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1、（项目管理）附件建设项目全过程审计用表第八章附表序号,表格名称一,综合类(A)表A-1,审计需求调查表表A-2,审计通知书表A-3,承诺书表A-4,授权委托书表A-5,审计所需资料清单表A-6,工程资料移交清单表A-7,工程资料归还签收单表A-8,建设项目审计实施方案表A-9,审计会议纪要表A-10,审计程序表表A-11,审计日记表A-12,审计工作底稿表A-13,审计取证函表A-14,审计访谈记录表表A-15,现场勘查记录表表A-16,问询函表A-17,工作联系函表A-18,征询意见函表A-19,文书送达回证表A-20,回访记录表表A-21,工程审计报告书流转控制表表A-22,工程审计三级复
2、核记录表A-23,工程审计报告档案总表表A-24,全过程审计业务类工作底稿目录总表表A-25,建设项目阶段性审计备忘录二,工程类（B）表B-1,基建程序执行情况调查表表B-2,建设项目管理制度调查表表B-3,建设项目基本情况表表B-4,审计相关资料提供情况一览表表B-5,招投标情况审查表表B-6,合同管理情况审查表表B-7,合同付款情况审查表表B-8,合同分包情况审查表表B-9,合同变更情况审查表表B-10,工程进度情况统计表表B-11,工程进度款支付审批单表B-12,工程变更审批情况审查表表B-13,工程变更价款审批单表B-14,工程签证价款审批单表B-15,材料、设备价款审批单表B-16,
3、工程索赔审批单表B-17,工程造价审计情况统计表表B-18,项目的社会效益和社会影响情况统计表三,财务类(C)表C-1,投资及完成情况一览表表C-2,物资盘点情况审查表表C-3,资金来源及到位情况统计表表C-4,概算执行情况比较表表C-5,贷款合同检查记录表C-6,在建工程结构分析表表C-7,主要合同核对表表C-8,资金来源结构表表C-9,凭证（交易）检查表表C-10,年度会计账户余额与年度审计报告核对表表C-11,工程项目会计记录金额与造价审核报告核对表表C-12,竣建02表竣工工程决算一览表与会计账户核对表C-13,竣建06表竣工工程财务决算表与会计报表核对表表C-14,竣建03表其他工程
4、和费用明细表与会计账户核对表C-15,预计未完工程检查表表C-16,建设资金使用明细表表C-17,交付使用资产表表C-18,重要事项签证单表C-19,标书收入（或中标服务费收入）检查核对表表C-20,被审核单位基本情况表表C-21,客户单位基本情况表表C-22,业务项目基本情况表表C-23,基本建设项目竣工财务决算报表表C-24,建竣决01基本建设项目概况表表C-25,建竣决02基本建设项目竣工财务决算表表C-26,建竣决03基本建设项目交付使用资产总表表C-27,建竣决04表基本建设项目交付使用资产明细表表A-1审计需求调查表编号：项目名称,委托单位,建设单位,工程概况, 审计性质,工程结算
5、审计 工程决算审计 工程管理审计 工程专项审计 审计内容,项目法人制资本金制执行情况审计 内部控制制度审计 建设程序程序审计 设计勘查审计 工程拆迁审计 工程招标投标审计 工程合同管理审计 设备和材料采购审计,工程进度审计 工程施工质量管理审计 监理制执行情况审计 工程投资管理审计 安全文明施工管理审计 环境保护管理审计 工程竣工审计 工程财务管理审计 审计方式,全过程跟踪审计（需常驻工作人员） 全过程阶段性审计（不需人员常驻现场，但需阶段性的开展审计工作） 事后审计（结算、决算、后评价审计） 配合委托方开展审计工作其他,编制人：编制日期：表A-2审计通知书编号：天工审*号致： 根据 委托（审
6、计业务约定书编号： ），将由我公司对贵单位负责筹建的 项目进行 审计，按照审计工作计划的安排，现对贵单位发出审计通知书，并请贵单位配合以下事项：1、请按审计所需资料清单准备审计所需资料；2、请填写审前调查表：项目基本情况表、投资及完成情况一览表、基建程序执行情况调查表，并请在 年 月 日前填写完成并提交我公司；3、请签署并提交关于建设项目审计资料的真实性、完整性的承诺书；4、请提交贵单位关于本建设项目的各项管理制度文件汇编；5、请调配相关人员配合审计期间审计工作的进行，并签署授权委托书；我公司负责联系人： ，电话： ，手机： ；如有疑问，请及时联系。感谢配合！附件1：审计业务约定书；附件2：审
7、计所需资料清单；附件3：项目基本情况表；附件4：投资及完成情况一览表；附件5：基建程序执行情况调查表；附件6：承诺书；附件7：授权委托书。天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日表A-3承诺书 （审计单位）：我单位按照审计通知书（天工审*号）要求向审计组提供了工程决算资料、财务会计资料和相关资料（详见提供审计资料清单），现特此作出如下承诺：按照要求向审计组提交的下列“提供审计资料清单”所列的各种财务会计资料、工程结算、决算等相关资料是按照中华人民共和国会计法、国有建设单位会计制度以及国家其他有关财务会计法的规定编制的，公允地反映了我单位的项目建设、财务收支情况。向审计组提供的项目批准建设的有
8、关文件、征地、拆迁、设计和招标投标文件，设计、监理、施工合同及结算资料，采购设备及材料合同、清单、发票及入库资料，设计变更、签证资料及竣工图纸等资料是真实、合法、完整的。上述承诺，如有虚假愿承担相关法律责任。建设单位名称：（签章）法定代表人（或授权代理人）：（签章）建设项目负责经理：（签章）年月日表A-4授权委托书 ：本授权委托书声明：我系 单位的法定代表人，现授权委托我单位 为我的授权委托人，以我单位的名义参加 项目的审计工作，授权委托人所签署的一切文件和处理与此有关的一切事务，我均予承认。特此委托。建设单位名称：（签章）法定代表人：（签章）年月日表A-5审计所需资料清单被审计单位：项目名称
9、：编号：序号,资料名称1,建设项目的内部控制制度、组织框架图2,项目建议书3,项目可行性研究报告4,项目可研报告评估及审批文件5,环境影响报告及审批文件6,项目初步设计的申报和审批文件7,建设用地规划许可证8,建设工程规划许可证9,建设工程施工许可证10,工程质量监督注册登记11,国有土地证明文件（建设用地批准书、国有土地使用证、原土地使用证明）12,房屋拆迁许可证13,项目概算和调整概算批文14,施工图审查资料15,图纸会审记录16,与建设项目相关的会议决议、纪要17,招标公告（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）18,资格预审文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）19,招投
10、标文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）20,评标记录（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）21,建设项目合同台帐（合同付款台帐）22,合同、协议（可研、招标代理、设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）23,施工图或竣工图24,监理规划25,监理月报26,监理日记27,监理旁站记录28,材料、设备进场检验资料29,分部分项工程验收资料30,工程竣工验收报告31,建安工程结算一览表32,工程结算书（计量月报）33,工程量计算书34,材料、设备认价单35,施工组织设计36,工程变更签证资料（洽商资料）37,工程索赔资料38,隐蔽工程资料39,工程竣工决算报表（竣工决算概况表、竣
11、工财务决算表、交付使用财产总表、交付使用资产明细表）及编制说明40,分年度固定资产投资计划及建设资金的实际到位情况41,会计核算和基建财务管理制度42,建设方统供设备、材料清单43,与工程相关的总帐、明细帐及会计凭证等会计资料44,建筑工程、安装工程、设备、待摊投资及工程相关往来帐明细表45,结存货币资金46,工程物资盘存明细表47,设备清查盘点明细表48,工程款、设备材料采购款及其他合同支付情况表49,与工程相关的房产证、土地使用权证（土地出让合同）、车辆行驶证等产权证明文件说明：本清单一式二份，提供贵单位一份，审计单位保留一份；请贵单位在收到该资料清单后7日内向咨询单位提供相关资料。如不能
12、提供，请书面说明原因。被审计单位签字：时间：表A-6工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：序号,资料名称,移交份数,备注1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,13,14,15,委托方经办人：,资料接收人：,年月日,年月日委托方确认资料归还：,年月日表A-7工程资料归还签收单编制单位：编号：天职（北京）国际工程项目管理有限公司：现收到你公司归还的下列文件资料序号,文件资料名称,份数,备注,说明：签收单位：签收人：日期：表A-8建设项目审计实施方案编号：项目概况,项目名称,建设规模,建设单位,编制依据,审计范围,审计内容与审计重点,审计步骤与进度计划,审计组,组长,专业负责人,成
13、员,资料员,审计分工,审计组所在项目负责合伙人审核意见,质量与标准总监审核意见,编制人：编制日期：表A-9审计会议纪要建设单位：,会议记录人：,索引号：审计项目：,复核人：,页次：会议时间:地点:参加单位及人员:会议内容:与会人员会签：表A-10 审计程序表单位名称：,编制人：,日期,索引号：,项目名称：,复核人：,日期,页次：,审计程序及主要内容,是否适用,审计日记索引,审计发现问题简述,是,否,一、收集与审计有关的资料，审计资料的来源、是否提供或齐全，以及提供时间等，具体情况详见审计相关资料提供一览表。二、取得所需资料后，执行如下审计程序，对有关建设项目审批程序的信息进行统计、测试分析、调查及抽查等工作。1、2、,填表说明：1、编制各分项审计程序表是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。表A-11
