《（精品方案）科技档案管理规定》由会员分享，可在线阅读，更多相关《（精品方案）科技档案管理规定（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、DDB-QC-KJ-313 科技档案管理规定 版次：0/A1 目的为规范丹东银行（以下简称“本行”）科技档案的科学管理，以便更好的分析利用，防范科技风险，结合本行具体情况，特制定本规定。2 范围2.1 本规定明确了本行科技档案归档的范围、要求、档案的介质、保管、调阅、销毁等内容和要求。2.2 本规定适用于本行科技档案的管理。 3 术语与定义科技档案是指本行开展各类信息系统建设、应用、管理过程中形成的，具有保存价值的计算机程序、文档、图表、数据、影像资料等以各种形式为载体的文件材料。4 职责与权限4.1 日常管理岗负责档案的归档与保管、接收档案调阅申请、为外部单位办理档案调阅、销毁申请和实施档案
2、销毁。4.2 科技开发部负责人负责权限内档案调阅、档案销毁的审批。4.3 主管行领导负责科技开发部负责人权限外档案调阅、档案销毁的审批。5 政策全面搜集，依法保管，合理利用，到期销毁。6 流程图7 风险控制要点 详情见附件。8 内容与要求8.1 归档与保管8.1.1 收集8.1.1.1 科技开发部工作人员在开展工作过程中，形成的资料，应及时按照有关规范进行整理，并及时提交到日常管理岗处。8.1.1.2 日常管理岗应及时收集各类档案资料。应主动、积极进行档案收集，任何人不得拒绝上交档案资料。8.1.1.3 日常管理岗负责对全体人员上交档案资料进行考核。8.1.2 整理8.1.2.1 分类技术档案
3、一般分类原则：a) 按项目分类整理。比如制度、规范性文档、管理类、设备类、项目类进行分类；b) 按内容分类：立项、需求、开发、测试、上线、运行管理等； c) 遵循其他有关技术档案分类的原则。8.1.2.2 编号整理完毕后，应给编号，注明类别、年度、日期、项目名称、所编的号码不得出现重复。8.1.2.3 编目归档文件应根据分类方案和内容顺序，编制目录，目录号不得重复，注明内容的介质。8.1.3 归档8.1.3.1 日常管理岗对整理后的科技档案填写技术档案登记簿进行归档。8.1.3.2 归档范围a) 科技档案应涵盖信息化建设全过程中的所有范畴。b) 科技档案包括：信息化项目建设的论证报告、设计方案
4、、审批资料、采购资料；各类系统的建设资料、开发资料，各类源代码、各类文档、各种设备资料、数据资料、各类记录等。8.1.3.3 档案的介质a) 档案包括各类形式存放的信息资料档案，如：纸质档案、光盘、磁带、硬盘、存储卡、IC卡、专用存储设备等。b) 科技档案可采用纸、磁、硬盘、光盘等方便实用、易于保管的介质保存。原始凭证、票据、合同等具有法律效力的资料，应保存纸质档案。8.1.4 保管8.1.4.1 科技档案保管应做到“六防”、“五无”、“二不”：a) 六防：防盗、防火、防潮、防尘、防虫、防有害生物；b) 五无：无虫蛀、无鼠咬、无霉烂、无损坏、无化学异味；c) 二不：不丢失、不泄密。磁介质档案保
5、管应具备防磁条件，按规定需双备份的科技档案应异地分别存放。8.1.4.2 保管期限a) 各类信息系统建设档案，保存至该系统停止使用或有重大修改后5年；b) 各类业务系统及管理系统开发和修改过程中形成的源代码和文档，保存至该系统停止使用或有重大修改后5年；c) 各类信息系统安装、管理、维护、维修类资料，保存至该系统停止使用或有重大修改后5年；d) 各种系统备份档案保留十年；e) 各种数据备份档案，按照备份策计划执行。对需要长期保留的数据备份，永久保留；f) 各类管理资料、表格，如值班记录表、故障处理记录等历史记录资料应作永久保存；g) 各种硬件设备资料的保存期限跟随设备的使用寿命，直到设备报废。
6、8.1.4.3 科技档案管理的基本要求a) 技术档案应做到妥善保管、有序存放、方便查阅，防止科技档案毁损、散失、泄密；b) 基于技术档案的特殊性，应购置或安装专用存放、存储系统或设备保管各类技术档案。如防磁、防辐射等特殊要求的设备、设施。8.1.4.4 科技档案的保密制度a) 科技档案管理人员要热爱本职工作，刻苦钻研业务，保证工作任务的顺利完成；b) 档案管理人员应严格执行档案管理制度，严禁违规借阅、销毁档案。同时应加强档案保密宣学习，牢固树立保密观念，养成自觉遵守保密制度的习惯；c) 工作人员因玩忽职守，造成技术档案的损毁、丢失、泄密者，应追究责任人的法律责任。8.2 调阅 8.2.1 收到
7、调阅申请科技开发部日常管理岗收到档案调阅申请后应及时上报科技开发部负责人和经营管理层审批。8.2.2 审批 科技开发部负责人负责科技档案调阅申请的权限内审批，权限外的应及时上报主管行领导审批，主管行领导审批通过后日常管理岗为外部单位办理档案查询。8.2.3 档案调阅 经科技开发部负责人或主管行领导批准后，借阅人方可抄录、照相、复印或复制，但不得将信息档案拆封、损坏。科技开发部日常管理岗应对借阅情况进行记录，并由借阅人签字确认。8.3 销毁8.3.1 销毁申请 保管期限界满的科技档案，由档案管理人员编制科技档案销毁清册。8.3.2 审批 科技开发部负责人负责档案销毁的权限内审批，权限外报主管行领
8、导审批，审批通过后由日常管理岗实施销毁。8.3.3 档案销毁销毁实行双人操作，科技开发部负责人实行监督。销毁科技档案，应将档案信息与其保存介质一同销毁。9 检查与监督9.1 科技开发部负责对本文件的可操作性、适宜性进行日常监督与检查，必要时对文件进行更改，确保文件适用，具体执行文件控制程序。9.2 审计部对该文件的执行情况，相关登记簿登记的完整性等进行集中检查、督促整改。9.3 合规管理部负责每年一次对该规章制度的合规性进行审查，并督促整改。10 支持性文件10.1 外部合规文件10.1.1 中华人民共和国档案法10.1.2 科学技术研究档案管理暂行规定10.2 内部合规文件10.2.1 文件
9、控制程序10.2.1 计算机安全管理规定11 支持性记录11.1 科技档案登记簿 DDB-QC-KJ-313-0111.2 科技档案借阅登记簿 DDB-QC-KJ-313-0211.3 科技档案销毁清册 DDB-QC-KJ-313-0312 附录无编制： 日期： 年 月 日审核： 日期： 年 月 日批准： 日期： 年 月 日11.1 科技档案登记簿 DDB-QC-KJ-313-01科技档案登记簿档 案 名 称介 质 种 类纸介质 磁介质 光介质登记时间档案完整性.负责人意见日常管理岗档案编号备注 ：11.2 科技档案借阅登记簿 DDB-QC-KJ-313-02科技档案借阅申请表档案名称介质种类纸介质 磁介质 光介质借阅目的借阅人.借阅时间段负责人意见日常管理岗档案编号归还日期档案完整性是 / 否备注 ：11.3 科技档案销毁清册 DDB-QC-KJ-313-03科技档案销毁清册档案名称介质种类纸介质 磁介质 光介质销毁时间销毁原因.负责人意见日常管理岗档案编号备注 ：11
