《制度变迁的动因理论教材(PPT 51页)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《制度变迁的动因理论教材(PPT 51页)（51页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 1 第九章制度变迁的动因理论 第一节制度变迁的供求分析第二节制度变迁的需求第三节制度变迁的供给第四节制度的均衡与非均衡 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 2 第一节制度变迁的供求分析 一 制度变迁供求分析的形成二 制度变迁供求分析的框架 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 3 一 制度变迁供求分析的形成 最早对制度变迁进行供求分析的新制度经济学家是舒尔茨 他1968年明确地提出了制度需求 制度供给 制度供求分析 制度均衡和非均衡等概
2、念 并把它们引入制度变迁的分析中 戴维斯和诺思1971年再次将制度供求分析应用到对制度变迁的分析中并对引起制度安排需求和供给变动的因素作了初步的探讨 拉坦1978年明确使用了 制度变迁的需求 和 制度变迁的供给 概念 并对引起制度变迁需求与供给变化的因素作了进一步的分析 他还指出了舒尔茨和诺思等人的制度供求分析的不足 即对制度变迁的供给缺乏分析 林毅夫1989年总结说 制度能提供有用的服务 制度选择及制度变迁可以用 需求 供给 这一经典的理论框架来进行分析 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 4 二 制度变迁供求分析的框架 2020年5月5日星期二 N
3、ewInstitutionalEconomics 5 1 菲尼的制度变迁供求分析框架 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 6 2 对菲尼分析框架的评价 以制度安排为内生变量的分析框架 与视所有制度变化都为内生变量的分析框架相比 既有优点又有缺点 优点 首先 规模小一些的分析框架 分析起来容易一些 由于把宪法秩序看作是已知的 分析简化多了 其次 采用这种分析框架还有助于对分析框架作更精确定量的检验 缺点 由于把两大类制度 宪法秩序和规范性行为准则 看作是外生的 因此该分析框架不能对所有的 尤其是最剧烈的制度变化进行分析 由于新制度经济学家主要关注的是经济
4、制度及其变迁 因而将宪法秩序和规范性行为准则看作是制度变迁模型中的外生变量还是可取的 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 7 第二节制度变迁的需求 一 制度变迁需求的含义二 影响制度变迁需求的因素 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 8 一 制度变迁需求的含义 制度变迁是一种效益更高的制度对另一种效益低的制度的替代过程 所以 人们对制度变迁的需求就是对效益更高的新制度的需求 P Q D DB DA Q0 0 P0 PB PA 制度 变迁 的需求曲线 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEc
5、onomics 9 人们在什么情况下会产生制度需求 菲尼认为 按照现有的制度安排 无法获得某些潜在利益 行为者认识到 改变现有制度安排 他们能够获得在原有制度下得不到的利益 这时就会产生改变现有制度安排的需求 诺思认为 在现有制度安排下无法获得的潜在利益来源于以下四方面 规模经济 外部性 克服对风险的厌恶和不完善市场的发展 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 10 规模经济与潜在利润 规模经济反映的事实是 最有效 单位成本最低 的产出可能需要企业的规模很大 相对于规模小的企业 规模大的企业具有规模经济优势 单位成本低 因而利润更高 要形成规模大的企业以
6、获取内含于规模经济中的利润 需要较大的资本量 而企业可得资本量在很大程度上取决于企业自身的组织 制度 形式 传统业主制和合伙制企业的特征是有限的寿命和无限的责任 这使得企业难以筹措大额资金扩大规模 也就不能获取由规模经济带来的潜在利益 具有无限寿命和有限责任的公司的创新提高了对获取资本的限制 因而允许创新者获取内含于规模经济中的利润 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 11 外部性与潜在利润 在现代经济学中 外部性概念是一个出现较晚 但越来越重要的概念 从科斯到诺思 外部性都是新制度经济学关注的一个重大问题 科斯认为 经济生活中的许多外部性都根源于产权
7、界定不清 因此产权的界定及产权制度的完善可以大大地减少外部性 科斯主要关注的是如何使负外部性内在化 而诺思则主要关注的是如何使正外部性内在化 外部性的存在是制度创新的一个重要源泉 在某种程度上 制度创新的过程实质上是外部性内在化的过程 制度的再组织旨在使外部性内在化 因而它可能增加社会的总收益 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 12 克服对风险的厌恶与潜在利润 风险的盛行是另一个削减经济活动的因素 实际生活中大多数人都是厌恶风险的 厌恶风险的程度随偶然性的增加而增强 人们倾向于有更为确定结果的活动 而避开那些报酬变化很大的活动 由于利润的预期值在那些
8、没有人从事的高变异活动中要高于低变异活动 如果有些能够克服厌恶风险的机制被创新 如将这些人的风险集中于不厌恶风险的人 总利润就可能增加 或使得风险的结果相应于所获取的收益表现得更为确定 如专门市场的发展 如期货交易市场等 保险公司的建立等都是克服对风险的厌恶的制度创新 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 13 不完善市场与潜在利润 由于正交易费用的存在 相关的经济信息流的组织与增进可能是安排创新的主要领域 如果获取信息是没有成本的 那么所有市场上的价格就只有因交通费用而产生差别 事实上 信息是有成本的 而且纯粹地方市场的普遍存在正好反映了关于在更远距离
9、地区交易的获利机会的信息的缺乏 正统经济学家假定所有市场都是完全的 这就排除了由市场运作失败所引起的任何可能的潜在利润 在现实世界中 信息不仅是有成本的 而且是报酬递增的 即人们常常必须支付信息 但成本不会有很大变化 而不管这一信息是被用于影响一种 一百种或更多交易 如果信息成本十分大 而且它们是属于成本递减的 则人们从使不确定性降低的信息流的递增中可能会获取巨额利润 最为经济的安排性创新可能是一种专门化的企业 因为它不仅供给了信息 而且也实现了潜在的规模经济 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 14 二 影响制度变迁需求的因素 2020年5月5日星期
10、二 NewInstitutionalEconomics 15 一 要素和产品相对价格的长期变动 要素和产品相对价格的长期变动是诱致历史上多次产权制度变迁的主要原因 之所以要素和产品相对价格的长期变动会产生制度变迁的需求 是因为当某种要素或产品因为某种原因变得稀缺因而相对价格 或价值 上升时 其所有者可以从对这种要素或产品的所有权中获得更多的收益 当所有者从对产品或要素的专有权中获得的收益大于保护这种专有权而支付的成本时 产权制度的建立就会成为迫切的需要 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 16 德姆塞茨 1967 考察了美国印第安人土地私有权的发展 认
11、为美国山区的印第安人之所以在18世纪之后形成了土地的私有产权 主要原因是动物毛皮的贸易大大地提高了动物的相对价格 动物相对价格的提高促进了更为经济地畜养毛皮动物 畜养毛皮动物要求有能力阻止偷猎 于是诱致了对圈养毛皮动物的土地私有产权进行界定和保护的制度的产生 相反 美国西南部印第安人迟迟未发生私有产权的制度变迁 因为平原地区的动物和森林地区毛皮动物相比没有商业上的重要性 而且平原动物主要是食草动物 其习性是在广阔的土地上漫跑 为确立私有狩猎边界所获得的价值 由于要阻止动物跑到相邻的土地的成本相对较高而降低了 他由此证明 新的产权制度的形成是相互作用的人们对新的收益 成本的可能渴望进行调整的回应
12、 而相对价格是决定这种新的收益 成本比较的关键因素 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 17 诺思和托马斯1973年根据支配产权的规则的制度变迁解释了西欧在900 1700年间的经济增长 在他们看来 制度变迁是由人口对稀缺的资源赋予的压力增加所引致的 他们论证道 在欧洲中世纪的成熟时期 1000 1300年 人口持续增长 劳动的经济价值因而下降 同时土地变得愈益稀缺从而更有价值 由于土地的稀缺性变得普遍起来 它对限制共有财产使用的压力增加了 对土地使用的更为有效的控制是与更为集约的农业生产体制的采用相联系的 三圃制开始替代传统的两年一次的轮作制 在现代
13、早期 人口对土地的持续压力导致公地的废除和从以使用奴隶劳动为基础的耕作制转向由农民所有的所有者经营 或转向由资本主义所有的对工资劳动力的使用 其结果是更为集约的作物生产体制的演进 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 18 二 技术进步 从生产方面看 新的制度安排往往需要利用新的潜在外部性 这在存在某种技术进步的情况下容易得到保证 从交易方面看 技术进步可能影响交易费用并使原先不起作用的某些制度安排起作用 从分配方面看 技术进步可以有效地改变要素所有者或各个经济部门之间的收入流的分割 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconom
14、ics 19 三 市场规模 市场规模的变化能够改变特定制度安排的利益和费用 搜集信息或排除非参与者的成本并不随交易的量而同比例增长 这两类活动都体现了成本递减特性 市场规模一扩大 固定成本即可以通过很多的交易 而不是相对很少的几笔交易收回 这样 固定成本就成为制度安排创新的一个较小的障碍了 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 20 四 其它制度安排的变迁 由于某个制度结构中制度安排的实施是彼此依存的 因此 某个特定制度安排的变迁 可能引起对其他制度安排的服务需求 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 21 五 偏
15、好的变化 偏好是群体的偏好 即某一集团的共同爱好 价值观念等 一个民族或国家的历史文化传统 习俗都决定性地影响着集团的偏好 偏好的改变也基于文化的变迁 偏好与一个社会占统治地位的意识形态有密切的关系 意识形态与社会偏好间存在互动关系 人们之所以接受某种意识形态往往与该社会历史文化传统造就的社会偏好结构有关 另方面 长期占统治地位的意识形态的影响 社会偏好也会发生变化 偏好变化对制度变迁需求有直接和间接影响两种情况 前者指偏好变化直接导致制度变迁需求 后者指偏好变化并不直接指向某一制度安排 而是在一定时期里影响制度环境和制度选择的集合空间并最终导致制度安排变化 偏好影响制度变迁需求本质上是由于它
16、改变了人们的效用函数 从而改变了人们的成本效用比较链条 由此导致人们利益判断的变化 这意味着原来符合人们利益判断的制度变得不再与这种利益判断相符 制度变迁成为人们改变了的利益判断的客观要求 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 22 六 偶然事件 在某种情况下 偶然事件对制度变迁需求的影响是很大的 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 23 第三节制度变迁的供给 一 制度变迁供给的含义二 制度变迁供给的主体与原则三 影响制度变迁供给的因素 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 24 一 制度变迁供给的含义 制度变迁供给是一种新制度的 生产者 在制度变迁收益大于制度变迁成本的情况下设计和推动制度变迁的活动 它是制度变迁的生产者供给愿望和能力的统一 0 P Q S P0 Q0 制度 变迁 的供给曲线 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalEconomics 25 二 制度变迁供给的主体与原则 2020年5月5日星期二 NewInstitutionalE
