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1、 人力资源管理11.1 业务目标建立健全企业人力资源管理体系，规范管理权限和管理程序，最大限度地开发与管理组织内外的人力资源，通过合理的规划与招聘，建立一支高素质、高境界和高度团结的队伍，保证企业对人力资源的需求，为企业的快速发展和高效运营提供人力保障。（1）建立人力资源发展目标，有效制定人力资源总体规划，系统分析未来人力资源数量、结构和素质，形成切实可行的人力资源规划，保证企业对人力资源的需求得到满足。（2）按照公开、公正、竞争、择优的原则，有效开展关键岗位骨干人才的选拔、配置和管理，保证子集团发展的人才需求。（3）有计划地组织员工进行学习、训练和参加实践活动，从而不断地提高员工的知识和操作
2、技能水平，促进员工潜在能力的发挥，激发员工的主人翁精神和创新意识。（4）及时有效地按照国家社会保险法规进行办理缴费和个人参保、终止的相关工作,从而保证员工的合法权益。（5）通过科学的员工工资分配方案，有效的绩效考核方法和程序，做好员工工作业绩、履职能力、职业素养的考核，充分发挥每名员工的工作积极性和创新性，提高员工的工作效率、工作质量和整体素质。11.2 业务主要风险（1）人力资源管理制度不健全、不完善，可能导致相关工作无章可依。（2）后备骨干人才缺乏，骨干人才梯队建设不完善，可能导致不能为企业可持续发展提供优秀人才。（3）岗位描述、岗位要求、任职资格、责权范围界定不清晰，可能导致岗位职责不明
3、，权限不清。（4）人力资源缺乏、过剩或人力资源的数量、结构不合理，可能导致企业发展战略的实现受到影响。（5）未按照国家相关法律签订劳动合同，可能导致不必要的人事劳务纠纷。（6）员工晋升、降级、调动等管理不规范，可能导致劳资纠纷，影响员工积极性。（7）员工培训计划不够完善或未得到有效执行，导致员工胜任能力不足，无法满足企业业务发展的需求。（8）人力资源退出机制不当，可能导致企业业务受到影响、法律诉讼或企业声誉受损。（9）考核体系不够科学或指标设计不够合理，可能导致考核效率或效果不佳，无法起到激励员工、提升工作效率的作用。（10）未依照规定为员工参加工伤保险，可能导致受到相关监管机构处罚,同时为企
4、业用工带来风险。（11）薪酬总额控制不当，可能导致企业人力成本增加，不利于企业可持续发展。（12）未及时有效地收集干部人事档案材料或未按规定查（借）阅干部人事档案，可能导致不能客观、准确、全面反映干部真实情况或档案材料涂改、圈划、抽取、撤换、伪造档案内容，或泄露干部人事档案信息。11.3 业务流程活动与控制11.3.1 业务流程体系框架一级流程二级流程三级流程编制部门LC1.5人力资源管理01人力资源规划管理01人力资源规划编制流程人力资源管理部门02定员编制管理流程人力资源管理部门03员工职位说明书编写流程人力资源管理部门02骨干人才队伍建设01公司级带头人和骨干人员评选管理流程人力资源管理
5、部门02中层领导人员年度考核流程干部管理部门03中层领导人员年度留存绩效工资考核流程干部管理部门04中层后备领导人员选拔流程干部管理部门05中层后备领导人员考核流程干部管理部门03人事流动管理01员工引进计划编制流程人力资源管理部门02员工招聘与接收流程人力资源管理部门03骨干人才引进流程人力资源管理部门04员工内部招聘流程人力资源管理部门05员工岗位变更流程人力资源管理部门06员工转正定级流程人力资源管理部门07员工内部流动流程人力资源管理部门08员工离职流程人力资源管理部门09员工退休流程人力资源管理部门04员工培训管理01员工培训计划编制流程人力资源管理部门02员工转岗培训流程人力资源管
6、理部门03二级单位培训班流程人力资源管理部门04外派和代培流程人力资源管理部门05培训评估流程人力资源管理部门05劳动合同管理01劳动合同签订流程人力资源管理部门02劳动合同解除流程人力资源管理部门06劳动纪律管理01员工休假管理流程人力资源管理部门02劳动纪律管理流程人力资源管理部门07薪酬管理01员工工资调整流程人力资源管理部门02工资审批流程人力资源管理部门03工资关系转移流程人力资源管理部门04工资总额预算工作流程人力资源管理部门08社会保险管理01办理社会保险缴费工作流程人力资源管理部门02社会保险参保与终止流程人力资源管理部门09绩效考核管理01员工绩效考核流程人力资源管理部门10
7、员工档案管理01员工档案管理流程人力资源管理部门11.3.2 主要控制措施（1）制度索引战略管理制度人力资源规划管理办法劳动合同管理办法（2013）员工招聘、流动管理办法（2013）绩效管理办法（2013）公司级带头人和骨干人员管理办法（2013）员工培训管理办法（2008）安全生产培训教育与考核实施办法（2012）社会保险管理办法（2008）特种作业人员安全管理办法（2008）员工职位说明书管理办法人事档案管理办法劳动纪律管理办法全面预算管理办法（2012）员工薪酬发放管理办法培训效果评估管理办法岗位培训管理办法直接管理的领导人员管理办法直接管理的领导人员年度考核办法贯彻执行党政领导人员选拔
8、任用条例（中办发20027号）贯彻执行中国兵器工业集团公司成员单位领导人员管理暂行办法（兵器党字201050号）贯彻执行中国兵器工业集团公司成员单位中层领导人员选拨任用工作有关事项报告办法（试行）（兵器人字201132号）贯彻执行中国兵器工业集团公司子集团直管单位后备领导人员管理暂行办法（兵器党字20121号）贯彻执行关于建立公司治理结构的子集团中层领导人员选拨任用工作指导意见（兵人字201318号）贯彻执行中国兵器工业集团公司科技带头人管理办法（试行）（兵器人字2012480号）贯彻执行中国兵器首席专家管理办法（试行）（兵器人字2012481号）贯彻执行中国兵器工业集团公司首席技师管理办法（
9、试行）（兵器人字2012790号）贯彻执行中国兵器工业集团公司关键技能带头人管理办法（试行）（兵器人字2012791号）（2）审批权限 人力资源规划须经董事会审议批准，报集团公司备案。员工工资调整方案须听取工会和职工群众的意见建议，经主要负责人预先沟通磋商一致，董事会批准实施。中层后备领导人员选拔须经主要负责人预先沟通磋商一致，党委会审议通过。公司级带头人和骨干人员评选管理须经公司主管领导审核，党政联席会审议通过后执行。骨干人才引进须经主要负责人预先沟通磋商一致，总经理办公会议审议通过。年度员工引进计划、员工培训计划、定员编制、员工外派和代培、员工离职、须经公司主管领导审核，总经理办公会议审议
10、批准。（3）不相容岗位分离按照工资预算、员工档案、员工引进、劳动合同、社会保险、员工绩效考核、中层与后备领导人员考核等环节，建立不相容岗位，不相容岗位应互相分离、制约和监督。如下岗位必须分离：工资预算制定与审核；员工档案信息维护与审核；员工引进与审核；社会保险申报与审核；培训计划的制定与执行；劳动合同的签订与审核；员工内部调动与审核；员工绩效考核与审核；中层领导人员业绩考核与审批；后备领导人员选拔与审批。11.4 流程责任部门人力资源管理部门为人力资源规划、公司级带头人和骨干人员评选、人事流动、员工培训、劳动合同、劳动纪律、薪酬、社会保险、绩效考核、员工档案管理流程的主要责任部门，各单位为协同
11、配合部门；干部管理部门为中层领导人员年度考核、中层领导人员年度留存绩效工资考核、中层后备领导人员选拔、中层后备领导人员考核流程的主要责任部门，各单位为协同配合部门。11.5 关键业务流程及风险控制（见下页）11.5.1 人力资源规划编制流程图及风险控制矩阵图流程编码及名称LC1.5-01-01人力资源规划编制流程一级流程二级流程三级流程管控风险风险点序号内部控制措施控制点序号责任主体相关制度主责部门配合部门人力资源管理人力资源规划管理人力资源规划编制流程没有按照企业战略目标制定出的相应人力资源规划目标，可能影响人力资源规划的制定。F011、人力资源管理部门结合企业发展战略，制定科学、合理的人员
12、补充、退休解聘、人员内部调整、人员接替和提升、教育培训、工资激励等目标，促进人力资源持续、快速、高效发展，为人力资源规划制定提供坚实的支撑。2、人力资源规划的编制应从人员结构、工资调整、考核办法、人员培养、人员退出机制等五大方面制定出相应的目标和措施。3、要建立人才引进培训体系、科学评价体系、人才整合体系，让各个体系进行充分整合，制订出切实可行人力资源目标。K01人力资源管理部门各单位人力资源规划管理办法人力资源相关政策制定不到位，可能影响人力资源规划的实施，不能达到预期效果。F021、人力资源管理部门根据企业的发展战略、经营目标、外部环境和内部能力，运用科学方法对现有的人力资源状况进行统计分
13、析，并进行人力资源需求和供给预测，同时制定出相应的政策和措施，以保证人力资源规划的实现。2、开展深入调查分析，组织相关专家共同人力资源相关配套政策，使之更加具有指导性。K02人力资源管理部门各单位人力资源规划管理办法人力资源缺乏或过剩或人力资源的数量、技能结构不合理，可能导致企业发展战略的实现受到影响。F031、人力资源管理部门根据发展战略，结合人力资源现状和未来需求预测，建立人力资源发展目标，制定人力资源总体规划，对未来人力资源数量、结构和素质等进行分析，以指导制定人力资源引进与开发相关政策，进而实现人力资源的合理配置，全面提升企业核心竞争力。2、人力资源总体规划应增强员工对企业的归属感、安
14、全感、使命感，应发挥员工的主观能动性和创造性，扎实工作，开拓创新，锐意进取，充分体现员工个人职业生涯规划。K03人力资源管理部门各单位人力资源规划管理办法11.5.2 员工职位说明书编写流程图及风险控制矩阵图流程编码及名称LC1.5-01-03员工职位说明书编写流程一级流程二级流程三级流程管控风险风险点序号内部控制措施控制点序号责任主体相关制度主责部门配合部门人力资源管理人力资源规划管理员工职位说明书编写流程现有人员编制不清晰、岗位梳理不到位，可能导致不能有效指导各基层单位员工职位说明书的编写工作。F011、人力资源管理部门负责对各单位现有的岗位进行分析，对现有岗位进行完整的描述或说明，以便为编制职位说明书基础性资料。2、岗位分析要从五个方面进行：一是对人员的学历及文化程度、专业知识与技能、经验
