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1、通 总 J O U R N A L O F N A T I O N A L A C A D E M Y O F E D U C A T I O N A D M I N I S T R A T I O N 大 之 后 中 央全 面 深 化 改 革 小 组 审 议 通 过 的教 育 领域改革 的重要文件之一 也是我 国高等教育 从 国家层面推动大学发展 的 顶层设计 从我 国大学发展的进程来看 总体方案 不是 双 一 流 建设 的 起 点 而 是 再 出发 一 大 学发展 模式 的转 变 由政 府选 择 向大 学竞争性发展转 变 长期以来 大学发展具有很强 的政府管制 与行政控制性逻辑 随着市场经
2、济 的发展 以及 高等教育管理体制改革 大学发展 的 自主性与 自主 发 展 意 识 逐 渐 增 强 大 学 发 展 的快 慢 与 优 劣更多地取决于大学 自身把握发展机遇 以及运 用资源 的能力 政府对大学发展 的作用 由原来 的 计划发展 开始转 向 规划发展 总体方 案 就是 在前 期 建设 的基 础 上开 展 的 双 一 流 一 个 院系 也可以是某一个学科 只要具有某 一 方 面 的优 势 和 特色 只要 具 有 一流 的影 响力 都可 以得到政府 的支持 和资助 因此 双一 流 建设的政策导向是 扶优扶强 主攻方向 是提高质量 内涵 发展 政策 目标是大学以及 学科发展的 百舸争流
3、 从我 国政府资助 大学发展 的策略来 看 自 2 0世 纪 9 0年代 以来 我 国一流 大学 或 一 流学科 建设 主要采用选择性 资助发展政 策 即重点选 择若 干所大学进行世界一 流大学 建设 或从 大 学中选择若干重点学科进行一流 学科 建设 被 选择 的大学或学科 可以获得政府 专项资助 可 以 说 9 8 5工 程 和 2 1 1工 程 就 是 大 学 的 金字招牌 和 高贵身份 高校只要获得了 工程 项 目的名号 不仅能够获得 国家财政 以及 地方 财政的倾斜性投入 而且还 能获得 丰厚社 会 资源的支持 这种双 向作用 对一所 大学发 收稿 日期 2 0 1 6 0 8 0
4、1 基金项 目 国家社科基金 教育学 一般课题 B I A1 4 0 1 0 7 作者简介 马廷奇 男 武汉理 工大学教育科学研究 院副 院长 教授 教育学博士 主要从事高等教育 理论 高 等教 育管 理与政策研究 9蘸盈 国家教育行政学院学报 J O U R N A L O F N A T I O N A L A C A D E M Y O F E D U C A T I O N A D M I N l S T R A T l O N 展的意义非 同小可 值得指出的是 出于各省 市之间利益平衡的考虑 2 1 1 工程 评审时并 不单纯按照学术标 准 因此工程项 目本身就具 有竞争起点的非公
5、平性 其后又 由于停止评选 以及缺乏必要 的退 出机制 使得 2 1 1工程 和 9 8 5工 程 身份 固化 投 资偏 向化 大 量 的专 项 经 费 采用 身 份分 配 方式 而 不 是 竞 争 性 分 配方式 同时又缺 乏广泛的社会 监督 这不仅 导致大量的寻租空 间和不公平竞 争环境 而且 也使得重点建设高校缺失来 自外界的发展动力 通过重点建设政策 虽然 整体 上提高 了我 国高等 教育竞争力和学科水平 但 即使是 9 8 5工程 大学 离 世 界一 流 大学 还 有 相 当 大 的 差 距 与 此 同时 一 些 非 9 8 5 工 程 大 学 和 非 2 1 1 工 程 嗣 大 学
6、 乃 至 一 般地方性 高校 的部分 优势学科却崭 嚣 露头角 成为非重点投入 的 国内一流 乃至 一 世 界 一 流 实 际 上 在 9 8 5 工 程 实 施 过 程 墨 中 政府 已经认识 到非竞 争性 非公平投入存 在的问题 2 0 0 6年教 育部实施 优势学科创新 不属于 9 8 5工程 建设 的中央部属 高校 中遴 选 主要任务是 围绕国家科 技发展战略和行业 发展的重点需求 以及学科 发展 前沿 打造一批 世 界 一 流 学科 群 2 0 1 0年 实施 特 色重 点 学 科 项 目 以非 2 1 1工 程 学 校 中 的 国家 重 点 学 科为建设对象 共有 7 4所大学被列
7、入建设范围 虽 然 这 两 个 项 目在 一 定 程 度 上 弥 补 了非 公 平 投 入 的 不 足 但 实 际 上 只 是 对 9 8 5工 程 和 2 1 1工程 非均衡投入政策的 微 调 和 纠 偏 没有从整体上形成公平竞争的大学发展环 境 身份壁垒 依然存在 尤其值得关 注的是 除 了上述 国家层 面的 重点建设工程 区域经济发展对人才培养和科 技创新 的旺盛需求 以及省级政府对所辖域 内 高校 的投入增加 推动 了区域高等教育 的竞争 性发展 使得部分地方高校 包括传统 的行业 特 色 大 学 赢 得 了相 对 突 出 的 比较 优 势 和 学 科 特 色 这 些 大 学 虽 然
8、不 具 有 成 为 世 界 一 流 大学 的 实力 但其优势学科具有成为 国内一 流甚 至是 世 界 一 流 的潜 力 2 0 1 2年 教 育 部 组 织 的第 轮学科评估 中各学科排名第 一的高校涉及 4 9所 国家教育行政学院学报 1 0 大学 其 中 9 8 5 大 学 2 8所 2 1 1 大 学 1 9 所 还 有 2所 非 2 1 1 大 学 中 央 美 术 学 院 南京信息工程大学 l 1 另外还有不少非 2 1 1 大学 的学科 排名居 于国内一 流前列 近年来 甚 至 有 不 少 来 自非 中央 专 项 资 助 大 学 的学 者 取 得 了骄 人 的学 术 成 就 在 这
9、种 背 景 下 以往 身 份 性 的财 政 专 项 重 点 支 持 政 策 显 然 不 利 于 调 动 更 多 学 校 发 展 优 势 学 科 建设 特 色 学 科 的积 极 性 也不利于学校之间的公平竞争 当前 政 府 双一 流 建 设 的 战略 目标 和任 务 已经 确 定 关 键 问题 是 要 由面 向少 数 院 校 的 专 项 投 入 转 向 面 向所 有 院校 的竞 争 性 投 入 由原 来 的重 点 支 持 大 学 转 向支 持 学 科 不 管 学 校 的 层 次 和 类 型 以及是否具有 2 1 1 或 9 8 5 的身份 名片 只要 有 潜 力 成 为 一 流 或 部 分 学
10、科 一 流 或 者 经 过 绩 效 评 价 与 学 科 排 名 证 明 具 有 一 流 的 实 力 就 应 该 获 得 国家 或 地 方 政 府 的 支 持 对 实 施 过 程包括政府资助方式和建设机制进行适应性改 革 大 学 的 身 份 不 再 是 资 源 分 配 的必 然 条 件 理论上所有大学都可 以建设 一流学科 之 所 以强调 双一流 建设 的 自由竞争 以及破 除 身 份 壁 垒 的 资 源 配 置 模 式 这 是 由 一 流 的评 价 机 制 决 定 的 因为 一 流 是 一 个 在 世 界 范 围 内相 比较 的概念 双 一 流 也 只能 在竞 争 中发 展 在竞 争 中生 成
11、 二 大 学发展 内涵 的转 变 一流 大学 与一流学科协同建设 从 大 学发 展 史 来看 大 学发 展 有 两个 逻 辑 一 是 大 学发 展 的 自主 和历 史 性 逻 辑 二 是 大 学 发展 的 追赶 与模 仿 性 逻 辑 在 我 国 现代 大 学 的发展起 步较 晚 现代大学 的制度基 因也较 为 薄 弱 在建 设 世 界 一 流 大学 的过 程 中 西 方 一 流大 学就成为我 国大学发展 的 样板 和追赶 目标 与 此 同 时 经 济 全 球 化 高 等教 育 国 际 化 以 及 知识 在 全 球 范 围 内 的流 动 加 剧 要 建设 一 流 大 学 就 必须 将 我 国 大
12、学 发 展 融 人 世 界 高 等教育体系以及全球化 大学发展 的整体进程之 中 只有 以 全 球 性 视 野 或 国 际 化 眼 光 来 观 照 才 能 做 出 是 否 为 一 流 的 水 平 判 断 尽 管 人 们对何谓 一流 的认知还很不一致 但在 国 际上公认的大学排名或学科排名指标基本上反 映了 一 流 的标 准与 大学 发展 的 目标 导 向 当 前 比较 有影 响力 的 国际大 学排 名有 三个 即上 海交通大学的世界大学学术排名 A RWU 泰 晤士报大学排名 T HE 和 国际教育研究机构 发 布 的 QS大 学 排 名 A RW U 的 指 标领 域包 括 教 育 质 量
13、教 师 质 量 科 研 成 果 师 均 表 现 等 四个一级指标 T HE的指标包括产业收入 教 育一 学习环境 文献引用 研究 国际影响力等 五个一级指标 Qs的指标 主要包括学术同行评 价 全球顾 主评价 教 师人均论 文 引用次数 师生 比例 国际学生 比例 国际教师 比例等六 个指标 尽管三大排名指标体系不尽相 同 但 都 包 括 学 生 质 量 科 研 成 效 和 教 师 质 量 三 个 领 域 的相 关 指 标 可 见 世 界 一 流 大 学 是 一 个 综 合 的评价体系 单一指标的优异不可能成为世 界 一 流 大 学 从 大 学 组 织 内部 各 要 素 之 间 的关 联性来看
14、 人才培养 科学研究质量与 师资水 平 等 具 有 协 同共 生 效 应 是 一 个 相 互 支 撑 的体 系 世界一流大学反映的是 全要素 生产率 从 这 个 意 义 上 来 讲 世 界 一 流 大 学 建 设 不 是 一 蹴 而 就 的过 程 通 过 短 期 建 设 或 重 点 投 入 也 许可 以达成个别要素的一流 但很难成为整体 大 学 的一 流 从 近 年 来 的 大 学 排 名 榜 来 看 尽 管不 同排名指标体系 以及 同一排名体系 的排名 榜上 的大学位次每年都有所不 同 但 同一所大 学 的位次在短期 内变化并不 明显 即使有 黑 马 出现 也很难形成持续 的优势 相 比较而
15、 言 西方大学 尤其 是美英两 国大学 由于其 办学历史悠久 学术积淀深厚 名师荟萃 持 续 占据着世界大学排名榜 的前列 而后发 国家 大 学 的 现 代 化 起 步 晚 学 术 积 淀 薄 弱 在 大 学 排行 榜 上也长 期处 于追 赶者 地位 从 大 学 的组 织 结 构 来 看 大 学 是 多 学 科 之 间松散联结的社会组织 也就是说 学科之 间 的联 结 组 成 了大 学 学 科 是 大 学 的 细 胞 是 知 识操作 以及人才培养 的基层单位或组织化载体 因此 一 流 大 学 就是 一 流 学 科 的 载 体 没 有 一 流 学 科 就 不 可 能 有一 流 大 学 当 然 一
16、 流 大 学 的所有学科并非都是一流 但单一学科 的 一 OJ OU R N A L O F N A T IO N A L A C A D E M Y O F E D U C A T IO N A D M I N I S T R A T I O N 流 也成 就 不 了一 流 大学 世 界 一 流 大 学 往 往 是多个一流学科 引领相关学科 形成 多个学科 集群优势 既有一流学科 的 高峰 又有多个 优势学科集聚而成的 高原 2 0 1 6年 Qs大学 学科 4 2个学科 排名榜单上共有 1 6 所大学至 少有一个学科排名第一 其 中 哈佛 大学在会 计和金融 人类 学 生物 科学 商务管理 发 展学 法学 医学 药学 与药理学 政治与 国 际 研 究 心 理 学 社 会 政 策 与 行 政 管 理 社 会 学等学科囊括 1 2个第一 麻省理工学院 MI T 在化学 计 算机科学 经 济与计量经济学 化 学 工 程 土 木 与 结 构 工 程 电 气 与 电 子 工 程 机械工程 语 言学 材料科学 物理 与天文学 等 1 2个 学科 排 名第 一 牛 津大 学 在英 语 语 言 文
