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1、基金业务参与人日常TA业务办理流程手册中国证券登记结算有限责任公司 2011年8月135修订记录修订日期主要修订内容2011-08-08首次制订2012-11-09第一次修订目录业务一：管理人申请加入基金系统1业务二：管理人基本信息变更20业务三：基金销售机构申请加入基金系统23业务四：基金销售机构基本信息变更35业务五：基金管理人新发行基金38业务六：集合计划管理人新发行集合计划产品45业务七：调整基金募集结束日54业务八：基金募集结束处理56业务九：基金基本信息变更61业务十：基金交易状态变更69业务十一：修改基金费率73业务十二：开通基金费率优惠78业务十三：设置基金费率折扣控制80业务
2、十四：开通基金定期定额业务84业务十五：开通基金转换业务88业务十六：基金新增销售代理人93业务十七：设置销售代理人业务限制97业务十八：修改基金份额净值101业务十九：设置系统外资金交收105业务二十：基金份额强制调整109业务二十一：基金权益分派114业务二十二：基金清盘119业务二十三：管理人TXT接口切换122业务二十四：参与人申请资料/份额对账125业务二十五：参与人取消非担保交收指令128业务二十六：参与人重新上传数据文件130业务二十七：基金“分拆转换”与“合并转换”业务加入133业务一：管理人申请加入基金系统管理人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）时，
3、参照本流程指引办理。一、管理人各相关系统完成与本公司基金系统间的全面准入联网测试，测试通过后向本公司提交测试报告（加盖公司公章）。对于通过测试的集合计划管理人，本公司将向其出具测试通过确认书。二、管理人向本公司总部书面提交如下申请材料（均加盖公司公章）：（一）填写完整的系统参与人申请表（见附件一）；（二）企业法人营业执照复印件；（三）基金获准募集的批复复印件/关于设立集合资产管理计划的函（附件四）；（四）法定代表人有效身份证明文件复印件；（五）法定代表人授权经办人办理加入基金系统手续的授权书原件；（六）经办人有效身份证明文件复印件；（七）基金或集合计划合同及招募说明书电子版；（八）基金（集合计
4、划）登记结算服务协议、开放式基金资金结算协议，对于基金管理人，其直销还需提交基金业务参与人服务协议，以上协议一式四份，且甲方均需签章完毕；（九）本公司要求提供的其他材料。三、本公司对上述申请材料进行审核。对于审核通过的管理人，本公司与其签订基金（集合计划）登记结算服务协议及资金结算协议。对于基金管理人，其直销还需与本公司签订基金业务参与人服务协议。四、申请材料审核通过后，管理人应向本公司沪深分公司分别申请开立管理人费用账户、基金（集合计划）结算备付金和结算保证金账户。对于基金管理人，还应任选上海或深圳分公司之一开立其直销机构的结算备付金和结算保证金账户。资金结算账户开立手续办理完成后，管理人应
5、及时向本公司申请进行开放式基金非担保交收测试，并在完成测试后向本公司提交测试报告。五、申请材料审核通过后，管理人应直接与深圳证券通信公司申请办理通信相关系统开通（或变更）手续。通讯手续办理完毕后，管理人需将提交给深圳证券通信公司的入网开通（变更）申请表传真给本公司。六、对于基金管理人，在基金发行前，管理人应向上海证券交易所或深圳证券交易所申请基金代码。七、管理人应及时填写新增参与人参数选择问询函及管理人开通（切换）TXT接口相关参数问询函（见附件二），在不晚于基金（集合计划）发行首日前三个工作日将填妥的问询函回执盖章传真至本公司。八、上述流程全部办理完成后，管理人应在不晚于基金（集合计划）发行
6、首日前三个工作日将填妥的发行参数表（见附件三）盖章传真至本公司。公司总部联系人：刘少君（说明书审核）：01059378919王新博（加入测试）：010-59378990刘少君、宋 蟾（资格审查）：010-59378919/59378872方 堃（技术咨询）：010-59378862赵龙吟（协议签订）：010-59378651附件一 中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人申请表申请单位全称注册地址邮政编码注册资本（万元）法定代表人单位网页地址单位类型基金管理人 基金托管人 基金销售代理人 其他申请单位前5名股东主要情况股东名称（全称）持股数量（万股）持股比例（）联系电话资金结算账户开立
7、所在地（基金公司直销或代销机构需选定其一）上海分公司深圳分公司中国证监会编码（基金公司为TA代码及销售代码；代销机构为销售代码）备注申请单位承诺事项：1、本单位自愿申请加入中登公司开放式基金登记结算系统并保证提供的所有资料真实、完整、准确；2、本单位加入中登公司基金系统后，将严格遵守有关业务规定；有违反有关业务规定的，本单位将承担由此引起的一切后果及法律责任。经办人联系电话（固话）传真联系电话（手机）电邮法定代表人（签字）： 申请单位盖章年 月 日附件二关于新增参与人相关参数选择的问询函基金系统参与人：由于贵公司是新加入本公司开放式基金系统的参与人，请贵公司将下列业务参数提供给我们，以便我们进
8、行相关系统设置：一、关于基金账户注册失败配新号参数的选择投资者持基础证券账户申请注册基金账户并同时提交交易类（包括认购、申购等申请和分红方式变更等交易协议申请）申请时，因填写的账户资料与原证券账户资料不一致，或填写的基础证券账户不存在，导致账户注册失败。对于此种情况，本公司为销售代理人提供了两种供选择的做法：（一）将账户注册申报视为失败申报返回给原销售代理人，投资者同时提交的认购、申购申报也作为无效申报处理；（二）在账户注册失败时，如同时申报了交易类申请，则按此账户申报时填写的账户资料为投资者配发一个新的封闭式证券投资基金账户，并同时将其注册为开放式基金账户。二、关于下发对帐文件模式的选择为适
9、应广大系统参与人对开放式基金登记结算系统下发的对帐文件内容的不同需要，目前我系统对于销售代理人和基金管理人每日自动下发基金账户对帐文件（05文件）。各系统参与人可以依据自身系统条件，针对接收全量对帐数据或接收增量对帐数据进行选择。其中，增量对帐的对应账户是指当日份额持有情况发生变化的基金账户。三、关于接收公告、交易汇总、席位信息文件模式的选择本公司开放式基金系统提供销售代理人对08（公告）、12（确认汇总）和21（席位信息）等非常用文件的选择下发功能。各销售代理人可以依据自身系统需要对以上文件进行选择接收。如果销售代理人选择接收该类文件，该文件名会在对应索引文件中罗列出来。四、关于索引文件的文
10、件名选择我司开放式基金系统发送的索引文件默认按以下方式进行配置：（一）下发的基金行情文件对应的索引文件由OFI更名为OFJ，其中包含07（行情），08（公告），21（席位信息）等文件。（二）下发的11（申请汇总）文件增加对应索引文件为OFS。（三）下发的25（资金明细）文件增加对应索引文件为OFK。（四）下发的回报数据文件仍以OFI为索引文件，其中包含12（确认汇总）文件。各销售代理人可以依据自身系统情况选择接受以上变化或选择仅接受OFI索引文件。如果销售代理人选择仅接受OFI索引文件，系统会在自动下发时，将OFJ索引文件改名称为OFI索引文件。五、关于下发转托管和基金转换回报模式的选择本公司
11、开放式基金系统在下发给销售代理人转托管和基金转换回报数据中提供以下选择模式：（一）对转托管成功业务，可选择按照业务类型127、128下发回报，也可选择以两笔126下发回报；（二）对基金转换成功业务，可选择按照业务类型137、138下发回报，也可选择以两笔136下发回报；（三）对转托管失败业务，可选择按照业务类型126下发回报，也可选择按照业务类型128下发回报；（四）对基金转换失败业务，可选择按照业务类型136下发回报，也可选择按照业务类型138下发回报。请贵公司将上述问题的选择结果填写在签收回执中并签章，然后传真至本公司，我们将据以完成相关系统参数设置。技术咨询：崔伟、陈鸿鹄；电话：010-
12、59378876/70业务联系人：王洪征、周诗晨；电话：010-59378895/53传 真：010-59378907中国证券登记结算有限责任公司基金业务部 签收回执 中国证券登记结算有限责任公司:本公司已于 年 月 日收到贵公司发送的参数问询函。一、关于基金账户注册失败配新号参数的选择，本公司选择 第 种模式。二、关于下发对帐文件模式的选择，本公司选择接收 量对帐数据。三、关于接收公告、交易汇总、席位信息文件模式的选择，本公司选择接收以下文件：08文件（基金公告） 12文件（交易确认汇总） 21文件（席位信息）四、关于索引文件的文件名选择，本公司选择：按中登基金系统默认配置 仅接受OFI索引
13、文件五、关于下发转托管和基金转换回报模式的选择，本公司对转托管成功业务选择接收业务类型 回报、失败业务选择接收业务类型 回报，对基金转换成功业务选择接收业务类型 回报、失败业务选择接收业务类型 回报。经办人： ；联系电话： 公司名称（盖章）： 年 月 日管理人开通（切换）TXT接口相关参数问询函管理人系统与本公司TA系统开通（切换为）TXT格式的接口规范时，本公司TA系统需要配置下表所列参数，请配合填写完成后盖章传真至本公司（传真：010-59378907）。管理人代码：管理人名称：业务类型：新开通TXT DBF切换至TXT是否支持多批次：不支持（固定）接口类型：标准TXT（固定）对帐方式：对
14、账是否有份额明细：是否支持份额类别：支持（固定）折扣选取方式：切换日期：（若为新开通TXT则不填）切换日是否需要全量份额对账：切换日是否需要全量账户资料对账：填写说明：管理人代码：证监会配发的2位代码；是否支持多批次：固定为不支持；接口类型：固定为标准TXT；对账方式：全量对账，增量对账；对账是否有份额明细：有明细，无明细（即按汇总）；是否支持份额类别：固定为支持；折扣选取方式：0：以管理人最终折扣（直接使用该折扣率进行最终费用计算），1：替代销售代理人折扣（替换销售代理人上报的折扣率）；切换日是否需要全量份额对账：需要，不需要；切换日是否需要全量账户资料对账：需要，不需要。管理人（盖章）：
