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1、尽职调查企业提供资料清单致xx有限公司管理层：为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份公开转让工作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件（所有文件如不能给我们原件，请提供复印件，并准备好原件供查阅）。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。贵公司管理层及全体管理人员应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。若有关内容暂时不能提供，则请贵公司
2、作好前期准备工作，待条件成熟时尽快予以提供。若对清单内容有任何疑问，请及时与我项目组人员联系。我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！ xx证券股份有限公司xx项目小组 2005年12月表 格 说 明1、根据证监会的相关要求，请务必提供公司本身、全资及控股子公司以及法人股东工商管理机关全部的复印资料（以下简称“工商全套复印资料”），并加盖工商管理机关的鉴证章。所谓工商全套复印资料是指公司在工商管理机关的所有资料的复印件，公司不应因为公司的历史比较悠久或者主观认为某部分资料不重要而不提供相关资料，请务必注意。公司从工商管理机关取得
3、资料后请勿自行整理，请保持其原有顺序。2、本表中“管理层”指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等，后三者为高级管理人员。（此处“高级管理人员”为2006年1月1日生效的中华人民共和国公司法对“高级管理人员”的部分定义。另根据公司与我公司签订的挂牌协议书以及证监会的相关规定，高级管理人员指“董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及负责信息披露事务的人员”，明确包含了公司的董事和监事，这与公司法的相关规定冲突。本表中涉及到“高级管理人员”若不作特殊声明，则不包括公司的董事和监事。）。3、若公司存在不适用表中资料的某些情况，比如公司近
4、两年不存在股权变动情况，则请在相应的“是否适用”一栏内作“”或其他的符号标记。5、若按照该资料表某一资料有两处或两处以上的地方涉及，公司可只提供一份，若有特别需要，项目调查小组人员可另作要求。6、调查年度指：2013年、2014年、2015年1-7月。7、为保证工作效率，烦请贵公司先行准备下述资料，待我项目组人员进场后交予我项目人员，谢谢！表一 关于公司内部控制的资料提供清单内 容是否适用是否提供提供人备注1-1 内部控制相关材料和说明（电子版）1-2公司各部门所有规章制度（电子版）表二 关于公司财务风险的资料提供清单内 容是否适用是否提供提供人备注2-1调查年度原始财务报表（以报税为准）、审
5、计报告（电子版、复印件）2-2调查年度各月银行对账单、余额调节表（复印件）2-3调查年度期末主要资产权属证明，如：机动车辆行驶证、房产证、土地使用权证；房屋、土地购买合同；无形资产购买合同、发票；公司专利证书、非专利技术、商标、版权、特许经营权及其他无形资产的权属证明（复印件）2-4调查年度公司税率、税种；各期最后一个月地税纳税申报表、各年度所得税汇算清缴资料（复印件）2-5调查年度业务合同台账（采购、销售）（电子版）2-6调查年度主要采购、销售合同（视台账情况另行提供）（复印件）2-7调查年度关联交易相关的业务合同、结算凭证（复印件）2-8调查年度税局对公司相关税务政策的批复文件（如税收减免
6、优惠等）（复印件）表三 关于公司持续经营能力的资料提供清单内 容是否适用是否提供提供人备注3-1主营业务及商业模式相关资料和说明（电子版）3-2公司主营业务和主要产品说明（电子版）3-3业务发展目标相关资料和说明（电子版）3-4调查年度公司待履行的重大业务合同如无特殊要求，公司的重大合同主要包括正在履行或即将履行的金额位于前十位的各类合同，包括但不限于购销合同、销售合同以及其他业务合同等。（复印件）3-5公司业务相关的资质文件、荣誉证明（复印件）表四 关于公司治理的资料提供清单内 容是否适用是否提供提供人备注4-1公司目前的股权结构图（电子版）4-2工商管理局打印盖章的自公司设立至今的全套工商
7、资料 （包括公司本身、公司全资及控股子公司以及法人股东）（电子版、复印件）4-3提供关联公司的法人营业执照及股权结构图（复印件）4-4法人股东最新营业执照、股权结构、现行章程（复印件）4-5土地使用权出让的批准文件、国有土地使用权出让合同（复印件）4-6公司员工名册及最近两个月工资明细表（复印件）4-7公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员简历（姓名、性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等）（电子版）4-8公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在母子公司兼职情况（电子版）4-9公司在银行开立的基本存款账户、税务登记证（复印
8、件）4-10高新技术企业证书（复印件）4-11公司控股股东、实际控制人及控股股东、实际控制人控制的其他企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（复印件）4-12主要股东（持股5%以上）对外投资情况（以图或表简要描述）（电子版）4-13公司对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等决策文件（复印件）4-14 中国人民银行打印“贷款卡”信息（最新）（复印件）表五 关于公司合法合规事项的资料提供清单内 容是否适用是否提供提供人备注5-1相关政府部门对公司的处罚文件；公司诉讼、仲裁的相关资料（包括但不限于已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件）（复印件）5-2公司环保认证情况（电子版或复印件）5-3公司生产产品所适用的标准（国颁标准、部颁标准、企业标准）（电子版、复印件）5-4公司产品符合标准的有关证明文件（复印件）5-5公司产品质量认证证书（复印件）5-6公司产品质量检测结果5
