证券市场基础-法规单选1

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1、八八 证证券市券市场场法律制度法律制度与与监监督管理督管理 单项选择题单项选择题1 1 一一 单项选择题单项选择题 以下各小以下各小题题所所给给出的出的4 4个个选项选项中中 只有一只有一项项最符合最符合题题目要求目要求 请选请选出正出正确确的的选项选项 不不选选 错选错选均不得分均不得分 1 客户证券交易结算资金必须具备的条件是 A 客户为正常经纪业务客户 B 客户必须在被处置证券公司开立证券和资金账户 C 客户必须有真实的资金投入 D 以上都是 正确答案 D 2 中华人民共和国公司法 规定 股份有限公司的监事会至少每 个月召开一次 A 1 B 2 C 3 D 6 正确答案 D 3 收购上市

2、公司的行为结束后 收购人应当在 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机 构和证券交易所 并予以公告 A 10日 B 15日 C 20日 D 30日 正确答案 B 解题思路 证券法 第一百条规定 收购行为完成后 收购人应当在十五日内将收 购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所 并予公告 4 中华人民共和国证券投资基金法 于 起正式实施 A 2003年3月1日 B 2003年6月1日 C 2004年3月1日 D 2004年6月1日 正确答案 D 5 中华人民共和国证券法 已于 起正式实施 内容共分为 章 A 1999年1月1日 10 B 1999年7月1日 10 C 1999年1月1日 12

3、 D 1999年7月1日 12 正确答案 D 6 通过证券交易所的证券交易 投资者持有或者通过协议 其他安排与他人共同持有一个上市公司 已发行的股份达到 时 应当在该事实发生之日起三日内 向国务院证券监督管理机构 证券 交易所作出书面报告 通知该上市公司 并予公告 A 5 B 10 C 15 Page 1 of 18八 证券市场法律制度与监督管理 单项选择题1 2011 9 1file C Program Files CJ ZQYCY4 0 Menu Test html Create PDF files without this message by purchasing novaPDF pr

4、inter D 30 正确答案 A 解题思路 证券法 第八十六条规定 通过证券交易所的证券交易 投资者持有或 者通过协议 其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时 应当在该事实 发生之日起三日内 向国务院证券监督管理机构 证券交易所作出书面报告 通知该上市公司 并 予公告 在上述期限内 不得再行买卖该上市公司的股票 7 按照我国现行规定 发行人将证券卖给投资者 未向其提供招股说明书 属于 A 内幕交易行为 B 操纵市场 C 欺诈客户行为 D 虚假陈述行为 正确答案 C 8 依据 上市公司证券发行管理办法 在 上市公司公开增发股票方面 规定发行价格不低于公 告招股意向书前 个

5、交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 A 7 B 14 C 20 D 30 正确答案 C 9 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款 票据承兑 信用证 保函等 给银行或者其他金融 机构造成重大损失或者有其他严重情节的 处 有期徒刑或者拘役 A 2年以F B 3年以下 C 5年以下 D 1 3年 正确答案 B 10 上市公司证券发行管理办法 规定上市公司非公开发行股票时 发行价格不低于定价基准日 前 个交易日公司股票均价的 A 10 百分之九十 B 10 百分之八十 C 20 百分之九十 D 20 百分之八十 正确答案 C 11 我国及时总结证券市场发展的经验教训 确立了指导证券市场健康发展的

6、 的 八字方 针 初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系 A 有序 监管 自律 法制 B 健康 监管 自律 规范 C 法制 监管 自律 规范 D 法制 监管 自律 良性 正确答案 C 12 上市公司和公司债券上市交易的公司 应当在每一会计年度的上半年结束之日起 内 向国 务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告 并予公告 Page 2 of 18八 证券市场法律制度与监督管理 单项选择题1 2011 9 1file C Program Files CJ ZQYCY4 0 Menu Test html Create PDF files without this message by pur

7、chasing novaPDF printer A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 正确答案 B 13 下列选项中 属于证券交易内幕信息的知情人包括 A 股东 B 董事 C 监事 D 总经理 正确答案 A 解题思路 中华人民共和国证券法 第74条规定 证券交易内幕信息的知情人包 括 发行人的董事 监事 高级管理人员 持有公司5 以上股份的股东及其董事 监事 高级管理 人员 公司的实际控制人及其董事 监事 高级管理人员 发行人控股的公司及其董事 监事 高 级管理人员 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 证券监督管理机构工作人员以 及由于法定职责对证券的发行 交易进行管理的

8、其他人员 保荐人 承销的证券公司 证券交易 所 证券登记结算机构 证券服务机构的有关人员 国务院证券监督管理机构规定的其他人 14 股份有限公司申请其股票上市交易 向 报送有关文件 A 证券交易所 B 证监会 C 全国人民代表大会 D 全国人大常务委员会 正确答案 A 15 国际证监会公布的证券监管的目标是 A 保护投资者 B 透明和信息公开 C 降低系统风险 D 以上都是 正确答案 D 16 按照我国现行规定 证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作 属于 A 内幕交易行为 B 操纵市场行为 C 欺诈客户行为 D 虚假陈述行为 正确答案 C 解题思路 欺诈客户的行为包括 1 证券经营机构将自

9、营业务和代理业务混合操作 2 证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券 3 证券经营机构不按国家有关法规和证券交易 场所业务规则的规定处理证券买卖委托 4 证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖 书面确认文件 5 证券登记 清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算 交 割 过户 登记手续 6 证券登记 清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押 7 证券经营 机构以多获取佣金为目的 诱导顾客进行不必要的证券买卖 或者在客户的账户上翻炒证券 8 发 行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书 9 证券经营机构保证客户的交 易收益或者允诺赔偿客户的投资损失等

10、17 中华人民共和国证券法 的调整对象为证券市场各类客体 其范围涵盖了 的发行 交易 Page 3 of 18八 证券市场法律制度与监督管理 单项选择题1 2011 9 1file C Program Files CJ ZQYCY4 0 Menu Test html Create PDF files without this message by purchasing novaPDF printer 和监管 A 在中国境内的股票 B 在中国境内的公司债券 C 国务院依法认定的其他证券 D 以上都是 正确答案 D 18 下列操纵上市公司的行为中属于证券犯罪的是 A 无偿向其他单位或者个人提供资金

11、 商品 服务或者其他资产的 B 向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金 商品 服务或者其他资产的 C 无正当理由放弃债权 承担债务的 D 以上都是 正确答案 D 19 上市公司要设立 负责股东大会和董事会会议的筹备 记录 文件保管以及公司股权管 理 办理信息披露事务 A 监事会 B 监事会秘书 C 董事会 D 董事会秘书 正确答案 D 20 按照我国现行法律规定 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 属于 A 内幕交易行为 B 操纵市场行为 C 欺诈客户行为 D 虚假陈述行为 正确答案 C 解题思路 欺诈客户是指以获取非法利益为目的 违反证券管理法规 在证券发行 交易及相关活动中从

12、事欺诈客户 虚假陈述等行为 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的 资金属于典型的欺诈客户行为 21 证券投资者保护基金的来源之一是 上海 深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限 后 交易经手费的 纳入证券投资者保护基金 A 百分之十 B 百分之十五 C 百分之三十 D 百分之二十 正确答案 D 22 依据2006年1月1日起开始生效的 中华人民共和国公司法 的规定 货币出资金额不得低于公 司注册资本的 A 30 B 50 C 40 D 60 正确答案 A 解题思路 中华人民共和国公司法 的规定货币出资金额不得低于公司注册资本的3 Page 4 of 18八 证券市场法律制度与监督管理

13、单项选择题1 2011 9 1file C Program Files CJ ZQYCY4 0 Menu Test html Create PDF files without this message by purchasing novaPDF printer 0 23 中华人民共和国公司法 规定 有限责任公司的监事会会议每年至少召开 次 A 1 B 2 C 3 D 4 正确答案 A 24 中华人民共和国证券法 的核心旨在 A 保护投资者的合法权益 B 维护社会经济秩序 C 维护社会公共利益 D 以上都是 正确答案 D 25 证券管理机关主要采取 对证券市场实行监管 A 法律手段 B 经济手段

14、 C 行政手段 D 以上都是 正确答案 D 26 关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是 A 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户 客户信用交易担保 证券账户 信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B 证券公司向客户融资 只能使用融资专用资金账户内的资金 向客户融券 只能使用融券专 用证券账户内的证券 C 客户融资买入证券的 应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金 客 户融券卖出的 应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易 且最后交易日在融资融券债务到期日之前 的 融资融券

15、的期限缩短至最后交易日的前1交易日 正确答案 A 27 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金 由 代扣代收 A 中国证券登记结算有限责任公司 B 基金公司 C 证券交易所 D 证监会 正确答案 A 28 涉及证券市场的法律 法规分为三个层次 即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委 员会制定并颁布的 由国务院制定并颁布的 以及有关证券监管部门和相关部门制定 的 A 行政法规 国家法律 部门规章 B 国家法律 行政法规 部门规章 C 国家法律 部门规章 行政法规 Page 5 of 18八 证券市场法律制度与监督管理 单项选择题1 2011 9 1file C Program Files C

16、J ZQYCY4 0 Menu Test html Create PDF files without this message by purchasing novaPDF printer D 部门规章 国家法律 行政法规 正确答案 B 解题思路 涉及证券市场的法律 法规分为三个层次 第一个层次是指由全国人民代 表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 主要包括 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 中华人民共和国公司法 以及 中华人民共和国刑法 等 相关法律 第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规 第三个层次是指由证券监管部门和相 关部门制定的部门规章 29 依据2006年1月1日起开始生效的 中华人民共和国公司法 的规定 下列说法正确的是 A 可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 B 有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币5万元 C 投资公司可以在5年内缴足即可 D 取消了最低注册资本额的规定 正确答案 C 解题思路 中华人民共和国公司法 取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额 的规定 允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资 其中投资公司可以在5