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1、 申请代码： G020702 受理部门： 收件日期： 受理编号： 国家自然科学基金 申 请 书 资助类别：面上项目 亚类说明：青年科学基金项目 附注说明： 项目名称：零售链中品类规划与库存控制的联合决策问题研究 申 请 者：高峻峻 电话： 021-69980028-8514 依托单位：上海大学 通讯地址：上海市嘉定区城中路20号上海大学悉尼工商学院 邮政编码：201800 单位电话：021-56331527 电子邮件： 申报日期： 2005年3月4日 国家自然科学基金委员会 PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 国家自然科学基金申请书 第 2 页 版本1.008.10
2、1 基本信息0Mgxo9Hb 姓名 高高峻峻 性别 女 出生 年月 1976年11月 民族 汉族 学位 博士 职称 讲师 主要研究领域 物流与供应链管理，库存管理，分销系统建模 电话 021-69980028-8514 电子邮件 传真 021-69980430 个人网页 工作单位 上海大学 /悉尼工商学院 申 请 者 信 息 在研项目批准号 名称 上上海大学 代 码 20007201 联系人 刘桂华 电子邮件 依托单位信息 电话 021-56331527 网站地址 http:/ 单 位 名 称 代 码 合作单位信息 项目名称 零零售链中品类规划与库存控制的联合决策问题研究 资助类别 面上项
3、目 亚类说明 青年科学基金项目 附注说明 申请代码 G020702:物流与供应链管理 G0207:企业运作管理 基地类别 预计研究年限 2006年1月 2008年12月 研究属性 应用基础研究 项 目 基 本 信 息 申请经费 16.7800万元 摘 要 项目研究内容和意义简介（限400字）： 近年来零售链运作管理领域吸引了很多学者的兴趣，特别是零售链中品类规划与库存控制的联合决策问题已经逐渐发展成为供应链运作领域的一个新兴前沿方向。虽然目前该领域在国外已经出现部分研究成果，但大多因为过于抽象或简化而无法直接描述和解决零售业所面临的品类规划与库存控制问题。 研究内容：在不考虑需求替代性的前提下
4、，以实现利润最大化为目标，以有限货架空间为约束条件，分别研究确定性需求下和基于需求预测的品类规划与库存控制的联合决策模型；将上述研究扩展至替代性需求下，以实现利润最大化为目标，以货架空间、资金预算和服务水平为约束条件，构建品类规划与库存控制的联合决策模型；针对某一品类，将促销优化合并到品类规划与库存控制的联合决策模型中。 研究意义：完善供应链管理理论与方法；为零售企业的品类规划与库存控制的决策提供相应的理论、模型和方法支持，以期不断改进其业绩、提升行业整体竞争能力。培养该领域的专门人材。 关 键 词(用分号分开，最多5个) 零售链；品类规划；库存控制；替代性需求；货架空间分配 PDF 文件使用
5、 pdfFactory Pro 试用版本创建 国家自然科学基金申请书 第 3 页 版本1.008.101 项目组主要成员(国家杰出青年科学基金不填此栏) 编号 姓 名 出生年月 性别 职 称 学 位 单位名称 电话 电子邮件 项目分工 每年工作时间（月） 1 刘刘悦 1975-4-22 女 讲师 硕士 上海大学 021-69980430 理论研究及算法研究 6 2 张张建华 1975-5-16 男 讲师 博士 上海大学 021-69982933 理论研究及应用研究 6 3 刘刘天羽 1977-8-8 男 博士生 硕士 上海大学 021-56333494 算法与应用分析 6 4 刘刘伟奇
6、 1979-5-12 男 硕士生 学士 上海大学 021-69980430 仿真与应用研究 9 5 张张庆舟 1982-7-21 男 硕士生 学士 上海大学 021-69980430 数据收集整理与编程 9 6 7 8 9 总人数 高级 中级 初级 博士后 博士生 硕士生 7 0 3 0 0 2 2 说明: 1. 高级、中级、初级、博士后、博士生、硕士生人员数由申请者负责填报，总人数自动生成。 说明: 2. 项目组主要成员不包括项目申请者。 PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 国家自然科学基金申请书 第 4 页 版本1.008.101 经费申请表 （金额单位：万
7、元） 科目 申请经费 备注（计算依据与说明） 一.研究经费 9.2000 1.科研业务费 7.8000 （1）测试/计算/分析费 1.5000 计算软件研制费 （2）能源/动力费 0.0000 （3）会议费/差旅费 1.5000 1次/人年,0.25万元/人次,2人次 （4）出版物/文献/信息传播费 4.5000 论文版面费:13篇,0.15万元/篇;资料0.55万元;出版专著2万元. （5）其它 0.3000 不可预见费用:0.15万元/年 2.实验材料费 0.0000 （1）原材料/试剂/药品购置费 （2）其它 3.仪器设备费 0.8000 （1）购置 0.8000 购置一台激光打印机,计
8、算机耗材等:0.4万元/年 （2）试制 4.实验室改装费 5.协作费 0.6000 数据收集及咨询等 二.国际合作与交流费 5.5000 1.项目组成员出国合作交流 4.0000 项目组成员出国学术交流,2万元/人次,2人次 2.境外专家来华合作交流 1.5000 邀请境外专家,负责落地接待2人次 三.劳务费 1.0800 研究生科研补助:200元/人月,2人各27个月 四.管理费 1.0000 5% 合 计 16.7800 国家其他计划资助经费 其他经费资助（含部门匹配） 与本项目相关的 其他经费来源 其他经费来源合计 0.0000 PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创
9、建 国家自然科学基金申请书 第 5 页 版本1.008.101 报告正文零售链中品类规划与库存控制的联合决策问题研究 一、立项依据与研究内容 1项目的立项依据 中国零售业已经步入了一个多业态、跨地区、快速发展的新历史阶段，然而与此同时，中国零售业也正面临着跨国零售集团最严峻的挑战，特别是在构筑零售业竞争优势的品类规划和库存控制方面与跨国零售集团的差距巨大，以至于大多数零售企业在规模快速扩张后都不可避免地出现了缺货问题和效益下滑问题。因此，从实践应用角度看，我国零售业急需品类规划与库存控制方面更为实用和有效的模型、方法与工具来改变目前零售链运作柔性较差、效率不高、缺乏系统优化和经验性决策的现状
10、；从应用基础研究角度看，零售业与其他行业相比具有多产品（品类繁多）、POS数据量丰富、供应链层次多且结构复杂、顾客需求多变且不确定等特征，这使得面向零售业的研究与其他研究相比更具典型性、更有难度、模型应用范围更广，也正因为如此，近年来“零售链运作管理”领域吸引了很多学者的兴趣，特别是零售链中品类规划与库存控制的联合决策问题已经逐渐发展成为供应链运作领域的一个新兴前沿方向1。虽然目前该领域在国外已经出现了部分研究成果，但这一领域至今在建模、求解与应用方面仍面临着诸多急需解决和完善的问题与挑战。 现今的品类规划(category planning)问题属于运作管理领域与市场营销领域的交叉领域，然而
11、最早关于品类规划(产品多样性)问题的研究却是从经济学领域开始的2，经济学家们一直在讨论市场竞争均衡下会有多少种产品及其对社会福利的影响，这方面的研究综述可参考文3。80年代该领域的研究开始逐渐转向了市场营销，一些学者从行业层面讨论了产品种类对成本和市场份额的影响4，而更多的学者则致力于如何选择令顾客效用（或价值）实现最大化的品类(产品线) 5，关于这类产品线(product line)选择模型的综合讨论见文6。而在运作管理领域中，品类规划问题一直是从制造商的角度进行研究的，即制造商应如何确定产品线的组成及其生产数量、质量和产品的定价以满足目标市场。 然而上述研究成果因为过于抽象或简化而无法提供一个可指导零售业实际运作的模型，自然也就无法直接解决零售业所面临的品类规划问题。例如，品类规划中必然要考虑的需求替代性问题，如果品类之间存在着某种程度的替代，那么产品的
