简捷环境管理体系审核培训

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1、内部环境审核员培训教程 广州简捷企业管理顾问有限公司 广州简捷企业管理顾问有限公司 1 第一章审核总论 审核的定义审核的范畴审核的类型审核的目的审核的特点审核的基本程序年度审核进度的安排 广州简捷企业管理顾问有限公司 2 审核 定义 GB T19000 ISO9000 2000 为获得审核证据并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 广州简捷企业管理顾问有限公司 3 审核的范畴 环境管理体系审核环境标志审核清洁生产审核环境行为符合性审核应负责任审核 广州简捷企业管理顾问有限公司 4 环境管理体系审核 为获取审核证据并予以评价 以确定满足环境管理体系审

2、核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 广州简捷企业管理顾问有限公司 5 审核类型 外部审核第二方审核第三方审核内部审核第一方审核 广州简捷企业管理顾问有限公司 6 第二方审核 提供选择 评价和认可供方 合作方的论据帮助供方 合作方改进其环境管理体系增加双方对环境要求的相互了解 广州简捷企业管理顾问有限公司 7 第三方审核 建立公司应达到的最低标准获得注册证书减少顾客与供方不必要的开支有助于增强公司的市场竞争力寻求专业的帮助 广州简捷企业管理顾问有限公司 8 第一方审核 使环境管理体系满足标准 或其它约定的文件 如合同要求 作为一种重要的管理手段在第二 三方审核前纠正不足维持 改进

3、和完成环境管理体系的需要 广州简捷企业管理顾问有限公司 9 审核的特点 正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程 广州简捷企业管理顾问有限公司 10 审核的正规性 审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录 广州简捷企业管理顾问有限公司 11 审核的依据 合同要求环境体系文件和规定ISO14001标准 合适的 法律 法规 广州简捷企业管理顾问有限公司 12 审核的人员 接受正式的专业培训具备参加审核的经历与被审核的工作无直接责任经资格确认 广州简捷企业管理顾问有限公司 13 审核的系统性 全部审核部分审核后续

4、审核 广州简捷企业管理顾问有限公司 14 全部审核 必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求 广州简捷企业管理顾问有限公司 15 部分审核 例行审核之外 下列因素也可能导致进行内部审核 组织变化 产品结构变化市场反馈环境事故 投诉 广州简捷企业管理顾问有限公司 16 审核范围 审核涉及的活动或区域包括 组织机构管理 运作和环境管理体系的程序人员 设备和材料资源工作区域和过程工作产生的记录文件 报告和记录的保管 广州简捷企业管理顾问有限公司 17 审核的程序 审核准备审核实施审核报告审核的跟踪 广州简捷企业管理顾问有限公司 18 年度内审进度安排 确定年度审核的频次和形式

5、集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排 广州简捷企业管理顾问有限公司 19 年度审核的频次和形式 每年至少一次 覆盖标准所有要求集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分部门在不同时间进行审核 广州简捷企业管理顾问有限公司 20 集中式审核进度的安排 在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部审核进度计划 广州简捷企业管理顾问有限公司 21 分散式审核的进度安排 编制年度内部审核进度计划对计划进行滚动修改 广州简捷企业管理顾问有限公司 22 年度内审进度计划 受审核部门预计的审核月份滚动修改的状态 广州简捷企业管理顾问有限公司 23 年度内部审核进度

6、计划 已计划 已审核 已制定措施 措施已实施 已验证 广州简捷企业管理顾问有限公司 24 第二章审核准备 确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通 广州简捷企业管理顾问有限公司 25 审核组的确定 管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定A 资格B 业务范围C 工作经验D 组织能力审核员的选定A 资格B 业务范围C 专业知识D 工作中的协调E 为受审核部门所接受 广州简捷企业管理顾问有限公司 26 审核实施计划 确定审核的目的和范围确定审核的方法确定审核的时间安排确定审核组人员的安排 广州简捷企业管理顾问有限公司 27 审核的方法 按部门 考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款按条款 考虑

7、涉及的部门 广州简捷企业管理顾问有限公司 28 审核的目的和范围 审核目的 第三方认证 调查重大不符合的原因 外部的检查 定期的审核审核范围 全公司范围 某一个或几个部门 标准的部分条款要求 公司环境文件的要求 广州简捷企业管理顾问有限公司 29 审核实施计划的内容 审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排1 首次会议 末次会议时间2 审核组人员的分配3 受审核部门及具体时间4 主要的审核要点拟制 批准人的签字通知 发放 的相关部门 广州简捷企业管理顾问有限公司 30 检查表的编写 检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求 广州简捷企业管理顾问有限公司 31 检查表

8、的作用 指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案 广州简捷企业管理顾问有限公司 32 编制的准备 了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查 广州简捷企业管理顾问有限公司 33 审核的范围 审核涉及的活动或区域包括 组织机构管理 运作和环境管理体系的程序人员 设备和材料资源工作区域和过程工作产生的记录文件 报告和记录的保管 广州简捷企业管理顾问有限公司 34 明确审核的重点 公司的管理重点已出现的环境问题合同特别要求标准要求的重点上次审核的信息 广州简捷企业管理顾问有限公司 3

9、5 审核的策略 审核的方法a按部门 考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款b按条款 考虑涉及的部门审核的路线a自上而下b自下而上c随机 广州简捷企业管理顾问有限公司 36 审核路线 1 某一部门审核路线前台预订接待服务入住服务退房 自上而下 自下而上 广州简捷企业管理顾问有限公司 37 审核路线 2 运作体系审核的路线签订合同采购制造检验入库交付服务 自上而下 自下而上 广州简捷企业管理顾问有限公司 38 审核路线 3 某个活动的审核路线制定演习计划批准组织实施效果评价 记录 自上而下 自下而上 广州简捷企业管理顾问有限公司 39 文件的收集与审查 与被审核范围相关的文件审核要点中涉及的记录和文件

10、 广州简捷企业管理顾问有限公司 40 检查表的要求 明确部门与条款的关系依据标准及环境管理体系文件要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性 广州简捷企业管理顾问有限公司 41 检查表的基本内容 依据的标准条款依据的环境管理体系文件审核区域 部门检查要点验证方法抽样数验证结果 记录 广州简捷企业管理顾问有限公司 42 检查表的四要素 去哪里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法 广州简捷企业管理顾问有限公司 43 检查表案例 看什么 LOOKAT 要点员工培训档案找什么 LOOKFOR 验证内容是否存在 是否包括所有相关人员看什么 LOOKAT 要点消防演习

11、挡案找什么 LOOKFOR 验证内容是否制定计划 是否经过批准 是否总结分析 广州简捷企业管理顾问有限公司 44 审核前沟通 提前通知受审核部门审核组内部会议 必要时 a 审核准备情况b 讨论疑难问题c 提出注意事项 广州简捷企业管理顾问有限公司 45 第三章审核的实施 首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议 广州简捷企业管理顾问有限公司 46 首次会议 审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间 广州简捷企业管理顾问有限公司 47 现场审核 组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检

12、查笔记不确定问题的处理不合格的处理 广州简捷企业管理顾问有限公司 48 审核过程的控制 执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果 广州简捷企业管理顾问有限公司 49 审核路线的展开 记录实施记录相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录部门职责相关活动相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录相关文件实施记录实施记录记录 广州简捷企业管理顾问有限公司 50 检查表的使用 依据检查表并考虑灵活性 标准要求文件要求 检查表 问题 回答 事实 记录结果 结论 合格 不合格 不符合 检查表 答案 现场审核 面谈 提问 观察 抽样 验证 广州简捷企业管理顾问有限公司 51 技术与诀窍 询问适当的问题验证对问

13、题的回答观察实际发生的事情 广州简捷企业管理顾问有限公司 52 审核的面谈 选择合适的面谈对象被审核区域 部门的负责人直接责任人 操作者提问策略提出恰当的问题正确的提问方式 广州简捷企业管理顾问有限公司 53 提问与聆听 1 提出恰当的问题 WHATWHYWHEREWHENWHOHOW 广州简捷企业管理顾问有限公司 54 提问与聆听 2 正确的提问方式开放型说到污水处理的控制 你们是如何校准所使用的PH检测仪的 你是如何参与环境事务的 封闭型这份文件是你的吗 引导型你是按主管的要求进行这项工作的 是这样的吗 广州简捷企业管理顾问有限公司 55 审核的抽样 随机抽样适当数量 检查表 审核员亲自抽

14、样征得被审核人员同意 广州简捷企业管理顾问有限公司 56 审核的验证 依据客观证据面谈所的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索 广州简捷企业管理顾问有限公司 57 客观证据 实际 客观 存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件 书面表达 的可以是定量的可以是定性的与环境有关的可验证的 广州简捷企业管理顾问有限公司 58 审核笔记的作用 便于下一部门调查同事之间参阅需要时查阅 广州简捷企业管理顾问有限公司 59 审核笔记的内容 审核不合格 不符合的证据文件名称 编号 版次产品 服务名称 标识区域 工位设备名称 所在区域记录名称 标识 时间不合格 不符合事实审核线索

15、广州简捷企业管理顾问有限公司 60 不确定问题的处理 立即跟踪记下来 稍后跟踪忽略 不考虑 广州简捷企业管理顾问有限公司 61 不合格 不符合的处理 记录不合格 不符合事实注意相关事项同被审核方负责人确认 广州简捷企业管理顾问有限公司 62 不合格 不符合报告 不合格 不符合的确定不合格 不符合的定义不合格 不符合的确定不合格 不符合的判断不合格 不符合的描述不合格 不符合报告 广州简捷企业管理顾问有限公司 63 不合格 不符合的确定 什么是不合格 不符合 没有满足要求A 合同要求B ISO14001标准C 公司环境管理体系文件和有关规定D 法律 法规要求 广州简捷企业管理顾问有限公司 64

16、不合格 不符合的确定 体系性不合格 不符合环境管理体系文件与选定的标准 合同要求或有关法律法规不符实施性不合格 不符合实际操作与体系文件描述不符有效性不合格 不符合按规定要求进行实施 但效果未能达到规定要求 广州简捷企业管理顾问有限公司 65 不合格 不符合的确定 根据不合格 不符合的程度 可分为 严重不合格 不符合轻微不合格 不符合 广州简捷企业管理顾问有限公司 66 严重不合格 不符合 环境管理体系与约定的环境管理体系标准或指定的要求不符造成系统性或区域性严重失效的不合格 可能由多个轻微不合格说明 可造成严重后果的不合格 广州简捷企业管理顾问有限公司 67 轻微不合格 不符合 孤立的人为错误文件偶尔未被遵守 造成的后果不严重对系统不会产生重要影响 广州简捷企业管理顾问有限公司 68 不合格 不符合的判断 依据客观证据确定不符合标准的条款确定不符合相关的文件要求 广州简捷企业管理顾问有限公司 69 不合格 不符合判断 是不是孤立次要的问题 这项不合格是否过于频繁的发生是严重的还是轻微的 是否有足够的事实支持我的发现 需要采取什么样的纠正措施 提出这样的问题对受审核方有多大的帮助 广州