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1、美国对华钢铁行业反倾销状况及对策研究1、相关定义1.1、倾销的定义 倾销的定义可从两个方面说明:一为经济学上的定义;另一则是法律上的定 义。两者不尽相同,但又有一定联系,倾销在法律概念上的定义是以经济学上的 定义为基础的。法律上的定义比较倾向于说明怎样才构成倾销,而经济学上倾销 的定义更倾向于说明什么是倾销。 1).倾销的经济学定义 Vine是最早对倾销问题进行系统性研究的经济学家,他对倾销的定义如下: 倾销是生产商对同一商品在不同国家市场上的一种价格歧视行为。简单地说,就 是出口企业在两个市场上销售产品时,对国内和国外市场进行歧视性定价,其出 口价格低于该企业在本国市场上的价格。 倾销在经济
2、学上的定义是:当厂商将某种产品大量并且廉价地投向某市场, 造成该市场波动,导致该市场上的其他竞争者销售困难、遭受损失,厂商的这一 行为就是倾销。 2).倾销的法律定义 倾销的法律定义比较多地采用关税与贸易总协定(GAT-r)第6条的规 定。GA丁丁第6条规定:”将一国产品以低于其正常价值在另一国市场销售,如 果因此对某一缔约国领土内己建立的某项工业造成实质性损害或产生实质性损 害威胁,或者对其国内产业的兴建产生实质性阻碍,这种倾销应该受到谴责”。 据此,倾销是指出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品,并因此给进口 国产业造成损害的行为。这个定义为各国反倾销法普遍接受的原因,在于它并不 是简
3、单地针对任何低价销售或价格歧视,而在与它强调了这种低价销售或价格歧 视给进口国产业造成的损害后果。 法律意义上的倾销主要包括以下三个条件:存在倾销即产品以低于正常价值 或公允价值的价格出口销售;造成损害即倾销行为给进口国相关产业造成了损害, 包括实质性损害、实质性威胁、实质性阻碍等;倾销和损害之间存在因果关系。 2 在法律上,要求同时具备以上三个条件才算构成所指的倾销行为,才能依据 反倾销法进行调查、限制或者制裁,对其采取必要的措施。如今反倾销己成为了 W丁O赋予缔约国抵制不公平贸易行为的主要措施之一,是进口国可以采取的保 护本国企业免受别国出口产品冲击,实现对本国贸易保护的有力手段。进口国通
4、 过采取与出口商签署价格承诺协议、征收反倾销税等阻止进口产品的不公平竞争, 从而抑制出口国的倾销行为,使国内相关产业免受损失。世贸组织反倾销协议 将这种调查和采取措施的行政手称为反倾销。 1.2、相关概念的界定 一、 行业及行业分类一、 行业及行业分类 行业是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会的经营单位或者个体的组 织结构体系,如林业,汽车业,银行业等。 行业分类为:A 农、林、牧、渔 B 采矿业 C 制造业 D 电力、煤气及水的生产和供应 业 E 建筑业 F 地质勘查、水利管理业 F 交通运输、仓储和邮政业 G 信息传输、计算机服 务和软件业 H 批发和零售业 I 住宿和餐饮业 J
5、金融业 K 房地产业 L 租赁和商务服务业 M 科学研究、技术服务和地质勘查业 N 水利、环境和公共设施管理业 O 卫生、社会保障和 社会福利业 P 文化、教育和娱乐业 Q 公共管理和社会组织等 19 个行业。 二、行业收入与行业收入差距 行业收入是指人们从事资本或劳动从中得到的收入,主要包括工资收入和各种福利性 收入。本文主要采用的是行业职工平均工资(行业名义收入)。行业收入差距是指不同行 业从业人员的收入差距程度,属于规模收入分配的范畴。规模收入分配差距分为绝对收入 差距和相对收入差距。绝对收入差距:是以货币或者实物表示的不同群体和个人之间的 27 山西省各行业职工收入状况研究 收入差距绝
6、对数。绝对收入差距可反映收入差距的大小,但不可反映收入差距的相对程度。 所以,本文分析行业收入差距时,使用的是相对收入差距。 三、行业差距的度量方法 收入差距的测量指标种类良多,从不同的分析角度来观察,每种方法都有它的优缺 差异。我们常用的收入分配差距测量方法有:等分法、极值差、极值比、加权变异系数、 洛伦兹曲线、基尼系数、收入不良指数等。 (一)极值差 极值差是最简单的测度差距的指标,它是比较两个收入水平之间的差距。其优点是 比较直观,常用于测算最高收入与最低收入之间的差距。其计算公式为:R=X max-Xmin 式中 R 为极差,Xmax 为最高收入,Xmin 为最低收入。R 越大表示收入
7、差距越大,极 差是反映收入绝对差距的一种极端情况,它仅考虑了收入分配中处于两个极端的收入水 平。 (二)极值比 极值比是最高收入与最低收入的比值,其计算公式为:DR=Xmax/Xmin,式中 DR 为 最大最小系数,Xmax 为最高收入,Xmin 为最低收入。DR 越大表示收入差距越大,它 也反映了最高与最低收入之间的差距水平。 28 1.3、生存分析的有关概念 2.1.1 生存分析的定义2.1.1 生存分析的定义 作为 20 世纪 50 年代发展起来的数理统计新兴分支,生存分析是根据医学、 生物学、工程学、公共卫生学、经济学等相关学科的大量实际研究所提出。生存 分析(SurvivalAnal
8、ysis)就是利用统计学的理论和方法解决与特定事件发生时间 相关的问题41,其研究对象是”事件时间”数据,即生存数据。简单地说,生 存分析即研究特定事件发生的时间规律及其影响因素的统计方法。该”特定事件” 在医学生物领域专指”死亡”,而推广到其他领域,”特定事件”可根据研究目的 和专业知识在设计阶段确定,并不局限于死亡,还可包括出生、失业、机器损坏、 经济危机爆发、企业倒闭、违约等各种事件42。生存数据的时间变量被称为生存 时间(Survival time),它记录了某一初始状态持续至特定终点事件发生所经历的 时间。广义上可理解为自然界、人类社会或技术过程中某种状态的持续时间,如 疾病的发生、
9、药物的持续效果、一种产品的寿命、病情复发等43。 生存数据有一个重要的特点,即数据不完全,也就是说,在考察结束时,部 分个体还未发生所关心的特定终点事件、或是事件发生的具体时间未知44。因此, 可将生存数据分为:(1)完全数据(Complete Data),被考察对象中特定终点事件 在考察期内发生并被观测到的样本数据;(2)删失数据(Censored Data),分为左 删失、右删失、区间删失 3 类,左删失数据是在考察开始之前就已发生研究所关 注终点事件的样本数据,右删失数据是在考察结束时仍未发生研究所关注终点事 件的样本数据,区间删失数据是仅确定终点事件的大概发生时段,未观测到准确 时点的
10、样本数据。 在实际调查研究中,因人力、物力、财力等各类资源的不足,数据调查规模 受到限制,一般会综合各方面情况事先人为地确定考察时间范围,如此一来部分 个体在考察期间未发生终点事件,其生存时间在考察结束的时间点被截尾,这种 情况也属于右删失。因此,3 类删失数据中,右删失数据为实际研究中最为常见 的一种。 删失数据是属于信息不完整数据,传统统计方法对此类数据一般是做出不予 纳入分析的处理,但生存分析却能够搜集这部分数据,通过对完全数据、删失数 据二者所构成的调查研究完整数据进行科学处理与有效分析,更为全面地总结研 究对象发展规律,这正是生存分析区别于传统统计分析方法的特点之一。 10 1.4、
11、倾销与反倾销的概念 倾销最初是一个经济学概念。法律意义上的倾销是以价格歧视为基础,形成了 有其特定内涵与外延的概念。对于倾销的定义,学术界尚未达成统一认识。有学 者认为,”倾销是指出口产品定价低于产品的正常价值,从而严重损害进口国国内 某一工业的行为。”也有学者”将本国产品低于国内市场价值销往另一国市场”的 行为认定为倾销。这两种定义均不能准确反映倾销的法律内涵, 前者混淆了倾销 的定义和采取反倾销措施的法定条件的界限, 后者把国内市场价值与正常价值混 为一谈。 我国反倾销条例第三条规定,”倾销是指在正常贸易过程中进口产品以低 于其正常价值(Normal Value)的出口价格进入中华人民共和
12、国市场。” 从国际上来 看,倾销还有其他规定。例如”如一产品自一国出口至另一国的出口价格(Export Price)低于在正常贸易过程中出口国可供消费的同类产品的可比价格,即以低于正 常价值的价格进入另一国的商业,则该产品被视为倾销。” 5 或者”如果某产品 对共同体的出口价格低于出口国在正常贸易中同类产品(Like Product)的可比价 格,视为倾销。” 6 上述定义尽管措辞不完全相同,但都包含了倾销的共同特征。因此,笔者认 为,倾销是指在正常贸易过程中一国产品以低于其正常价值的出口价格进入另一 国市场的商业行为,是一种扭曲市场正常交易的不公正贸易行为。 而反倾销是 WTO 赋予成员国政
13、府抵制不公平贸易、反对不正当竞争、保护 本国产业不受过量进口产品冲击的一种合法而又有效的限制进口措施,是成员国 在本国产业受到损害或损害威胁时合法保护本国产业的手段,这是一国为保护本 国产业而主动采取的措施;与此相对,出口国为推翻进口国对其出口产品的反倾 销指控,根据要求进行的申诉,被称为反倾销应诉,是一国认为其产品在他国市场不 公正地受到反倾销指控时被动采取的应对性手段。我国的反倾销现状,既包括我国 对国外反倾销指控的应诉,也包括我国对国外进口产品提起的反倾销。 1.5、倾销与反倾销、补贴与反补贴概念 目前对倾销与反倾销、补贴与反补贴的概念,学界和法律上都有较为统一的说法, 随着国际贸易争端
14、不断的扩大,国内外对倾销与反倾销、补贴与反补贴研究已经比较深 入完善,同时国内外法律有较为明确的规定,如国际上有 WTO反倾销协议,补贴 与反补贴措施协议,国内有反倾销条例,反补贴条例。下面就倾销与反倾销、补 贴与反补贴概念及相关法律规定整理如下表: 相关概念及法律规定 表2-1 Related concepts and legal provisions Table2-1 分类 概念 法律规定 倾销 指出口商以低于正常价值的价格向 进口国销售产品,并因此给进口国的产 业造成损害的行为。 WTO反倾销协议第 2. 1 条规 定,”如一产品自一国出口至另一国 的出口价格(Export Price)
15、低于在 正常贸易过程中出口国供消费的同 类产品的可比价格,即以低于正常价 值的价格进入另一国的商品,则该产 品被视为倾销。” 也称反倾销措施,是指受到倾销商 品损害的进口国,依法对给进口国产业 WTO反倾销协议规定,世贸 组织的成员国要实施反倾销措施,必 1.6、行业协会的概念 目前,关于行业协会的概念法学界和经济学界有不同的观点。 在国外,由于各国市场经济发展水平不同,各国的国情不同,导致对行业协会发展 和作用认识也各不相同。如下表所示。 国内外行业协会的概念 表1-1 The concept of domestic and foreign trade association Table1-
16、1 分类 概念 美国经济百科全书认为,行业协会是”一些为达到共同目的而自 愿组织起来的同行或商人的团体。” 日本经济学界认为,行业协会是指”事业者以增进共同利益为主要目 的而组织的事业者的结合或者联合。” 国外 英国国内较为一致认为,行业协会是”由独立的经营单位组成,保护 和增进全体成员既定利益的非营利组织。” 经济法学鲁篱教授定义为”行业协会是由竞争者组成的,在一个广泛 而激速扩张的领域通过相互利益所构成的一个合作性组织;行业协会是一 种非盈利性组织,它是由商业中的竞争者所构成,其目的在于促进和提高 该行业中的一项或多项经济利益或者该领域所覆盖成员的经济利益。” 中国工业联合会则认为”行业协会是同行业企事业单位在自愿的基础 上为增进共同利益、维护合法权益、实行行业自律而依法组织起来非营利 性、自律性的社会经济团体”。 1997 年国家经贸委印发的关于选择若干城市进行行业协会试点的 方案称”行业协会是社会中介组织和自律性行业管理组织。在
