存在一定的负相关；年龄多样化与公司绩效在制造业中是负相关等。伍剑琴通过对民营企业的调查分析得出：TMT的任期与组织绩效呈现出一种先升后降的趋势，与Katz（1982）研究结论一致。那么，在不同于西方完善市场经济的中国转型经济这一特殊制度下，我国上市公司的TMT是如何影响企业绩效的？上市公司TMT的那些特征对企业绩效的影响更为显著？TMT对中国的现实问题有何助益？有没有构建
15、的可能性？我希望本课题的写成多少能够回答上述问题。二、本课题研究内容及研究方法1、课题主要研究内容本论文采用计量模型和规范分析相结合的方法，对TMT在我国上市公司经营绩效中的影响进行分析，全文包括五章内容。本课题的研究内容主要包括：第一章 绪论主要介绍本课题研究的背景、意义、与本课题相关的研究回顾以及本课题研究的逻辑思路和架构第二章 TMT与上市公司经营绩效存在关系的理论基础主要介绍TMT与企业绩效关系研究的理论基础（公司治理理论、委托代理理论、激励理论）与发展特征，并从理论分析的基础上提出相关的假设第三章 描述性统计分析主要介绍如何从我国2005年在沪市、深市上市的公司中，抽选样本并对抽中的公司进行有关数据的收集与处理，对整理过的数据进行相应的描述性统计分析第四章 实证分析在这一部分主要进行的工作是：变量描述、建立多元统计回归模型并利用SPSS12.0软件进行分析、对软件运行的结果进行解释并结合当前经济发展状况来分析结果第五章 相关的结论与建议在这一部分主要是对结论进行总结（指出本论文所用模型与方法的优缺点）并对这一课题的继续研究提出展望，同时也指出存在中西方在研究该问题上的差距。本文研究内容的框架结构如下：第一章 绪论 第
