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1、内部审核检查表(R0502)受审核方共性条款审核编号012002审核内容5.4 5.5 4.2.3 4.4.5（环境） 4.2.4 4.5.3（环境） 8.4 8.5 4.5.2（环境）检查表号01审核依据GB/T19001-2000标准、GB/T14001-1996标准、局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式5.45.51.贯彻质量方针和目标，制定本业务系统的年度管理目标，并组织分解落实；2.各岗位人员是否清楚本岗位职责，是否按本岗职责有效开展工作1.查看部门年度管理目标的分解、落实情况；2.询问受审核人员其职责权限并查看实施情况4.2.3（质量）4.4.5
2、（环境）1.相关文件在发布前是否均经过审批?审批的职责是否与程序文件的规定一致；2.文件在更新前是否进行了必要的评审，更改发布前是否经过再次批准；3. 采取什么措施使文件的使用部门获得文件正确版本的信息；各部门使用的文件是否有效版本；4.是否有作废文件的非预期使用情况，对保留的作废文件是否进行了适当的标识。文件从编制、审核、批准、发放、更改、再批准直至作废的处理、标识的全过程管理线条是否清楚，实际管理过程与文件规定是否相符；查看相关记录。4.2.4（质量）4.4.5（环境）1.质量记录填写是否正确、完整、易于识别；2.质量记录的分类是否清晰，便于检索；3.质量记录的标识与内容是否对应一致；4.
3、质量记录在规定的保存期内是否能完好地保存，贮存环境是否符合要求；5.销毁质量记录的程序是否符合规定。在审核其他条款时查看8.2.31.是否对本业务系统的相关过程进行了检查，对发现存在的问题是否按程序督促整改；2.检查和整改的有关记录是否符合程序规定。 询问情况，查看记录。8.4是否按规定对本业务范围的数据进行了收集，并进行汇总分析，是否使用了适宜的统计技术。查看相关记录8.5（质量）4.5.2（环境）1.是否对改进需求进行了识别；2.是否按程序规定采取了改进措施，包括纠正措施/预防措施，防止不合格的再发生/发生。询问改进措施的识别情况，采取了什么改进措施；是否遇有需要采取纠正和预防措施的情况，
4、上次审核有无不合格项，若有，是否采取了纠正和预防措施；查看相关记录。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日33内部审核检查表(R0502)受审核方贯标主管部门审核编号012002审核内容5.3 5.4 5.5 4.2.3 8.2.2 8.4 8.5 检查表号021审核依据GB/T19001-2000标准，GB/T14001-1996标准，局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式5.35.41. 采用什么措施使企业员工对质量方针充分理解；2. 质量目标是否在各相关层次上分解，公司各部门有否明确的质量目标，是否与局质量目标一致；3. 按照部门和层次展开的质量目标
5、之间是否有严密的逻辑结构，以确保实现总的质量目标；4. 是否掌握各项目标的落实情况。1. 询问采取哪些措施贯彻质量方针和目标，并查看相关记录；2. 查看质量目标的分解、落实情况记录；5.5.11.是否清楚明确的规定了各部门的职责、权限和相互关系；2.各层次的职责、权限是否协调有序；3.各层次及各部门的职责是否与所确定的质量目标一致；查看各相关部门的质量职责和权限4.2.31.相关文件在发布前是否均经过审批?审批的职责是否与程序文件的规定一致；2.文件的发放范围是否适宜；3.文件在更新前是否进行了必要的评审，发布前是否经过再次批准；4.采取什么措施使文件的使用部门获得文件正确版本的信息；5.是否
6、有作废文件的非预期使用情况，对保留的作废文件是否进行了适当的标识。6.是否对本单位的文件控制情况进行了检查。1. 查看审批记录；2. 查看文件的收发记录；3. 询问是否有文件更改情况，查看评审、审批、发放记录；4. 是否编制下发了本公司受控文件清单；5. 查看回收记录、标识6. 查看检查记录内部审核检查表(R0502)受审核方贯标主管部门审核编号012002审核内容5.3 5.4 5.5 4.2.3 8.2.2 8.4 8.5 检查表号022审核依据GB/T19001-2000标准，GB/T14001-1996标准，局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式8.2
7、.21.是否结合实际情况进行了内审安排；2.内审员的经历和培训是否符合行业要求，其身份是否能确保审核的客观性；3.审核组对在审核过程中发现的不合格项是否按照程序文件的要求进行报告和记录；4.相关责任部门是否采取了相应的措施使已发生的问题及其原因得以消除；5.是否在跟踪活动中对所采取措施的结果进行了验证和报告；6.所进行的内部审核是否就体系对标准的符合性做出判断、对公司管理要求是否得以落实得出结论；查看内审报告、内审员资格证及内审不符合项的整改等记录2002年第一次内审不审核该条款8.41.是否对工程质量、过程、质量管理体系运行情况等进行信息收集和分析；2.信息分析过程中是否适当地采用了统计技术
8、；3.能否证实体系的适宜性和有效性，能否确定质量管理体系的改进点；查看信息的收集、分析过程及结果记录8.51.是否能持续有效地不断寻找质量管理体系改进的机会并采取措施实施有效的改进；2.是否按照程序的规定采取了必要的纠正措施，并消除了不合格原因，防止了不合格的再发生；3.是否按照程序的规定采取了必要的预防措施，并消除了潜在的不合格原因，防止了不合格的发生；4.是否对本单位纠正和预防措施的制定和实施进行检查指导。1. 询问改进措施的制定和事实情况；2. 询问纠正措施情况，查看纠正措施记录；3. 询问预防措施的情况，查看预防措施记录；4. 查看检查记录。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内
9、部审核检查表(R0502)受审核方物资主管部门审核编号012002审核内容7.4 7.5.4 8.3检查表号03审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式7.41.年初物资主管部门是否对物资供应商进行了集中评价，并根据评价结果建立了合格供应商名录；2.合格分包商名录是否适宜；3.物资需用计划、采购计划、采购合同中是否明确了对所采购物资的要求，是否经过授权人员的审批；4.是否按规定实施采购。1.查看物资供应商评价记录，包括：营业执照、产品生产许可证、使用许可证等；合格供应商名录；2.查看物资需用计划、采购计划、采购合同；3.询问物资
10、采购的权限，查看物资采购过程的记录。7.5.41.对顾客提供的财产是否进行了识别、验证，是否采取适当的保护和维护措施；2.顾客提供的物资出现如：丢失、损坏或不适用等情况时，是否与顾客沟通并予以记录。1.查看顾客财产台帐；2.询问有无顾客财产损失、丢失、不适用情况发生，查看处理记录；3.顾客财产控制检查记录8.31.是否按照程序文件的规定对不合格品进行了处理并符合相应的职责规定；2.是否对不合格物资的处理进行再次验证；3.是否保存了不合格品控制的记录。1.询问有无不合格物资出现，若有，查看处理记录；2.若同一供应商多次提供不合格物资，有否重新评价，查看记录。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月
11、 日内部审核检查表(R0502)受审核方技术部门审核编号012002审核内容4.2.3 5.4 7.1 7.3 7.6检查表号04审核依据GB/T19001-2000标准，GB/T14001-1996标准，局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式4.2.31.如何掌握地方技术法规的有效性，是否编制了有效地方技术法规清单;2.对国家及行业标准、规范、规程如何实施控制，对作废的技术文件如何处理；3.技术文件的发放范围是否适宜；4.施工组织设计的审批及更改控制情况。 1.查看相关记录；2. 抽查在建工程施工组织设计的审批（包括业主认可）记录；5. 询问有无重大更改情况
12、，查看记录资料。7.17.3过程设计是否符合程序文件和7.3设计和开发的规定。询问有无过程设计情况发生，若有，查看记录8.3有严重不合格品需进行返工时，是否制定了处理方案并组织实施。询问，查看记录7.61.测量装置台帐是否建立健全并与实际情况相符；测量装置的编号和分类是否清晰；2. 有无从外单位租借测量装置；3.地方计量主管部门有无填写计量器具历史记录卡的要求，若有，是否按规定填写；4.测量装置使用发放有无记录。5.是否编制了年度测量装置周检计划并按计划组织检定；是否对测量装置进行了状态标识；6.测量装置失准情况的处理； 7.计量员、测量员是否持证上岗或经专业培训合格；8.测量装置的封存、启用是否按程序进行了审批；9.是否按规定对测量装置进行抽查。1.查看台帐，抽查实物并查看其检测状态标识情况；2.查看外借测量装置记录； 3.查看历史记录卡；4.查测量装置发放记录；5.询问有无测量装置失准的情况，若有，查看测量装置失准状态检测结果评定表；6. 查看测量员上岗证书或培训记录。7. 查看测量装置封存、启用审批记录9.查看测量装置抽查记录。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方质量部门审核编号012002审核内容8.2.4 8.3 8.4 检查表号05审核依
