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1、广东省证券市场：影响股价变动基本因素试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是_。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可 2、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来（）年内的发展计划。A1B2C3D53、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括_。A加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C外国证券机构
2、可以(不通过中方中介)直接从事B股交易D允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49% 4、证券是用来证明_具有获得相应个各种权利的凭证的权利。A持有人B发行人C交易所D经纪商5、_是客户招揽的保证。A目标市场选择B营销渠道选择C客户促成D客户关系建立 6、由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于_A增长型组合B收入型组合C平衡型组合D指数型组合 7、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A要求对公司的所有资产和负债进行评估B对所有者权益进行评估C仅对公司的无形资产进行评估D仅对公司的物业和
3、机器设备等固定资产进行评估 8、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系 9、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及_。A一个交易主体，一次交易契约B两个交易主体，两次交易契约C一个交易主体，两次交易契约D两个交易主体，一次交易契约 10、使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是_。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率11、在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不
4、同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 12、当市场利率降低时，债券的价格通常会_。A下降B上升C保持不变D先上升后下降 13、基本分析流派以_作为投资分析对象与投资决策的基础。A证券的市场价和量的变化B证券的市场价格、成交量C上市公司的基本财务数据D完成价量变化所经历的时间14、资产评估的主要方法不包括（）。A账面折扣法B重置成本法C现行市价法D收益现值法 15、对于成长型的股票，_是最常见的辅助估值工具。A每股盈余成长率B现金流折现C市净率D市盈率 16、_是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A基金契约B招募说明书C
5、托管协议D代销协议 17、基金会计的计量属性属于_。A历史成本B公允价值C重置成本D直接成本 18、证券法规定，收购要约的期限_。A不得少于30日，并不得超过45日B不得少于30日，并不得超过60日C不得少于30日，并不得超过75日D不得少于60日，并不得超过90日 19、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是_。A从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D证券公司之间可以互相交收 20、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并
6、购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为_元。A157.5B165.5C192.5D207.5 21、代办股权转让系统被称为_。A一板市场B二板市场C三板市场D证券交易市场 22、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。A交易 B清算 C操作权限 D客户服务23、关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是_。A律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵B律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法
7、对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见C律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内D鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致 24、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况25、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_确定。A前日基金份额净值B1元C当日基金份
8、额净值D当日市场价格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的_不得变动。A资本总额B注册资本C固定资本总额D流动资本总额 2、上市公司最近24个月曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A10%B20%C50%D70%3、基金年投资组合报告应披露的信息有（）。A期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细B期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C报告期内股票投资组合的重大
9、变动D期末基金资产组合 4、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于_人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。A2B3C5D75、对我国证券投资基金的叙述正确的是_。A证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C1998年3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金 6、下列不属于公募基金特征是_。A基金募集对象不固定B投资金额要求高C适宜中小投资者参与D必须接受监管部门
10、的严格监管 7、交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以_。ASTB*STCPTD*PT 8、下面属于证券投资基金的技术风险的是_。A经济因素和政治因素导致的市场价格变化B基金投资者大量赎回导致的风险C交易网络出现异常导致的风险D注册系统瘫痪导致的风险 9、证券发行方式有_。A注册制B审批制C审核制D核准制 10、我国的投资者在ETF募集期间可以采取（）方式认购。A网上现金订购B网下现金订购C网上股票认购D网下股票认购11、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
11、B公司解散清算之时C公司连续3年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议 12、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为_：A书面划款凭证B电话划款凭证C传真划款凭证D网络划款凭证 13、政府证券不包括_。A中央政府发行的债券B国债C地方政府发行的债券D经批准的政府机构发行的证券14、下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。A以有价证券形式存在B独立于实际资本之外C本身不能在生产过程中发挥作用D虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格 15、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种_。A资本证券的总称B流通证券的总称C有价证券的总称D上市证券的
12、总称E法定证券的总称 16、根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是_。A当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%B可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1000元C当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元D明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能 17、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是_。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C更换基金管理公司的高级管理人员D更换基金管理人、基金托管人 18、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是_。A虚假记载、误导性陈述
13、或者重大遗漏B有明确、醒目的风险提示和警示性文字C预测该基金的证券投资业绩D登载单位或者个人的推荐性文字 19、目前，凭证式国债发行完全采用_，记账式国债发行完全采用_。（）A承购包销方式；公开招标方式B承购包销方式；承购包销方式C公开招标方式；承购包销方式D公开招标方式；公开招标方式 20、以下关于“积矩相关系数”（用厂表示）的说法正确的有（）。A其计算公式为B当|r|0时，表示两指标变量完全线性相关C0|r|≤0.3为微弱相关D0.8|r|1为显著相关 21、公开发行公司债券，必须符合的条件包括_。A累计债券余额不超过公司净资产的40%B最近2年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利
14、息C筹集的资金投向符合国家产业政策D股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元 22、资产管理业务，是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人B受托人C资产管理人D代理人23、根据中华人民共和国公司法规定，公司在_时可以收购本公司的股票。A反收购B维护二级市场股价C为减少公司资本而注销股价D支持有本公司股票的其他公司合并时 24、对强势有效市场而言，下列说法正确的是_。A证券组合管理者只求获得市场平均的收益水平B证券组合管理者会选择积极进取的态度C证券组合管理者会选择消极保守的态度D证券组合管理者会努力寻找价格偏离价值的证券25、可转换债券发行存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。A拟变更募集说明书的约定B
