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1、中交二公局第三工程有限公司 兰永一级公路LY03标项目施工策划SEB MS III 14 项目风险管理与危机应对策划14.1 项目风险管理的目标、机构职责与基本流程14.1.1 项目风险管理的目标建立项目全面风险管理体系，确保体系正常运行，使项目风险处于有效的可控状态，减轻或者规避各种风险对项目经营目标的干扰。 围绕项目生产进度、合同管理、安全生产、质量管理、物资管理、机械管理、财务管理、新闻危机管理等建立项目风险预警机制，制定相应的风险解决方案，使项目重大风险发生零案次。 针对项目生产进度、合同管理、安全生产、质量管理、物资管理、机械管理、财务管理、新闻危机管理中的不同风险制定不同的风险管理
2、策略，使各种风险都在可控范围内。 围绕项目的实际，建立并执行项目的各项内控制度，确保项目质量、环境、职业建康安全、进度、成本、技术、财务、设备、物资、企业文化、廉政建设等目标的实现。14.1.2 项目风险管理的机构职责：（1）、项目成立以项目领导、各部门负责人组成的“项目风险管理与危机应对小组”，小组组长由项目经理担任，执行组长由常务副经理担任，在“公司风险管理与危机应对领导小组”的领导下开展工作。本项目风险管理组织机构如下：项目风险管理与危机应对小组组织结构图 （2）、项目风险管理与危机应对小组负责项目风险管理与危机应对工作的组织实施，负责对项目各部门、各分部的风险管理进行控制，促进项目规范
3、管理和自我完善，不断提升项目自身抗风险与应对危机的能力。（3）、项目风险管理与危机应对工作的主管领导和小组组长、执行组长，负责主持项目风险管理工作的全面开展，建立健全项目的风险内控机制，提出项目风险判断的标准和危机应对机制，审核项目的风险管理策略及风险管理预控方案。（4）、项目办公室（或合同部）是风险管理工作的常设机构，负责风险管理的日常工作，负责牵头组织实施对项目生产、经营、管理等各类风险的收集、识别、评估、预控，负责建立项目风险管理信息系统，负责督促各部门落实风险预控方案。（5）、项目各部门负责对口业务的风险管理资料收集与提供，调查识别项目风险与危机环节，并制定与主管业务涉及的各类风险制定
4、相应的控制措施以及风险评估分析与危机应对预控专项方案，为项目风险管理小组及时提供所需资料。14.1.3 相关规定与要求局、公司涉及风险管理与危机应对的相关制度和要求： （1）、突发安全事故应急准备和响应规定；（2）、突发环境事故应急准备和响应规定；（2）、工程项目合同管理办法；（4）、财务风险管理规定；（5）、中交二公局新闻风险管理研讨会会议纪要。14.2 风险的识别和评估14.2.1 风险与危机的分类和评价标准（1）、按照风险的与危机产生的源头和对项目生产经营管理的影响，把风险分为：外部风险和内部风险。外部风险包括：包括政策风险、业主及相关方履约、外部审计、社会环境、自然环境、突发事件等风险
5、。内部风险包括：包括过程控制、管理不当、决策失误、质量风险、安全风险、环境风险、成本风险、新闻风险等。（2）、项目风险管理小组确定风险控制标准，通过查阅、分析有关资料，座谈、审计等手段，调查、了解、核实情况，依据项目动态修订风险评价标准。14.2.2 风险信息的收集与识别分析（1）、风险信息收集：项目进场后，要做好充分的现场勘察工作，在此基础上组织项目策划小组协同各部门、分部，对各业务过程中对项目可能产生的风险及其产生原因和影响程度的信息进行收集，收集信息尽可能充分。（2）、风险识别：根据项目风险信息收集表，针对该项目背景、特点和任务目标，总结以往类似项目实施中的常识和经验，切实结合项目实际，
6、通过集体讨论进行识别分析，对风险信息进行确认并分类，并对其影响结果进行预测。14.2.3 风险评估（1）、风险坐标图风险评估是评价风险对项目实现目标的影响程度、风险的价值。根据经营管理和业务流程中风险发生的可能性（概率）以及风险发生后对项目经营目标的影响程度来辩识风险程度，把风险发生的可能性和风险发生后对项目经营目标的影响程度分别划分为极低、低、中、高、极高数量级：A 区（一般风险）：规避、控制、承担。是指项目根据本项目的风险评估标准对未来不确定性对项目实现经营目标的影响程度所做的一种风险等级划分，在项目的风险等级划分中，属于最低风险等级，对企业的经营目标影响程度比较低。B 区（较大风险）：规
7、避、控制、承担（制定控制措施，如：规章制度、作业指导书等），是指项目根据本项目的风险评估标准对未来不确定性对项目实现经营目标的影响程度所做的一种风险等级划分，对项目的经营目标产生较大程度的影响。C 区（重大风险）：规避、转移、控制（制定风险解决方案），是指项目根据本项目风险的风险评估标准按照未来不确定性对项目实现其经营目标的影响而做的一种风险区划，一般是指对项目正常生产经营带来重大影响的风险。在项目的风险等级划分中属于最高风险等级。D 区（重要风险）：规避、转移、控制（制定控制措施，如：规章制度、岗位职责等），是指项目根据本项目的风险评估标准对未来不确定性对项目实现经营目标的影响程度所做的一种
8、风险认定，项目的重要风险发生概率小，一旦发生将对项目的经营目标产生重大的影响。（2）、风险评估表在风险识别的基础上，项目风险管理与危机应对小组根据：“风险发生概率风险影响14.3 项目风险的预防与控制14.3.1 项目风险的应对策略（方案）（1）、项目风险的应对策略（专项方案）应根据项目收集、识别、评估的不同风险，围绕预防、避免、降低其对项目经营目标可能造成的影响制定。（2）、在策划中要选择有效的风险承担、风险规避、风险转移、风险控制等风险管理工具，并确定风险管理所需的人力和财力资源配置原则。（3）、项目风险应对策略（方案）是在项目施工组织、质量、环境、安全、成本、物资设备、财务、廉政建设、新
9、闻危机管理等专业策划的基础上，是各专业策划对风险识别及应对策略的综合。（4）、项目风险管理机构要针对所评估的重大风险制定风险解决方案，方案应包括风险解决的目标，所需的组织领导，所涉及的业务流程环节，所需的条件、手段、资源配备，风险事件发生前、中、后所采取的具体的应对措施以及风险管理工具。14.3.2 风险预防控制关键措施（1）、推行专兼职法律顾问制度，发挥项目专兼职法律协管员的作用，确保每项决策活动在具体运作中都能依法进行，以防法律风险。（2）、加强工程质量控制，加大过程控制力度，抓好关键过程和特殊过程，加大质量检测频次，有效预防质量风险。具体规定和措施参照产品质量管理办法。（3）、加强职业健
10、康安全管理，加强重大危险源管理，有效预防安全风险。具体规定和措施参照突发安全事故应急准备和响应规定。（4）、强化环境保护管理措施，预防控制重大环境因素，有效预防环境保护风险。具体规定和措施参照突发环境事故应急准备和响应规定。（5）、加强合同管理有效控制和规避风险，维护项目合法权益，确保项目顺利进行，促进项目健康发展，具体规定和措施参照项目合同管理规定。（6） 加强财务基础管理工作，关注并掌控资金风险，保持良性资金流，有效规避财务风险。具体规定和措施参照财务风险管理规定。（7）、加强外部工程审计规范应对措施，高对外部审计的认识，做好外部审计的准备工作，加强与审计人员的沟通，注重审计经验的总结与交
11、流，化解项目审计风险。（8）、强化项目内部管理有效规避风险。降低人为决策风险及其它人为风险；对内部环境变化造成的风险进行有效控制，做好外部环境变化造成的风险的补救工作。（9）、加强公众突发类事件和新闻危机事件的预警机制，有效化解公众突发类风险和负面新闻风险。妥善处理各类公众突发类事件和负面新闻危机，包括：突发性公共危机、企业突发群体性事件、施工区域群众突发事件、报道企业负面新闻事件。14.4 危机应对机制14.4.1 危机应对工作机制（1）、项目要根据不同危机事件的类型制定专项预案，当风险没有得到及时的预防和化解而出现危机事件时，需要及时启动危机应对预案。（2）、项目发生危机事件时，事件发生一
12、线地领导负责采取医疗、安全保障急救措施，同时上报公司风险管理领导小组。（3）、项目风险管理与危机应对小组成员和管理人员各司其职。其他管理和生产人员继续正常的工作，并保证正常生产经营和项目团队的稳定。（4）、项目风险管理与危机应对领导小组按照实际情况制定综合方案，并派项目主管领导和处理小组前往处理事件。（5）、项目相关业务主管部门和突发事件发生一线地负责人随时为项目风险管理与危机应对小组传递最新信息和提供处理参考建议。（6）、当发生重大安全事故时，要第一时间向公司上报，同时按程序报业主、监理方或上级主管部门进行事故情况通报，商讨事故处理意见和建议。（7）、发生突发性危机和潜在的负面新闻后，项目要
13、本着尊重公众权益，勇担社会责任的原则采取应对策略。要充分发挥上级单位的领导作用，并努力寻求权威和媒体的认同。（8）、项目风险管理与危机应对小组要统一信息口径，避免给外界造成失实或不正确的解释和评价。并迅速采取有力措施解决危机，恢复正常的生产和管理运作。14.4.2 危机应对评价机制（1）、项目危机应对与风险控制应贯穿至项目终结，对项目风险控制工作及危机事件的处理应确定工作时限。项目完工后，应及时对工作情况和经验教训进行总结。（2）、对突出的问题要分析原因，提出改进措施和建议，限期整改和纠正，并对带有普遍性和倾向性的问题提出工作建议，对有关人员的工作提出奖惩或组织处理建议。第 7 页 共 7 页
