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1、南京工业大学硕士学位论文民营企业成长中的公司治理研究姓名：邵正旺申请学位级别：硕士专业：工商管理企业管理指导教师：何宏金20060501硕士学位论文摘要多年以来，我国的民营企业一直表现出“长不大”的特点，这与民营企业的家族式治理模式是分不开的。由于我国传统文化背景的影响，加上一些历史的和现实的原因，使得家族式治理模式深深地植根于民营企业的土壤之中。尽管家族式治理模式在企业初期有其独特的优势，但无数企业的兴衰证明，家族式治理只适合于企业创业，不适合于企业发展。市场经济的不断发展和全球经济一体化时代的到来，为民营企业的发展提供了广阔的空间，同时也使民营企业面临前所未有的挑战。面对日益复杂的生存环境
2、，家族式治理模式却在企业决策、人力资源开发和融资等方面制约着企业的进一步发展。因此，新的发展形势要求民营企业在初具规模之后必须由家族式治理模式向现代企业公司治理模式转变。企业的委托代理理论和生命周期理论也表明，民营企业在步入成长期后，应及时走出家族治理的困境，向现代企业治理迈进。现代企业治理模式的基本特点是股权结构分散化和多元化、机制制度化和科学化。民营企业可以通过分散企业的产权、构建以家族控股为主的多元化股权体系、实行制度化管理、改革和优化对经营者的激励机制以及将企业打造成学习型组织等方式，逐渐从家族式治理模式发展到现代企业治理模式。本文的主要创新之处有： 1）提出民营企业发展的一般路径即从
3、家庭式企业企业家族化泛家族企业化公众公司这一路径演进的，而且对最终的演进结果即家族企业最终必然演进为公众公司。民营企业应该根据其所处行业和经济发展阶段来动态地选择其治理结构，其中特别需要注意泛家族阶段的发展。 2）在梳理和借鉴前面介绍的公司治理结构理论基础上，以金智电气自动化有限公司为例，剖析其现有治理结构的缺陷，并提出改进的措施，籍此提高公司的核心竞争力和经济效益，保持公司的持续发展。关键词：民营企业治理模式家族治理公司治理I（硕士学位论文AbstractSince reform and opening-up, nongovernmental businesses have emerged
4、andflourished but barely develop modern big enterprises which associate withgovernment structure. Because of the influence of traditional culture and historicaland reality reasons, nongovernmental businesses exist mainly in the form of familygovernance structure. There are advantages and disadvantag
5、es for nongovernmentalbusiness to implement family operation. The advantages, which are apt to show in theprimary stage of operation, have made great contribution to the foundation and initialdevelopment of nongovernmental business. However, when developing to a certainlevel especially the advent of
6、 market economy and global economic integration,family government structure usually lacks rigorous supervision and restrictionmechanism and being short of excellent talents and nonstandard management. All ofthese will restrict the farther development of the nongovernmental businesses. So theymust ch
7、ange family governmental structure to modern corporate governance structure.The agency theory and enterprise life cycle also indicate that thenongovernmental business should stride forward modern corporate governancestructure entering into growth stage. The main characteristics of modern corporatego
8、vernance structure are the diversification and decentralization of the stock Rightsand the institutionalization and science of management system. The nongovernmentalbusinesses gradually transfer family governmental structure to modern corporategovernance structure through decentralizing family stock
9、 rights, building diversifiedstock system among family-controlled share, implementing institutionalizationmanagement, reforming incentive institution for enterprise operators and forginglearning organization etc.This research provides a suit of new the academic framework and practicaltool, which giv
10、es important theoretical meanings and practical value for thedevelopment of nongovernmental businesses. First, the paper puts forward a generaldevelopment path of nongovernmental business from single-family enterprise tofamily enterprise, then mixed-family enterprise, finally public enterprise. Then
11、ongovernmental business should dynamically choose governance structure according硕士学位论文to the development of industry economy and enterprise stage, especially formixed-family enterprise. Second, after proceeding to a case analysis of NanjingDongda Jinzhi Electric Automation Co., Ltd，the theories of g
12、overnance structure areapplying into this company which distinctly manifest the disadvantage of presentgovernance structure and put forward the countermeasures. These measures canstrengthen enterprise core competence and economy efficiency and keep sustainabledevelopment.Key words: nongovernmental b
13、usiness，governance pattern，family governance，enterprise governance硕士学位论文导论经过二十多年的成长民营企业已逐渐成为国民经济的重要组成部分，如今不少民营企业已经走出了资本原始积累阶段，步入了规模化的发展轨道，在企业的组织形式上选择了与市场机制契合程度最高、发展能力最强的公司制，并按照公司法的要求建立起了公司治理结构。然而其中许多企业穿新鞋走老路，尚未形成健全的制度安排和规范的运行、真正实现向公司制运行机制的转变，还存在许多问题，这些问题也正成为制约我国民营企业做大做强、持续发展的桎梏。从总体上看，民营企业还很不成熟，相当数量的
14、民营企业创业和发展过程有着惊人的相似之处：迅速崛起，又迅速衰落，不断上演着“创业、崛起、衰败”的三部曲，如“三株”、“巨人”、“飞龙”和“太阳神”等一大批民营企业以令人咋舌的速度日长夜大，成为名噪一时的“民企巨人”，然而这些“明星”们如今大都风光不在，人们用“只领风骚两三年”来表达对这些昔日“经济恐龙”的惋惜。据有关部门调查显示，目前我国 68%的中小企业的生命周期都不超过 5 年。国内学者张锐曾经尖锐地提出民营企业家尚存十大内伤，这里包括：目光短视、独断专行、缺乏诚信、忽视激励、张力错位、管理粗放、盲目多元、疑虑下属、营销偏向、疏于选人等。本文认为，在这十大内伤中，大部分都是由公司治理结构不当造成的，治理结构已成为制约民营企业发展的关键因素。因此，如何规范民营企业的治理结构是公司实务工作者和理论工作者共同面临并亟待解决的重要课题，其事关民营经济本身和我国国民经济总体的发展，有效的现代企业治理模式才有可能使企业在产品竞争、资本竞争、知识竞争和国际竞争中取得先机，才有可能走出“一代创业、二代守业、三代败业”、“富不过三代”的怪圈。本文
