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1、学 海 无 涯 2016 年度干部述职报告年度干部述职报告 宣城敬亭路证券营业部宣城敬亭路证券营业部 负责人负责人 XXXXXX 被考核人基被考核人基 本信息本信息 工号 姓名 单位名称 职务 岗位 定量指标定量指标 指标 权重 目标值 完成值 股票基金市场占有率 代理买卖证券业务净收入市场份 额 净新增客户数 户 资产及高净值客户净流入 资产 净流入 亿元 高净值客户净流 入 个 内部产品销售量 亿元 外部代销产品销售量 亿元 考核净利润 万元 营业收入 万元 定性指标定性指标 指标 权重 成本费用控制情况 重大工作完成情况 投行项目 新设营业部筹建 管理等 调整项调整项 指标 调整计分事项
2、 调整计分 工作总结 围绕工作总结 围绕绩效绩效指标指标 管理目标 管理目标完成情况 完成情况 10001000 字 字 一 业绩指标完成情况及营业部收入构成情况一 业绩指标完成情况及营业部收入构成情况 1 营业部全年交易量为 116 亿 共实现营业收入 380 万元 实现净利润 170 余万元 2 营业部新开户 3012 户 开户完成率为 70 3 全年可交易资金净流入为 9086 万元 上市公司托管市值 净流入 8 亿元 营业部托管总市值 12 84 亿元 4 全年高净值客户引进 1 户 共引入市值 8 亿元 学 海 无 涯 5 2016 年营业部股基市场占有率完成年度下达任务目标的 11
3、4 代理买卖证券业务净收入市场份额完成年度下达任务目标 的 147 均超额完成目标任务 6 截止年末融资融券开户 60 户 快融宝开户 109 户 其中 融资融券新增授信额度 16961 万元 融资融券年末余额 1699 30 万元 二 营销团队建设及展业情况二 营销团队建设及展业情况 截止 12 月底营业部引进经纪人 3 人 淘汰 4 人 目前团队 规模 15 人 全年营销团队新增开户数 475 户 新增资产 348 6 万 新增有效户 102 户 佣金贡献 52 万元 净佣金贡献 25 3 万 元 基金和理财产品销售合计 72 1 万 三 创新业务发展及交叉销售开展情况三 创新业务发展及交
4、叉销售开展情况 1 通过资本性中介业务推动营业部转型 从被动的通道服 务转变为市场的组织者 流动性的提供者 2016 年 营业部与 有需求的机构及高净值客户 建立日常联系机制 提供各类支持 不断的寻求股权融资 并购业务和资本中介业务等合作机会 2 2016 年 营业部广泛宣传融资融券 约定式购回业务 证券质押贷款等业务 并与信托 银行等渠道积极合作 走访多 家上市公司 为明年的业务发展奠定了良好的基础 其中 营业 部与某某市国有投资有限公司就某某市政府专项债券项目达成 意向 公司债券部已完成前期现场工作 目前已进入公司内审阶 学 海 无 涯 段 有望于 2017 年第二季度发出 本次海通承销的
5、总规模预计 15 亿 四 员工队伍建设四 员工队伍建设 营业部积极响应和组织落实公司 分公司的各种精神文明创 建活动 同时通过各种形式的党 团和工会活动 提高员工的政 治素养 培养和激励业务骨干和新员工的上进心 事业心和职业 自豪感 在营业部形成了团结协作 积极奋进的良好工作氛围 2016 年营业部推荐培养培养入党积极分子 1 名 目前在组织考 察阶段 营业部具备投顾资格员工 1 名 1 名员工已通过保荐代 表人资格考试 五 后台运营管理工作五 后台运营管理工作 营业部后台严格履行公司制度 坚持合规经营 控制经营风 险 营业部实现了后台运营安全 规范 高效 政治表现及履职能力政治表现及履职能力
6、 围绕 围绕工作职责和考核评价指标要点确定工作职责和考核评价指标要点确定 10001000 字 字 1 认真执行公司的各项经营管理方针 严格管理 合规经 营 在各项业务活动中无违规违纪现象 未给公司造成任何损失 和风险 2 高度重视 积极参与 认真完成公司 分公司各项经营 指标 学 海 无 涯 根据总公司 XXXXX 的经纪业务指导方针 营业部积极走 访各类渠道 尤其是与当地银行建立了牢固的渠道合作关系 营 业部在与各类银行的营销合作中取得了良好的成绩 尤其是在与 新取得三方存管资格的中国邮政储蓄银行的通道业务合作方面 营业部积极联系与配合 完成了全年邮储银行开户超过 1300 户 的优良业绩
7、 2016 年在我部制定了一系列劳动竞赛 并积极培训营销人 员的营销意识和能力 成功引进千万级以上可交易型高净值客户 1 户 新增资产 1500 万 同时在营业部总的托管市值上也实现 了较大突破 目前营业部总托管市值近 13 亿 截止目前营业部融资融券已开客户数 60 户 占比 50 万以上 资产客户总数的 47 我部一直高度重视融资融券的开户工作 每个月均对达到两融开户标准的客户进行拜访或电话回访 邀请 其开通两融业务 并将此视为留住客户的有利手段 努力完善微型营业部服务手段 加强合规经营 提升服务质 量 实现以服务发展业务 以服务创造效益 定期组织营业部客 户参加股评报告会和股市专项交流会
8、 通过这些平台对营业部存 量客户进行融资融券 期货 IB 港股通和各类理财产品的推荐 工作 顺利的完成了总公司下达的新增任务 3 精神文明建设有创新 员工凝聚力显著提高 营业部积极响应和组织落实公司 分公司的各种精神文明创 建活动 以此为契机 激发员工的集体荣誉感 增强企业凝聚力 同时通过各种形式的党 团和工会活动 提高员工的政治素养 学 海 无 涯 培养和激励业务骨干和新员工的上进心 事业心和职业自豪感 在营业部形成了团结协作 积极奋进的良好工作氛围 4 积极开展党风廉政建设责任制工作 落实企务公开制度 每年年初就将落实党风廉政建设纳入目标管理 与经营业务 发展紧密结合 做到同部署 同落实
9、同检查 同报告 保证党 风廉政建设工作落到实处 营业部从上到下 树立起正确的发展观和正确的政绩观 认 真贯彻执行国家金融证券法律法规 公司规章制度和行政指令 遵守上海市国资委的各项要求和公司纪委 七个关注 规定 依 法合规经营 有效防范监管风险和经营风险 营业部严格遵循民主 透明的决策程序和工作议事程序 严 格贯彻落实 三重一大 事项决策程序 关键业务注重合规守法 不搞独断专行 凡事都必须依据相关流程规定进行决策 坚持按 规定开展企务公开工作 完善企业民主管理 自觉接受群众监督 存在问题及改进措施 存在问题及改进措施 500500 字 字 一 2016 年营业部交易量 开户数和市占率指标与同区
10、域 营业部相比完成情况一般 营业部开户平均佣金率也较低 加上 我部是新设的 C 类营业部 客户基础薄弱 内部员工人数配置较 少 使得营业部在基础客户开发积累和投资咨询服务的覆盖面 频率和水平上未能形成良性机制 另外除营业部交易活跃的机构 户和大客户较少 普通存量客户换手率因市场低迷原因表现也不 高 所以造成营业部整体经纪业务完成数据表现欠佳 二 虽然营业部在费用 培训 推广等方面做了大量工作 学 海 无 涯 但融资融券业务规模未得到有效扩大 未能对营业部的交易量 佣金 收入进行有效补充 营业部将在 2017 年深化客户分类服 务工作 积极了解客户投资需求 加强员工和客户的培训 培养 充分利用融
11、资融券业务的细分功能 满足不同风险偏好客户的投 资需求 争取实现融资融券业务的有效突破 三 营业部营销团队营销能力有待加强 除固定收益类产品 外 权益类产品销售业绩不佳 营业部已在 2016 年下半年注意 鼓励和督导员工加强对客户各类投资需求的了解 并一定要充分 利用公司品牌和业务先机 寻找财富管理和创新业务突破口 并 通过传帮带形式 提高员工业务水平和客户服务 营销能力 形 成合力 共同努力完成营业部目标任务 下年度工作计划 下年度工作计划 500500 字 字 一 加强和细化营销团队规范化管理 特别是坚持做好员工 工作评估 培训 指导 强化过程管理 提高营销人员工作绩效 加强与金融专业网站
12、 学校等的合作 拓展招聘渠道 同时鼓励 培养和引导营销人员开展产品销售和创新业务 稳定和逐步扩大 营销团队规模 提高团队绩效 二 围绕有效开户 做大营业部客户资产 增加营业部收入 开展工作 在做好传统通道业务的同时 将融资融券作为营业 部工作的重中之重 通过讲座 培训 劳动竞赛 渠道合作等多 种方式 深入细化地推介融资融券业务 争取实现融资融券业务 的有效突破 三 利用 2016 年积累的业务和员工队伍基础 加强与上市 学 海 无 涯 公司和机构的联系 沟通 为有需求的机构及高净值客户提供财 务管理和流动性支持 并与信托 银行等渠道积极合作 寻求共 同做大资本中介业务的途径 四 继续巩固及发展
13、经纪人营销团队 在目前团队的基础上 抓好成熟人员的培训工作 增加其创造利润的能力 并抓好合规 展业及实际绩效促进工作 控制营销人员的收入成本比 提升团 队的盈利能力 俗话说得好 滴水之恩 当涌泉相报 知恩图报 是做人的良知 忘恩负义 被人们所不齿 何谓恩情 恩情即施惠人给受惠人的好处 恩惠情谊 恩情言其大 有 养育之恩 救命之恩 恩情言其小 有 滴水之恩 帮扶之恩 大恩大德 人们会没齿不忘 刻 骨铭心 小的恩惠 我们同样会念念不忘 记挂在心 学 海 无 涯 恩情 难以用确切的言辞来表述 只能用心灵去感受 用行动去报答 恩情 就是当你身处困境时 有人愿意帮你的那份情 恩情 就是当你失意落魄时 有
14、人不离不弃的那份情 恩情 就是当你遇事有难时 有人无私帮助你的那份情 做人千万不能忘恩 忘了恩 就负了义 忘了恩 就负了人 忘了恩 就没有了良心 何谓真情 真情 就是寒冷时的一把火 让人感觉暖意融融 真情 就是严冬里的一轮暖阳 它的光和热都洒在了你的身上 真情 就是黑暗中的一盏灯 照亮了你前行的方向 真情就 是一眼清泉 滋润着每个人的心田 让我们精神旺盛 生命茁壮 真情 就是一首动听的歌曲 它能将你的烦恼驱赶 真情 就是一个灿烂的微笑 它能让你心花怒放 真情 就是一场及时雨 它能让你干涸的心灵滋润舒畅 真情 是无私的奉献 真情 是真诚的情谊 真情 是纯洁的爱心 做人 真情不可少 感恩最重要 一
15、颗感恩的心 人人都需要 有了感恩的心 彼此都温暖 捧出感恩的心 个个皆 欢笑 恩情很贵 真心难得 真情莫伤 伤了真情 就伤了真心 伤了真心 就伤了好人 伤了好人 就落下了悔恨 恩情最怕忘 真情最怕伤 母亲的恩情不能忘 生我九死一生 养我含辛茹苦 襁褓中奶我喂我 怀抱中亲我宠我 双手中托我举我 出门时想我盼我 病痛中怜我惜我 父母的真情不能伤 自古以来 父母千万倍的付出 难以换回子女百分之一的回报 父母一生真情付出 他们用心血和汗水滋养我们成长 成熟和成功 谁如果伤害了父母的真心真情 谁将悔恨终生 老师的恩情不可忘 老师的真情不可伤 为人之师 尽心尽力 小小三尺讲台 乃育人之天地 看那满头银发
16、皆是岁月里积聚 绞尽脑汁 为让学生们多获取些知识 千方百计 为的 是让自己问心无愧 良心得到慰藉 朋友的恩情不可忘 朋友的真情不可伤 真正的朋友 总能想你所想 急你所急 真正的朋友 总是雪中为你送炭 风雨中为你遮风挡雨 当你遇有不顺时 他总是无私的帮助你 热情 的鼓励你 真心的支持你 关键时候能够舍己为你 我们怎能忘记好朋友的恩德 我们怎能伤害好朋友的纯真情谊 恩情 不分轻与重 养育之恩 指点之恩 滴水之恩 所有的恩 都是不容忘记的恩 真情 不分淡与浓 父母真情 恩师真情 朋友真情 所有的真情 都是不容伤害的情 人生在世鸣警钟 为人行事要记清 恩情无关大与小 真情不在富与穷 忘啥不能忘恩情 伤啥不能伤真情 学 海 无 涯 学 海 无 涯
